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1、安全生产风险分级管控制度第一章总则第一条为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全,落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(安委办(2016)11号)要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。第三条本制度对安全生
2、产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办标本兼治遏制重特大事故工作指南等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。第二章安全生产风险分级第四条各单位应当依据生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861)的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。第五条各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法UHA)和安全检查表分析法(SCL),有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法(HAZOP)进
3、行安全风险评估。第六条各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故,高度关注暴露人群聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。（一）生产工艺固有风险重点评估内容。L设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭下深度、排土场情况和周边环境等。2 .设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。（二）设备设施重点评估内容。L生产设备设施系统的机械
4、化程度和自动化水平。3 .生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。4 .设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。5 .设备设施取得矿用产品安全标志情况。6 .设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。第七条各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照企业职工伤亡事故分类（GB64411986）,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。第八条各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级1级（重大风险）、C级2级（较大风险）、B级3级（一般风险）和A级4级（低风险）
5、，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时，对每一级可考虑再细分亚类管控，例如：对A级风险，根据其风险程度等再划分为A+、A、A-亚类。第三章安全生产风险管控第九条各单位应当根据安全生产风险评估分级的结果，通过采取隔离危险源、实施个体防护、设置监测监控设施等措施，达到回避、降低和监测安全生产风险的目的，同时针对安全生产风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全生产风险进行有效管控。各单位各级安全生产风险管控遵循以下原则：（-）A级4级：蓝色风险（低风险），需要注意，可以接受（或可容许的）。各企业员工应引起注意，各工段、班组负责A级危害因素的控制管理，
6、可根据生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。（-）B级3级：黄色风险（一般风险），需要控制整改。各企业车间、科室应引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，需要监视来确保控制措施得以实施，保留记录。（三）C级2级：橙色风险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。各企业、职能部门应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要采取改进的控制措施。（四）D级1级：红色
7、风险（重大风险），各企业应对D级危害因素控制管理，具体由各分厂或职能部门根据职责范围具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应停止风险不可控制的工作，立即整改,采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。第十条各单位应当依据安全生产风险等级建立企业安全生产风险分级管控台账，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。第十一条各单位应当对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。第十二条各单位应当建立
8、完善安全生产风险公告制度，并加强风险教育和技能培训I,确保管理层和每名员工都掌握安全生产风险的基本情况及防范、应急措施。第十三条各单位要在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位,要设置明显警示标志，并强化安全风险监测和预警。第十四条各单位应当根据生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，动态评估、调整安全生产风险等级和管控措施，确保安全生产风险始终处于受控范围内。第四章管理责任第十五条各单位
9、应当结合企业安全生产隐患排查治理工作，建立健全安全生产风险分级管控制度；结合企业实际，制定从企业、工程部、班组和岗位的安全生产风险分级管控体系实施方案，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的安全生产风险分级管控责任制，逐步构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。第十六条各单位违反本制度，有下列行为之一的，视情况处以200-3000元罚款，并列入集团公司安全生产考核：（一）未建立安全生产风险分级管控制度的；（二）未制定风险分级管控实施方案并有效实施的；（三）未按规定进行安全生产风险分级、管控的；（四）未建立企业安全生产风险分级管控台账的；（五）未按规定进行安全生产风险告知的。第十
10、七条对安全生产风险分级管控不力、构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并引发事故的单位，按照集团公司安全生产考核管理制度进行处理；构成犯罪的，移送有关部门，依照刑法有关规定追究刑事责任。第五章附则第十八条本制度经安全生产领导小组会议审议通过，自发布之日起执行。第十九条本制度由四川双成达建筑工程有限公司安全生产部负责解释。安全风险管理制度1 .目的识别本公司在生产活动、设备检修及服务过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为控制危害因素，制定职业健康安全目标和
11、职业健康安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其他情况时对其进行更新和持续改进。2 .适用范围适用于公司内的生产活动、设备检修及服务过程中相关危险因素的识别，风险评价、控制措施及控制、重大风险和更新管理等。3 .定义重大风险：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。危险有害因素：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。4 .职责4.1 主管安全生产的负责人直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险
12、评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.2安全员4.2.1负责职业健康安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；。4.2.2负责危险有害因素汇总表的保存。4.3各部门负责本部门职业健康安全危害识别和记录以及本部门危害因素的控制。企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。5.0程序内容5.1评价组织5.1.1组织组成公司主管安全生产的负责人组织公司安全环保委员会人员成立风险评价小组，小组成员应包括部门负责人、安全管理人员、工程技术人员与岗位操作人员等。5.1.2危害识别与评价人员应具备以下条件
13、：5.1.2.1熟悉本部门的生产、服务规范和技术；5.1.2.2具有风险管理、健康安全与环境管理的能力；5.L2.3具备一定的组织能力、判断能力及责任感；5.1.2.4具有一定的基层工作经验和现场经验；5.L2.5具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。5.2风险评价5.2.1风险评价目的不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。5. 2.2风险评价范围危害识别范围必须覆盖本公司所有生产、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，具体应包括：5.1.1.1 规划、设计和建设、投产、运行等阶
14、段；5.1.1.2 常规和异常活动；5.2.2.3事故及潜在的紧急情况；5.2.2,4所有进入作业场所的人员的活动；5.2.2.5原材料、备件的运输和使用过程；5.2.2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；5.2.2.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；5.2.2.8 丢弃、废弃、拆除与处置；5.2.2.9 气候、地震及其他自然灾害等。5.2.3风险评价准则5.2.3.1现有的法律法规和标准的要求，法律法规可以参照法律法规获取制度和法律法规符合性评价的要求；5.2.3.2行业的设计规范、技术标准的要求；5.2.3.3企业安全标准化的要求及其他安全管理标准、技术标准的要
15、求；5.2.3.4合同规定、相关方的要求；5.2.3.5安全生产方针和目标;5.2.3.6上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求5.2. 3.7其它需要关注的要求。5.2.4危险有害因素的辨识5.2.4.1各部门根据工作活动场所及其设施的特点，填写作业活动清单。5.2.4.2 根据作业活动清单中列举的作业岗位和作业活动分析辨识所涉及到的危险有害因素。将辨识的危险有害因素填写到危害辨识与风险评价调查表中，危险源的辨识要考虑三种状态（正常、异常、紧急状态）和三种时态（过去、现在、将来）。以及参照GB64411996企业伤亡事故分类中分为的20类事故类别。序号事故类别名称01
16、0203040506070809010011012013014015016物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌冒顶片帮透水放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸017018019020容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害危险有害因素按照生产过程危险源和有害因素分类与代码（GB/T13861T992）的分类要求中危险因素的六种类型，详细的见附件1。5.2.4.3 各部门填写危险源分布登记表经部门负责人审核后交安全环保部汇总，报评价组审核和分析评价。5.2.4.4 安全环保部对各部门上报的危险源分布登记表进行汇总。汇总的原则如下：对员工以及进入工作场所的人员（包括外部访问者、顾客等非操
17、作人员）有极小影响可以除去；管理方法，危害影响相似的危害因素可以合并，汇总后形成整个公司的危险有害因素汇总表。5.2.5风险分析评价5.2.5.1按汇总的危险源分布登记表选用作业条件风险评价法（LEC）对各个工作岗位进行作业条件分析，每位评价组成员单独对各个作业活动打分，然后取均值汇总在危险有害因素汇总表中。1.1.1.1 2.5.2根据危险有害因素汇总表选用工作危害分析法（川A）对作业活动进行分析评价，并将分析评价的结果填写在工作危害分析（JHA）记录表中。1.2.5.3 对于设备设施、作业场所和工艺流程、法律法规符合性等，采用安全检查表（SCL）法，然后将分析评价结果汇编在安全检查表（SC
18、L）中。1.2.5.4 对于新建、扩建、改建、技改项目和操作变化或工艺改变采用预先危险性法（PHA）进行分析评价，分析结果汇总到预先危险分析评价表中。5. 2.5.5根据实际需要选用相应的安全评价方法。6. 2.6风险评价方法7. 2.6.1工作危害分析法（JHA）a）风险是发生特定危害事件的可能性与后果的结合。风险度R=可能性LX后果严重性S,其中R、L、S的取值及判别准则分别见表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表5.2.6.1-3、表5.2.6.1-4。表5.2.6.1-1危害事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没
19、有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，作业未作出任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作制度执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、监测、保护、控制措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可
20、能发生事故或事件。表5.2.6.1-2危害事件后果的严重性S判断准则等级法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失停工对声誉的影响5违反法律、法规和标准死亡50万元2套以上装置或设备停工重大影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力25万元2套装置或设备停工行业内、省内影响3不符合行业的安全方针、制度、规定等慢性病10万元1套装置或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服表5,2.6.2-3o表5.2.6.2-1LEC三种因素等级及对应分值LEC分数值事故发生可能性分数值暴露的频繁程度分数值发生事故产生的后果10完全可以预料每天都可能发生10连续暴露100大灾难,3人以上死
21、亡，经济损失1000万元6相当可能每周都可能发生6每天工作时间内暴露或每天暴露一次40灾难，23人死亡，经济损失300万元3可能，但不经常，每月可能发生3每周暴露一次，或偶然暴露15非常严重，一人死亡，经济损失50万元LEC1可能性小，完全意外每年才可能发生2每月暴露一次7严重，重伤；毒性大的伤害；有可能或能导致伤残的，或其它不可挽回的人身伤害，损失10万元0.5很不可能，可以设想每三年才能发生1每年几次暴露3一般，身体局部不良反应，轻微中毒，必要就诊，损失5万元以下0.2极不可能0.5非常罕见地暴露1引人注目，不利于基本的安全卫生要求，轻微，轻伤，不需要去医疗机构进行救护0.1可能性极小（实
22、际不可能）表5.2.6.2-3危险等级风险值（D）危险等级及程度2320分不可容许危险，不能继续作业160-320分不可忽略危险，需立即整改70-160分中度危险，需要整改20-70分可容许危险，需要注意20分可忽略危险，可以接受5.2.6.3安全检查表（SCL）法安全检查表是根据相关要求编制安全检查的项目，查找是否满足法律法规、规范等要求，检查表的编制所需要的依据：a）有关法律法规、标准、规程、规范等；b）国内外事故案例；C）系统安全分析要求；d）研究成果等有关资料。安全检查表必须满足本制度中安全检查表中的基本条款。5.2.6.4预先危险性法法HA）预先危险性分析方法是：对危险、危害因素进行
23、了系统分析以后，预测本项目可能出现的事故。并根据同行业、同类生产装置或同类生产场所在过去生产运行过程中出现的各种危险形态，作为平行类比，推断出本项目相应的评价单元潜在的危险，辨识出危险源、危险和危害因素、事故类别、引发事故发生的条件、事故危害的严重程度和发生事故的风险等级等，提出预防事故发生的对策措施。安全预评价的预先危险分析通常采用事故后果严重程度等级及事故发生可能性等级（风险概率）表示危险性的大小，并作为相对量化程度的比较。事故后果严重程度等级的划分见下表5.l-l。表5.1-1危险性等级划分危险程度可能导致的后果I安全的（可忽视的）不会造成人员伤亡和系统损坏II临界的处于事故的边缘状态，
24、暂不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除，可采取控制措施。III危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范措施。IV灾难性的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范。在预先危险性分析汇总表中，事故发生可能性分为五个等级，各等级的发生可能性如表5.1-2。表5.1-2事故发生可能性分级序号可能性等级事故发生频率说明1A级频繁发生，经常发生2B级很容易发生，相当可能发生3C级容易发生或偶然发生4D级很少发生5E级发生概率接近零，在设备使用寿命期内几乎不发生5.3风险控制5.3.1根据风险评价的结果和经营的实际运行情况，有各部门主要负责人与评价
25、组一起确定有限控制的顺序，采取相应的控制措施消解风险，将风险控制在可以接受的程度、预防事故的发生。5.3.2对于构成重大隐患的项目，建立重大隐患档案，档案中包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告等内容。5.3.3将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。具体的培训参照培训管理制度执行。5.3.4对于构成重大危险源的按照重大危险源管理制度执行。5.4风险信息更新5.4.1安全环保部每年一次（间隔近一年）应组织公司各部门进行职业安全健康风险的识别。5.4.2安全评价组应每月对风险控制结果进行检查，填写风险控制检查情况表。5.4.3当发生下列情况时，组织安全评价组进行风险评价：5.4.3.1新的或变更的法律法规或其他要求；5.4.3.2操作变化或工艺改变；1.4.3.3 新建、改建、扩建、技改项目；1.4.3.4 有对事故、事件或其他信息的新认识；5. 4.3.5组织机构发生大的调整；6. 4.3.6其他需要评价的状况。6.0表格
