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1、西安市支持总部企业发展“拨改投”项目申报指南按照市委、市政府关于印发十项重点工作有关奖补政策的通知（市办字（2021）61号）以及西安市人民政府关于实行财政专项资金拨改投改革的意见（市政函（2021）67号）西安市财政局关于印发西安市市级财政专项资金“拨改投”实施办法（试行）的通知（市财函（2022）103号），我们编制了西安市支持总部企业发展“拨改投”项目申报指南（简称申报指南），现就有关事项通知如下：一、总则（一）为深入贯彻落实市委、市政府9个方面重点工作的要求，坚持大力引进和重点培育相结合，促进政府股权投资与产业奖补政策互通互补，更好地发挥财政政策激励引导作用，扩大有效投资，提升产业招商
2、精准度，加速产业链强链、补链、延链，激发市场主体活力，推动区域经济发展和企业转型升级，制定本申报指南。（二）本申报指南所称“拨改投”，是指通过将财政资金委托市级国有金融资本运营管理平台，并由市级国有金融资本运营管理平台对西安市投资合作局（简称“市投资局”）确定的企业投资入股、阶段性持股的方式，支持相关领域产业发展，助力我市经济高质量发展。（三）市级财政专项资金“拨改投”坚持政府引导、支持重点、分工负责、规范管理、增量循环、公正透明的原则，推动机制创新，加强统筹设计，合理划分职责，注重风险防控。二、申报条件（一）在西安市辖区内（含西咸新区，下同）依法注册，或资金拨付前变更注册地至西安市辖区内的有
3、限责任公司、股份有限公司或有限合伙企业；（二）属于经认定的西安市总部企业；（三）具备实施投资的基础条件和保障能力，科研、财务、风险管理等制度健全，纳税信用、银行征信记录良好；（四）企业经营状况良好，不存在重大违法违规行为，未列入政府相关部门违法失信行为记录名单；（五）符合下述普通股、优先股或纾困金相关申报要求。三、投资方式及要求（一）投资方式1.普通股投资方式：同股同权，按照公司法、章程、出资协议的规定与其他投资人享有同等权利、承担同等义务的股权投资，投资期限不超过5年。原则上投资于行业发展空间广阔，竞争优势和业务增速明显，具有清晰商业模式、盈利模式的企业。2 .优先股投资方式：优先于一般投资
4、人分配企业利润和剩余资产，原则上不参与企业经营投资管理的股权投资，投资期限不超过3年,实控人及管理团队应当保证不低于2%的年化利润分配。主要投资于对西安市产业发展具有带动作用，具有一定竞争优势，经营规范、偿付能力良好的企业。3 .纾困金投资方式：以缓解被投资企业资金周转困难为目的，无利润分配要求的投资，投资期限不超过2年。主要投资于对西安市经济社会稳定有重要影响的企业。原则上被投资企业在前两个会计年度均盈利，因受外部环境等因素影响，导致短期经营活动存在困难。（二）投资方式选择对申报企业的投资方式，由市投资局在征集和审定项目时，根据项目申报企业填报意向，从普通股、优先股、纾困金三种方式中选择一种
5、予以明确。（三）申报企业主要职责1 .根据项目申报、管理的相关要求申请资金，并对申报材料的真实性、合法性、完备性负责；2 .按照投资协议规范合理使用资金，按照要求开展绩效自评工作，保障投资者权益；3 .对资金进行会计核算和财务管理，按照市投资局、市级国有金融资本运营管理平台管理要求报送相关资料；4 .接受市投资局对项目的监管，配合相关审计和监督检查。（四）“拨改投”资金不得用于以下投资事项：1 .自然人；2 .非营利法人（包括事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构）；3 .特别法人（包括机关法人、农村集体经济组织法人、城镇农村的合作经济组织法人、基层群众性自治组织法人）；4 .不具有法人资格
6、的专业服务机构（包括分公司、办事处等）；5 .承担无限连带责任的对外投资；6 .其他国家法律法规或政策规定禁止从事的投资事项。（五）申报企业出现以下情况之一的，市级国有金融资本运营管理平台可以直接启动提前退出程序，申报企业及其股东、实控人应予以配合：1 .申报企业违反国家法律法规、政策规定或投资协议约定;2 .申报企业采取虚报、冒领、伪造等手段骗取资金；3 .申报企业发生重大变故，投资预期目标难以实现；4 .申报企业发生严重损害投资人利益行为；5 .申报企业注册地迁出西安市；6 .其他经市投资局提出，并经项目决策委员会研究后认为应当退出的情况。“拨改投”资金在1、2、4、5、6条件下退出的，应
7、当向市投资局报备，并根据投资管理相关规定执行；在3条件下退出的，应当由市级国有金融资本运营管理平台将第三方专业评估机构的评估结果反馈市投资局，市投资局研究决定是否退出，确定退出的由市级国有金融资本运营管理平台根据投资管理相关规定执行。四、项目申报及投资工作程序（一）项目征集。由市投资局进行项目征集、初步筛选。（二）尽职调查。由市级国有金融资本运营管理平台对通过初步筛选的申报项目开展尽职调查和投资意向谈判。（三）计划安排。由市投资局选取项目，由市级项目决策委员会审议后，按程序编制“拨改投”预算，印发“拨改投”项目计划。（四）投资实施。市级国有金融资本运营管理平台与被投资企业进行商务谈判，签订投资
8、协议，市财政局会同市级业务主管部门根据投资协议，将资金拨付市级国有金融资本运营管理平台，市级国有金融资本运营管理平台实施投资。五、注意事项（一）一个企业只能申报本指南中的一种投资方式。同一企业申报多个部门拨改投资金支持的，应当在申报材料中注明原因并说明已获得或正在申报的其他资金情况。（二）申报单位要承诺上报材料真实可靠，承诺近5年来在专项资金管理、使用过程中不存在违法违规行为，并填写承诺书，如经专家评审、审核发现材料弄虚作假，将取消申报资格并将该申报单位列入财政资金申报黑名单目录。六、申报方式及要求（一）申报材料详见附件。（二）申报方式项目申报材料采用网上申报和纸质文件报送两种方式同步进行。申
9、报企业登录西安市投资合作局官方网站（），点击下载西安市支持总部企业发展“拨改投”申请材料，按照相关提示进填报，完成申报信息后加盖公章发送至，并将纸质材料（一式三份，装订成册）报送至市投资局。（三）申报时限：本申报指南自发布之日起生效，申报截止日期至2022年6月15日，逾期未报的企业视为自动放弃。七、联系方式（一）联系地址、邮编地址：420室邮编：710021（二）联系人、咨询电话联系人：文嘉咨询电话：附件：西安市支持总部企业发展“拨改投”申请材料西安市支持总部企业发展“拨改投申报材料申报企业名称（盖章）:申报日期：目录1 .西安市支持总部企业发展“拨改投”项目申请表2 .申请单位营业执照及公
10、司章程3 .申请单位组织架构图及股权结构图4 .申请企业主管税务机关出具的申请企业年度纳税证明5 .申请企业近三年经审计财务报告及最新季度财务报表6 .申请企业近三月内人行征信报告7 .申请企业简介8 .法定代表人身份证复印件9 .其他相关佐证材料注：1.书面材料请按目录顺序装订成册，一式三份。2 .非法定代表人签署文件的，须出具法定代表人授权委托书。3 .请按申报材料自行添加页码。XXXX年度西女市支持总部企业发展“拨改投”项目申请表申报企业（盖章）：企业注册地所属行政区域：统一社会信用代码：申请日期：年月日申请企业填写企业基本情况企业名称单位性质国有国有控股口外资民营其他注册地址注册时间开
11、户银行银行账号实际办公生产地址注册资本（万元）行业代码(GB/T4754-2017)主营业务法定代表人实缴注册资本（万元）成立日期年月日联系人部门职务电话传真手机电邮申请金额（万元）投资方式普通股口优先股纾困金投资或授权管理分支机构情况共投资或授权管理分支机构个，其中在西安市内个，控股个，在西安市纳税个，西安市外个，控股个，在西安市纳税个。年度主要经营状况在西安市的年度营业收入万元（其中合并计算纳税的下属企业营收万元）资产负债率（）主要产品（或服务）名称1.占企业销售收入总额比例%2.%3.%企业属性（单选）世界500强企业口中国500强企业中国民营企业500强中国制造业500强口中国服务业5
12、00强商务部或省商务厅认定或备案的跨国公司地区总部口国内上市公司（口上海证券交易所上市深圳证券交易所上市）口国家和中央部门管理的大企业（集团）及其投资设立的一级总部口其他经营主业所属行业（单选） 现代农业先进制造业口建筑业口科学研究和技术服务业软件和信息技术服务业教育文化口互联网和相关服务口现代物流业其他现代服务业新兴产业电子信息口汽车口航空航天高端装备新材料新能源口生物医药人工智能 5G技术增材制造（3D打印）机器人口大数据与云计算现代物流 研发设计口检验检测认证软件和信息技术服务会议会展文化旅游其他企业研发机构建设情况有机构名称：认定机构：年度：无与高校院所产学研合作有合作方：合作时间：口
13、无年度主要研发状况上年度研发经费支出总额万元常驻专职研发人员数量职工总人数发明专利数量：实用新型专利数量：软件著作权数量：其他自主知识产权情况：现有其他贷款情况有贷款银行金额利率贷款日期方式口抵押口担保口信用无现有股权融资情况有投资机构名称投资金额（万元）是否有国资背景口无现有债务情况金额（万元）债权人债务成本起止日期科研用房面积科研资产原值企业承诺我公司XXX郑重承诺，申请提交的全部资料全面合法、真实有效、完整准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。我公司本年度没有逃避缴纳税款或帮助他人逃避缴纳税款等行为，没有因违反中华人民共和国税收征收管理法及其实施细则受到税务机关处罚；在安全、
14、质量、知识产权、市场竞争、企业管理等方面没有重大违法行为，没有受到有关部门处罚。如有隐瞒，愿意承担相应的责任风险，接受相应的处罚。特此承诺。法定代表人（签字）：申报单位（公章）：年月日填表说明：申请企业请下载本表格的电子文档，用A4纸双面打印，据实填报资料后由法定代表人签名加盖公章（一式三份，均为原件）。申请企业简介第一章企业概况（一）企业名称、性质、成立时间、注册地址、注册资金（二）企业与下属全资（或控股）公司或分公司之间股权隶属关系、组织结构、职能分配、纳税办法、业务收入占比等（三）企业资信、企业荣誉等第二章业务范围（一）经营范围（二）主营业务第三章投资情况（一）总体投资概况（二）西安市投资概况第四章经济和社会效益（一）经济效益（二）社会效益注：本内容可根据企业的具体情况做适当调整。西安市投资合作局办公室2022年5月12日印发
