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1、市委审计委员会及办公室关于履职情况的报告市委审计委员会成立以来，始终以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平总书记关于审计工作的重要讲话重要指示精神，加强党对审计工作的集中统一领导，全面履行把舵定向工作职责，领导全市审计工作取得了新成效，在经济社会高质量发展中发挥了重要保障作用。现将市委审计委员会及办公室履职情况报告如下。一、机构设置及改革事项落地情况（一）基本情况1.审计办秘书机构设置情况。审计局“三定方案”中未明确设置审计办秘书机构，未明确人员编制，相关职责由内设机构市委审计委员会办公室秘书组承担，配备有专职人员1名，负责处理审计办日常事务。2.改革事项落地情况。“三定”方
2、案明确发展和改革委员会的重大项目稽察职责、财政部门的预算执行情况和其他财政收支情况的监督检查职责、地方国有企业领导干部经济责任审计和地方国有企业监事会机构职责划转至市审计局，由相关科室承担，独立开展审计工作。（二）存在问题市委审计委员会办公室秘书组没有专项行政编制，人员属于内部调配，且配备不足。另外，机构改革时，发改委、财政局相关职责虽已划至审计局，但编制没有随之增加。（三）下步打算及意见建议市委审计委员会每年召开多次全体会议，议题较为丰富，事务较为繁重，为使工作顺利开展，建议为市委审计委员会办公室秘书组增加专项行政编制。二、市委审计委员会及办公室运行情况（一）基本情况1.审计委员会成立以来召
3、开会议情况。自2021年4月19日以来，共召开4次市委审计委员会会议。2021年4月19日，市委审委会召开第一次会议，传达学习习近平总书记在中央审计委员会第一次、第二次、第三次会议上的重要讲话精神，省委书记王国生同志在中共河南省委审计委员会第一次、第二次、第三次会议上的讲话精神，以及周口市委书记XX同志在中共周口市委审计委员会第一次、第二次会议上的讲话精神；听取审计工作报告；研究审议中共XX市委审计委员会工作规则（草案）等4份文件和2021年度审计项目计划（草案），部署下一步审计工作。2022年4月21日，市委审委会召开第二次会议，传达学习了习近平总书记关于审计工作的重要指示批示精神、李克强总
4、理在听取审计工作汇报时的指示，省委书记楼阳生同志、省长王凯同志关于审计工作的指示批示，省委审计委员会第五次会议、周口市委审计委员会第四次会议精神，全省审计工作会议精神以及新修订的审计法，听取市委审计办2021年度审计工作汇报，审议了2022年度审计项目计划（草案）。2022年9月27日，市委审委会召开第三次会议，传达学习了中央审计委员会第5次会议、省委审计委员会第6次会议和XX市委审计委员会第5次会议精神，以及省委审计委员会办公室关于深入推进审计全覆盖的实施意见，听取并原则同意市委审计办关于2021年度市级预算执行和其他财政收支的审计报告，研究部署了下步工作。2023年4月6日，市委审委会召开
5、第四次会议，传达学习了习近平总书记、楼阳生书记、王凯省长关于审计工作的指示批示和2023年全省审计工作会议精神，以及省委办公厅、省政府办公厅发布的河南省建立健全审计查出问题整改长效机制实施细则，听取了我市审计工作、2020年至2022年审计查出问题整改情况汇报，审议并通过了2023年审计项目计划（草案），研究部署了下步工作。2 .健全完善制度机制情况。2021年4月，出台中共XX市委审计委员会工作规则和中共XX市委审计委员会办公室工作细则，通过系统构建市委审计委员会统一领导下的重大审计事项的统筹谋划、联络协调、请示报告、督办落实“一揽子”制度机制，进一步明确市委审计委员会职能定位、议事规则和工
6、作流程，促进提升市委审计委员会工作制度化、规范化水平，更好巩固和深化审计管理体制改革成果，推动把党对审计工作的领导落实到审计工作全过程各方面。另外，陆续出台有XX市经济责任审计工作联席会议议事规则领导干部经济责任审计结果运用办法等专项工作制度。其他如重要文稿报送制度、委员会成员单位协调机制、督察督办制度、审计办会议制度等基础制度，没有单独出台，但相关运行规则已在中共XX市委审计委员会工作规则、中共XX市委审计委员会办公室工作细则中有详细体现。3 .工作运行情况。认真贯彻落实习近平总书记关于审计工作的重要讲话和重要指示批示精神，着眼强化统筹联动、提升监督效能，按照中共XX市委审计委员会工作规则、
7、中共XX市委审计委员会办公室工作细则和XX市审计局重大事项报告工作实施办法等制度机制开展工作，积极发挥审委会把方向、谋大局职能作用；每年至少召开两次由市委书记、审委会主任主持的审委会全体会议，听取审计办年度工作报告，认真审议预算执行审计报告、年度审计项目计划、审计整改报告等重大事项；针对专项工作，审委会领导同志及时进行批示指示，协调推动审计整改等重点任务落地见效；周口市委审计办采取有力措施加强对我市审计办的领导指导，及时传达上级审委会相关工作精神，加强统筹协调，确保确保党中央关于审计工作的决策部署和习近平总书记重要指示批示精神落到实处。（二）存在问题制度机制还不够健全规范。如重要文稿报送制度、
8、成员单位协调机制、督察督办制度、审计办会议制度等基础制度亟需单独出台。（三）下步打算及意见建议进一步完善重大审计事项的统筹谋划、联络协调、请示报告、督办落实“一揽子”制度机制，促进提升审委会工作制度化、规范化水平，更好巩固和深化审计管理体制改革成果，推动党对审计工作的领导落实到审计工作全过程各方面。三、重大事项请示报告落实情况（一）基本情况1 .建立完善重大事项请示报告制度机制情况。及时出台了项城市审计局重大事项报告工作实施办法，明确规定凡涉及重大审计事项，均向上级审委会及其办公室和市委审计委员会请示报告。2 .重大事项请示报告落实情况。每年的预算执行审计报告、年度审计项目计划、审计整改报告等
9、重大事项均向市委审委会请示并提交，进行审议、讨论。2022年以来，共向市委审委会领导报送审计信息4篇，内容涉及XX专项审计、审计整改等，切实为市委审计委员会提供决策参考。（二）存在问题执行请示报告的工作流程还不够规范。重大事项只在审委会全体会议上进行审议、讨论，或以审计信息审计要情形式报送审委会领导批示，请示报告缺乏规范性。往上级审委会及其办公室的请示报告制度执行还不够严谨。（三）下步打算及意见建议突出政治性、时效性和规范性要求，严格按照项城市审计局重大事项报告工作实施办法，从请示、报告、报备的内容范围、程序方式、口径时限等方面进行全方位规范流程，实行“清单化”管理，明确任务到具体科室，做到客
10、观真实、规范有序的反映实际情况，确保做到上下贯通、步调一致、执行有力。四、“三项监督”贯通协同情况（一）基本情况1 .协作机制建立情况。严格落实关于进一步发挥改革效能有力推进纪检监察监督巡视巡察监督与审计监督贯通协同高效的指导意见（中纪发20225号）文件精神，市委审计委员会召开专题会议，要求不断巩固深化审计管理体制改革成果，建立健全审委会成员单位工作协调推进机制，协调解决审计监督中的重要事项和重要问题，协调推动审计结果运用和审计查出问题整改工作，实现审计与纪检监察、巡视巡察的有机贯通和相互协调，构建衔接顺畅、保障有力、配合有效的大监督工作格局。建立信息资料提供、审计报告（决定）抄送、案件线索
11、移送及处置结果反馈等工作机制，由项目主审负责，认真梳理专项审计、经济责任审计等领域的审计报告，审计过程中发现的案件线索，及时与市纪委监委、市委巡察办对接，交流信息资料，跟踪移送线索查办进度，反馈交办事项完成情况，形成“整理-对接-跟踪-反馈”信息互通闭环，实现三项监督信息互通、监督互动、措施配合、成果共享。2 .巡审联动、纪审联动工作开展情况。与纪检监察机关积极协作配合，2022年以来，共抽调50余人次配合纪检监察机关案件查办等，抽调人次与单位实有人数占比为46%；纪检监察机关建立了审计移送问题线索查处情况反馈机制，实现有效衔接，2022年以来，向纪检监察机关移送案件线索1人次，1名正科级单位
12、负责人受到了党政纪处分；积极优化配置审计人力资源，配合纪检监察机关和巡察机构人员抽调，圆满完成任务；以高质量完成年度审计项目计划为目标，集中人力物力财力，在完成基本任务的基础上，最大限度协作配合纪检、巡察工作，确保外抽外派不影响审计工作正常开展；深入推进“巡审结合、审纪联动”工作，致力构建“共振、共享、共答”的协作格局，形成“政治体检”、“经济体检”、“纪律体检”的“三检”融合效应，释放监督合力。（二）存在问题由于审计任务日益繁重，审计资源日益匮乏（退休、病故等原因），有时在抽派人力参加纪检、巡视、巡察工作时，显得力不从心。（三）下步打算及意见建议进一步探索“纪审联动”“巡审联动”工作模式，优
13、化审计资源配置，推进审计监督与党管干部、纪律检查、追责问责有机结合，实现信息资源共享、监督效能优化，不断释放监督叠加效应。五、推动全省审计“一盘棋”有关情况（一）基本情况1 .学习贯彻上级决策指示情况。及时传达学习上级审委会会议精神，把学习贯彻落实会议精神作为一项重要政治任务，与学习习近平总书记关于审计工作的重要指示批示、全国全省全市审计工作会议精神、省委审计办主任在相关会议上的讲话结合起来，切实把思想和行动统一到会议部署上来，采取党组中心组、干部职工会、党支部会学习和理论学习专刊专题学等形式，切实抓好会议精神的传达贯彻，掀起学习热潮，努力在服务全市经济高质量发展上展现新担当、实现新作为。同时
14、要求全体审计人员提高政治站位，强化审计工作“一盘棋”意识，积极主动参与省、市“上下联动”审计工作，集中资源力量配合完成省、市审计机关统一组织的各项审计任务。一是抓责任分工。第一时间召开工作部署会，传达省厅市局下发的“上下联动”审计事项要点，要求审计人员提高政治站位，严格按照审计要点，做好与上级审计机关的衔接和协调。二是抓人员融合。紧跟省厅市局步伐，积极安排精兵强将参与审计工作，学习省厅项目审计思路、方法、经验，全面提升系统审计能力。三是抓疑点分析。根据省厅市局审计要点和下发的表格及填报说明，审计组将审计过程中遇到的难点和政策界限把握不清的问题统一归集到联动事项联系人，集中反馈。2 .全省、全市
15、统一组织审计项目相关情况。2022年以来，参与上三级统一组织项目21个，其中2022年15个，2023年6个。2022年以来，我局抽调省厅参与全省统一组织审计项目12人次，抽调市局参与审计项目39人次，均圆满完成任务。3 .审计质效提升情况。加强源头谋划。局党组在每年年初召开专题会议，把提升审计质量，打造优秀审计项目作为工作的重中之重，对优秀审计项目培育作专门部署。成立了优秀审计项目创建领导小组，切实加强对优秀审计项目的领导和指导。从严质量管控。对标优秀项目要求，根据优秀审计项目评比标准，加强审计方案编制、现场实施、报告编审等审计质量管控，着力提升审计质量。2022年我局提交的项城市2020年
16、度本级预算执行及其他财政收支情况审计项目被省厅评为优秀审计项目一等奖；我局在2022年度市本级预算执行审计中多次向市委市政府上报审计要情和审计信息，得到市委、市政府主要领导批示13次，促进财政增收节支XX多万元，市政府和财政部门出台8项政策及措施，移送的案件线索1名正科级单位负责人受到了党政纪处分，充分发挥了“经济卫士”的作用。（二）存在问题审计“一盘棋”意识还需进一步提升，对上级审计机关工作部署的落实措施还需进一步细化、优化。（三）下步打算及意见建议进一步增强审计“一盘棋”意识，狠抓人才培养和一线实践历炼，安排审计人员积极参与省厅、市局审计项目，真正实现“人才兴审”。六、推进实施“六大行动”
17、情况（一）基本情况2022年11月，我局召开“六大行动”动员部署会。会议传达学习了中共河南省委审计委员会办公室、河南省审计厅关于印发“六大行动”实施方案的通知有关要求，成立专项领导组，结合“能力作风建设年”活动，制订切实可行的实施方案，要求全体人员自觉融入全省审计机关“六大行动”。突出政治导向，全面实施“政治统审”行动；把牢职能定位，深入开展“主责立审”行动；立足工作实践，全面启动“研究促审”行动；注重审计质效，扎实开展“质效提升”行动；坚持创新引领，高效推进“科技强审”行动；强化能力作风，积极落实“人才兴审”行动。（二）存在问题在活动开展的督促检查上有待强化。（三）下步打算及意见建议结合“能
18、力作风建设年”巩固深化活动，将“六大行动”与之有机融合，进一步细化措施，查缺补漏，切实把“六大行动”相关要求贯穿到审计全过程、各环节，坚持学思用贯通、知信行合一，把“六大行动”各项决策部署转化为审计高质量发展的有力举措和实际成效。七、推动新时代审计高质量发展的情况（一）基本情况市委审委会对照党中央关于构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系的部署要求，把党中央提出的战略部署转化为审计工作任务，深入思考、科学谋划新时代审计事业高质量发展。一是突出创优导向。成立了由由审委会办公室主任、审计局长任组长的优秀审计项目创建领导小组，局党组在年初召开专题会议，要求各科室结合审计项目计划，及早着手、精
19、心谋划，提前锁定年度拟创优项目清单，坚持跟踪问效，突出创优导向，树牢精品意识。同时将打造优秀审计项目纳入年度综合考核。二是从严质量管控。对标省厅优秀审计项目评分标准，将创优标准落实在审计计划、审计实施、审计报告和审计整改各环节，贯穿在审计工作全工程。注重抓实审计组长审核、业务部门复核、审理部门审理、业务会议审定等环节，及时发现和纠正存在的缺陷和不足，把质量隐患消灭在萌芽状态。三是增强案件线索移送意识。深挖细查问题线索，将案件线索移送作为业务科室工作业绩的重要指标，纳入年度综合考核。四是着力提升审计成果层次。以审计成果运用为突破口，树立研究型审计意识，运用审计要情、审计信息等载体，及时报告审计发
20、现的热点、难点问题及影响经济健康运行的突出问题，从源头上提出完善体制机制的改进建议，加大整改跟踪力度，促进被审计单位建章立制。（二）存在问题利用大数据、云计算和审计信息化技术开展审计工作的能力还需进一步增强，相关技术人才较为欠缺。（三）下步打算及意见建议一是进一步推进信息技术与审计业务融合,不断强化数据意识，拓展审计思路，充分发挥大数据分析对审计工作的引领支撑作用。二是进一步强化研究型审计意识，将研究型审计思维贯彻审计全流程,推动审计工作与研究工作有机结合、相互促进。八、对省委审计办的工作建议一是建议省厅组织开展大数据审计技术方面的业务培训，有助于基层审计人员强化业务技能，适应新时代审计工作需求。二是建议并欢迎省厅、市局领导多到基层审计机关开展调查研究，进一步加强对基层审计机关的全方位工作指导。三是恳请上级审计办对基层审计办秘书组缺少行政编制的问题予以关注、解决。
