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1、食品生产加工企业食品安全风险点及防控措施清单（日管控）（落实食品安全生产主体责任风险管控清单）风险风险点序1可能存在风险点号食品生产许可证、营业执照超过有效期仍进行生产风险隐患产生原因1.食品安全管理人员培训不到位；2 .资质档案管理控制不严格；3 .企业自查制度落实不到位防控措施1.严格落实企业自查制度，加强企业资质管理，及时对资质进行更新和完善，确保资质在有效期内；检查人员负责人备注检查部门:检查日期：年月日,生产者资质2.企业负责人应提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习，依法组织生产。2超出食品生产许可范围进行生产1.食品安全管理人员培训不到位1.严格按照规定在许可范围内
2、从事食品生产活动，超出许可范围时及时申请变更；2.企业负责人应提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习，依法进行生产。3主要生产设备、设备布局、工艺流程与准予食品生产许可时相比进行了变化未及时申请变更L食品安全管理人员培训不到位L严格按照许可规定在许可范围内从事食品生产活动，主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向审批部门申请变更；4厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源距离较近的且未采取有效1.企业卫生管理控制不严格；2.食品安全管理人员培训不到位.2.企业负责人应提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习，依法进行生产。1 .严格落实环境卫生管理制度，加强企
3、业员工培训；.2 .采取防止微生物、化学、物理污染的控制措施，将生产的防范措施厂区、乍间和污染源有效隔离。5L卫生间与食品生L企业卫生管理及化学品管理控制L严格落实环境卫生管理制度，加环产、包装或不严格；强企业员工卫生管境贮存区域直2.食品安全管理理培训；条接连通；人员培训不到位；2.建立并严格落件2.车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品未进行明显标示，洗涤剂、3.虫害控制装置已失效，虫害控制不到位实化学品的使用及贮存管理制度，对车间内正在使用的洗涤剂、消毒剂等化学品进行明显标示，并设专区存放，消毒剂等化学品与食品原料、半成品、成品、包装材料等混放，未分类贮存；3.防鼠、防蝇、防虫害控制不当，生
4、产场所内有虫害迹象与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置；3.建立并严格落实虫害防控制度，定期开展虫害防控，检查虫害控制装置的有效性，并做好记录。6L厂区有扬尘、积水；2.车间顶棚有霉斑、脱落，墙面、地面有破损；3.车间卫生较差，有异味，排水口不清洁，有浊气溢出1 .企业卫生管理控制不严格；2 .企业维修保养管理制度落实不到位培训；1.严格落实厂区及车间卫生管理制度，加强企业员工培训：2、落实维修保养制度，加强内部结构及设施管理及维护71.更衣、L设备设施管理L根据生产需要洗手、干手、控制不严格格，未配置相应的设备设消毒等卫生定期进行清洁、维施；设备设施配护和保养；2.制定设备设施置不全
5、或不2.监控设备未定的维护保养计划，能正常使期检定或校准、维定期对设备设施进用；护；行清洁消毒、维护2.通风、及保养，并检查设防尘、排水、备设施的使用状照明、温控况，发现问题应及等设备设施时采取有效措施进的配置不能满足生产需求或不能正常使用；3.废弃物存放设备设施未进行明显标不；4.生产设备设施未定期进行清洁、维护和保养；行处理，避免对生产过程造成影响；3.制定监控设备的检定或校准计划，并按照计划要求定期进行检定或校准、维护；4.车间内设置废弃物存放专用设施或容器，并进行明显标示5.监控设备（如压力表、温度计）已超过有效使用日期8L准清洁L食品安全管理L人员从清洁程作业区、清人员培训不到位；度
6、低的作业区进入洁作业区未2.清洁作业区管清洁程度高的作业进行有效分理控制不严格区时，应经过人流隔；净化；物料从清洁2.进出清程度低的作业区进洁作业区的入清洁程度高的作人员、原料、业区时，应采取缓9包装材料、废弃物、设备等未采取防止交叉污染的措施1.供货者L未严格落实进冲或灭菌等方式，降低污染风险；2.加强生产人员食品安全法律法规培训，提升人员食品安全意识1.严格执行原辅的许可资货查验制度，未及料进货查险制度，质、产品合时进行进货查验并对进厂的食品原格证明文件记录料、食品添加剂、不齐全；2.供应商评价制食品相关产品的质2.进口食度落实不到位，未量进行严格把关；品原料无入对供货者提供的资2.严格落
7、实供应境检验检疫质或合格证明文件商检查评价制度，进证明，进行核实完善索票索证，严货3.相关资格把控食品来源；;检质超出有效3.加强员工培训查期、产品合和管理，确保进货验格证明文件查验记录及证明材收与实际原料不符；4.未按验收标准对原辅料进行验收；无产品合格证明文料真实、完整件时未按食品安全标准进行检验；5进货查验记录不规范或内容缺失101.原辅料的入库、贮存、领用出库和退库记录不规范或内容缺失，L原辅料储存出入库管理制度未严格落实，未及时对原辅料的入库、贮存、出库和退库进行记录；L严格落实原辅料出入库管理制度，定期检查库存，及时封存并清理超过保质期的原辅料以及贮存条件不符记录未经相2.未定期检
8、查库合要求的原辅料，关人员签存并进一步追溯问题字；原辅料是否已经使2.超过保用；质期的和贮2.加强员工培训存条件不符和管理，确保原辅合要求的原料出入库记录真辅料未及时实、完整封存并清理，与合格原辅料混放；3.在生产贮存场所存放非食用物质；4.食品添加剂未专库存放11L使用非L生产管理制度L严格落实生产食品原料、落实不到位；过程管理制度，加食品添加剂2.食品安全管理强投料管理；以外的化学人员培训不到位2.企业负责人应物质、回收提升食品安全主体食品、超过责任意识，加强食生产保质期与不符合食品安全标准的食品原辅料和食品添加剂品安全法律法规的学习，依法进行生产四过投入生产；程2.使用无控标识的原制料；
9、3.使用药品生产食品，使用仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品；4.超范围、超限量使用食品添加剂；5.新食品原料的使用种类、使用量超出国务院卫生行政部门公告的范围；6.不按产品配方进行投料；投料无复核，无投料记录或记录不全；7.领用原料与实际投料不符；8.称量器具未定期校准或检定121.生产工L关键控制点设1.严格落实生产艺和关键控置不合理或者未按过程管理制度，加制点参数未要求控制；强生产过程管理，按作业指导2.生产未严格按科学设定各工序控书执行；照工艺操作规程进制参数及工艺操作2.关键控行，关键控制点未规程，并严格执行；制工序参数得到有效控制；2.加强工具、设未及时进行3.生产工具、设
10、备管理，严格按照验证及纠偏备出现故障；管理制度维护维处理；4.食品安全管理修，及时更新有潜3.未进行人员培训不到位在安全风险的工器生产过程的具和设备；物料平衡计3.企业负责人及算，未对偏生产人员应提升食差进行纠偏品安全主体责任意处理；识，加强食品安全4.批生产法律法规、岗位职记录不规范责及工艺操作规程或内容缺失的学习，依法依规进行生产131.未按照L食品安全管理L恢复功能场所生产许可划人员培训不到位，布局，并严格落实分的功能场员工不按规定场所不同清洁作业区生所进行生进行食品生产加产过程控制制度；产；2.生产现场人流、物流通道未分开设置，员工从车间物流通道随意出入，存在交叉污染；3半成品、污水、
11、废弃物未按规定进行管控工；2.生产管理制度控制不严格2.加强生产人员食品安全法律法规及管理制度的培训1，提升人员食品安全意识14未对有温湿度、微生物监控要求的生产场所环境定期进行监测并记录L食品安全管理人员培训不到位；2.生产环境监测控制不严格L建立并执行生产环境监测制度，对有温湿度、微生物要求的场所定期监测并及时记录；2.加强生产人员食品安全法律法规及环境监测管理制度的培训，提升人员食品安全意识151.生产人员、外来人员未经更1.生产车间人员更衣、洗手等卫生管理制度落实不到1.建立并严格落实生产管理制度；2.加强生产人员衣、换鞋、洗手、消毒进入生产车间；2在生产车间内放置与生产无关的个人用品
12、或者其他与生产不相关物品；3.生产操作人员不严格执行配位；2.食品安全管理人员培训不到位食品安全法律法规及生产管理制度的培训，提升人员食品安全意识料、投料、加工等工序的操作规程161.未对生1.生产用水水质L严格生产用水产用水水质控制不到位；管理，定期对生产进行定期检2.食品安全管理用水进行检测；测，生产用人员培训不到位2.将生产用水与水水质不符其他不与食品接触合相关工艺的用水以完全分离要求；的管路输送，并对2.生产用管路进行标示水与其他不与食品接触委17的用水未以完全分离的管路输送，各管路未进行明显标示1.委托方与受托方未签订合同或合同已过期L食品安全管理人员培训不到位；2委托合同对双方责任
13、划分不明确；L严格落实委托生产管理制度，加强对委托生产行为的管理，及时与受五托未及时进行3.委托生产控制托方签订合同；生续签；不严格2.企业负责人应产2.委托合提升食品安全主体同中内容不责任意识，加强食明确，未对食品品种、执行标准、产品配方、委托期限等内容进行详细规定品安全法律法规的学习.181.企业自检的，实验室的检验能力不能满足全部自检项目的需求；1.质量负责人食品安全法律意识薄弱；2.未严格执行产品出厂检验制度，检验管理控制不严L严格落实产品出厂检验管理制度，加强对出厂检验的管理；2.对不能自检的出厂检验项目，委六产品检验2.企业无自检能力的项目未委托其他有资质的机构进行检验；3.企业缺
14、少专职的检验人员或检验人员检验能力不足格托有资质的机构对每批次产品进行检验；3.加强对企业检验人员的培训，提升企业检验能力191.检验设备精度不能1.质量负责人食品安全法律意识薄1.加强对检验设备的管理，定期对满足自检要求；2.企业检测设备未按规定检定或校准；3.自检用化学试剂缺失或已超过保质期；4.未将有毒有害试剂存放在危化弱；2.未严格执行产品出厂检脸制度，检验仪器及试剂的管理控制不严格设备进行检定或校准；2.加强对检验试剂的管理，及时清理过期试剂，危化品存放在专用的试剂柜中，并指定专人管理品试剂柜中，未进行专人管理201.原始检验记录及检验报告内容不规范，缺少审核人签字，记录保存期限不符
15、合规定要求；2.检验报1 .检验记录管理、留样管理控制不严格；2 .检验人员食品安全意识薄弱L严格执行检验记录与留样管理制度，按规定要求进行检验数据、仪器设备使用、留样等记录；2.加强对企业检验人员的培训，提升人员检验能力及食品安全意识告数据与原始检验记录不能对应；3.未对仪器设备的使用及试剂的使用情况进行记录；4.未经出厂检验出;5出厂检验依据错误，执行的检验标准或产品标准已失效时未及时更新；6.未按规定的数量及时限留存产品，留样记录不规范或内容缺失211.需要冷藏、冷冻等有特殊环境L仓储管理制度未严格落实；2.不合格品管理L加强仓储设备设施维护，确保运行良好；贮要求的原辅料及产品的制度未严
16、格落实2.加强食品添加剂管理，设立食品存贮存条件不添加剂专柜或专区及能满足其特3.落实库房管理七交性要求；制度，加强仓储管付2.食品添理人员培训控加剂与普通制原辅料混放，未设专库或专区贮存，未进行明显标示并安排专人管理；3退货食品、不合格品等与合格品混放，未设置专区，且未进行明显标示；4.原辅料及产品出入库记录不规范或内容缺失22未对有温、L未建立产品运L定期对温、湿湿度监控要求或其他特殊环境要求的贮存场所、运输环境定期进行监测并记录输防护管理制度；2.库房及运输车辆环境监测控制不严格度控制设施进行维护和保养；2.建立并执行贮存和运输环境控制制度，对有温、湿度监控要求或其他特殊环境要求的库房及
17、运输车辆定期监测并及时记录231.出厂记录不规范或内容缺失；2.未对产L产品交付过程控制不严格；2.对运输服务商的审核不严格；1.建立健全产品交付运输管理制度，对运输条件有特殊要求的产品应品的运输过程进行监控并记录；3.委托运输的，未对受托方进行审核；4.有特殊要求的产品未按相关规定执行3.食品安全管理人员培训不到位对运输过程的环境进行监控；2.查验并留存运输受托方的相关证明文件，严格审核受托方的食品安全保障能力3.加强食品安全管理人员相关法律法规的培训，提高食品安全意识不241.未建立不合格品管理制度L严格执行不合合不合格品未落实格品管理制度，完格管理制善不合格品处置记食度；.录；八品2.不
18、合格2.加强管理制度管原料、半执行，提升食品安理成品、成全意识.和品未按要食求处置；品3.不合格召品充当合格回品放行。251.未对不安全食品进行召回；2.未对召回产品进行处置；3.召回产品处置去向不明1 .对不安全食品的召回管理控制不严格；2 .召回处置未向上级部门报备L严格执行不安全食品召回管理制度，发现有不安全食品，应立即实施召回；2.加强对召回记录的管理，对召回实施计划、召回公告和召回食品处置情况进行记录；3.定期进行召回演练26L标签不L企业人员培训1.加强企业人员标签符合相关法律法规及标准的要求；不到位，对标签相关标准及规范不熟悉；食品标签标识相关国家标准和法律法规的培训，严格按九和
19、2.转基因2.标签审核人员照相关标准要求进说食品、辐照不具备专业知识行标注并依照要求明食品未按规标注可食用期限；书定标示；2.加强对标签标3.未如实识的管理，必要时标注使用的可委托有资质的机食品添加剂名称；构对标签进行检验4,食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能十食品安全自查271.自查过程流于形式；2.对自查发现食品安全问题，未立即采取整改、停止生产等措施，1 .食品安全管理人员培训不到位；2 .未建立并有效落实食品安全自查制度加强企业人员食品安全法律法规的培训1,提升食品安全意识未按规定向所在地市场监督管理部门报告从28L食品安1.未有效落实从L按照法律法规业全管理人业人员
20、培训制度；和标准要求制定并十人员，企业负2.食品安全管理落实食品安全人员员管理责人未履行食品安全职责，未按要求检查食品安全工作；2.从业人人员培训不到位培训制度；2.加强从业人员的培训和考核，并对培训效果进行评价，考核合格后方可上岗员未经培训或培训考核流于形式；3.聘用禁止从事食品安全管理的人员29L从业人员不能提供有效的个人健康证明；2.在患有国务院卫生L食品安全管理人员培训不到位；2.未有效落实从业人员健康管理制度1 .定期组织从业人员的健康体检，确保从业人员持健康证明上岗；2 .加强企业人员的食品安全法律法行政部门规定的有碍食品安全疾病时未及时调离岗位规及相关标准的培训，提升人员食品安全
21、意识十信息记录和追溯301.未建立完整的食品生产过程追溯体系或未有效运行；2.不能对食品生产中采购、加工、1.未建立并有效落实食品安全追溯制度；2.建立的追溯制度不连贯，不能形成闭环管理1 .建立完善的食品安全追溯体系，对食品生产全环节信息进行详细记录；2 .鼓励采用先进技术手段（如电子计算机信息系统），贮存、检验、销售等全环节进行有效追溯进行记录和追溯管理；3加强企业人员的食品安全法律法规及信息记录和追溯管理培训，提升人员食品安全意识十食品安全事故处311.未制定食品安全处置方案，未定期开展食品安全应急演练；2.发生食L食品安全管理人员培训不到位；2.食品安全事故处置管理控制不严格，食品安全处置方案不合理。1 .定期组织开展食品安全事故应急演练，并进行记录；2 .加强企业人员的食品安全法律法规及应急管理培训，提升人员食品安全置品安全事故时处置不当意识。
