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1、工程公司QHSE管理体系审核方案按照集团公司QHSE管理体系审核方案2023年工程技术QHSE管理体系审核方案相关精神，公司2023年QHSE管理体系审核工作安排如下：一、总体要求严格落实“三管三必须”和“四全”“四查”管理要求，践行“一切事故都是可以避免的”“防范胜于救灾”的理念，坚定“杜绝生产安全亡人事故”的必胜信念。坚持严抓狠管,坚持问题导向，坚持大抓基层，聚焦重点领域，狠抓短板弱项，统筹国内和海外，落实“一体化、差异化、精准化”审核要求，实施“五个聚焦、五个重点、五个专项开展全要素+专项审核，推动重大风险防控、制度规程执行、审核问题整改落实，不断提升公司QHSE整体管理水平。二、审核的
2、范围和依据审核范围：公司领导、本部部门和国内外各单位。审核依据：QHSE管理体系化审核标准（见附件1）。三、支持性资料问题分级说明、审核追溯流程、承包商整顿清退统计表、作业许可模拟签票审核要点、应急演练审核要点、访谈提纲、审核报告参考模板、审核员工作纪律等支持性资料（见附件2）。四、审核组织（一）成立公司审核工作领导小组组长：副组长：成员：公司本部部门负责人（二）领导小组下设审核工作办公室主任：副主任：成员：公司本部部门相关人员（三）审核分组建立以公司领导班子成员为组长，部门领导为副组长的5个QHSE管理体系审核小组,全程带队对各单位、各部门进行全要素化审核。1 .京津冀审核组审核范围：公司本
3、部部门；各个公司在京领导和相关职能科室。2 .境外项目审核组审核范围：境外项目部。3 .西部审核组审核范围：西部地区各单位及生产现场。4东部审核组审核范围：东部地区各单位及生产现场。5,西南审核组审核范围：西南地区各单位及生产现场。五、审核计划根据2023年审核H作计划，结合公司实际，2023年公司审核工作分成上、下半年两个阶段。8月底完成东部、京津苏、境外三个组审核报告并完成公司总体审核报告。各组具体行程由组长安排，不再单独发文。六、审核内容根据集团公司相关要求，审核强化“五个聚焦、五个重点、五个专项、三项任务”的审核。(一)五个聚焦1 .聚焦理念信念的落地。审核各单位两个理念、一个信念以及
4、安全文化手册宣贯和落实情况。2 .聚焦QHSE工作的落实。审核各单位安全管理强化年活动开展情况，“三基”工作开展情况，值班干部和HSE监督巡检情况，开展远程监控、强化违章监督处理情况四不两直检查情况，设备设施完整性情况，承包商清退执行情况，事件上报、统计分析和分享情况，记分管理及“安全里程碑”活动开展情况，HSE标准化基层队站评选和绿色基层队站建设经验交流情况等。3 .聚焦井控安全监管。审核相关单位井控风险三评估三分级落实情况，关键岗位人员井控责任落实情况，井控技术、装备和人员能力提升与应急演练情况三高一超”井井控管理情况等。4 .聚焦事故教训汲取。审核各单位对近两年生产安全事故学习和反思情况
5、，整治活动开展、防范措施落实情况，将事故教训纳入日常监督范围的情况。5 .聚焦审核后相关工作的落实。审核各单位对上级体系审核总结会精神的宣贯情况，各级督办问题细化分解与落实情况,各级审核发现问题整改验证情况等。（二）五个重点1 .重点强化责任落实。审核各单位“六必做”（主要领导每季度研究一次QHSE管理专题,分管领导每半年讲一次安全生产课，业务部门每年至少解决一项QHSE难题，监督站每季度提交一次问题分析报告，基层队伍每季度开展一次安全生产考试，基层班组班前分享一次对应工况的事故事件）和“六个坚决不允许”（坚决不允许“三管三必须”责任不落实，坚决不允许监督力,配置不到位的队伍开工坚决不允许不具
6、备条件的高风险和非常规作业施工，坚决不允许不满足条件的承包商准入，坚决不允许培训不到位的员工进入现场坚决不允许隐患整改不彻底的作业实施）落实情况，2023年安全环保责任书的要求落实情况以及领导承包点活动开展情况。2 .重点强化风险管控。审核各单位“四全”“四查”管理要求落实情况，岗位风险清单、责任清单编制及落实情况，日常生产过程风险分级防控情况，作业现场搬迁安装、联合施工、交叉作业等过程监管情况，危险品全过程风险管控情况，油气场站和管道泄漏、火灾爆炸风险防控情况，长停井、弃置井安全措施实施情况，实验室日常安全管理情况，特殊敏感时段安全生产风险升级管控措施制定及“升级管理”和“禁止作业”两个清单
7、落实情况。3 .重点强化隐患排查治理。审核各单位主要负责人对隐患治理工作亲自推动情况,单位QHSE隐患排查治理开展情况，设备设施日常检维修和更新维护费用化治理投入情况。验证隐患治理资本化投资计划完成率是否达到98%以上，年度隐患治理项目完工率是否达到90%以上。4 .重点强化高危作业管理。审核各单位高危作业制度和操作规程培训开展情况基层现场岗位人员对高危作业风险管控知识掌握情况，高风险作业“区长”挂牌和执行情况,现场作业许可清单、上锁挂签清单制定和落实情况，作业许可审核人开展针对性风险识别和管控措施提示情况。5 .重点强化生态环境保护。审核各单位开展环境风险评估和分类分级管控情况，开展“两不落
8、地两回收”情况，中央生态环境保护督察迎检和问题整改情况，排污许可和环境保护“三同时”管理情况，现场危险废物管理转运联单制度落实情况，工业废水达标排放情况，环保隐患排查治理开展情况。（三）五个专项1 .质管理专项。审核各单位质量管理责任落实情况，“新七条红线”和井筒质量过程管理情况，入井材料质=监管开展情况，抽检不合格产品处理情况，落实黑名单制度情况，风险合作区从设计到完井的全过程质管理情况，QC小组建设情况，计器具校准检定情况，测斜仪等专用计器具值溯源管理情况。2 .安全生产培训专项。审核各单位安全生产培训专项治理自查自改情况,各级主要责任人安全教育培训管理职责落实情况，安全培训保障措施落实情
9、况，优化完善现场培训方式、方法情况，班前培训内容与作业工况对应机制落实情况，将100个专业标准化HSE作业程序和视频作为集中培训、入厂培训、现场培训的情况，全员HSE持证上岗情况。3 .承包商安全管理专项。审核各单位承包商队伍资质审核、安全施工能力准入评估情况，与承包商签订的HSE合同对相关贡任界定情况,组织承包商负责人及关键人员进行安全专项培训情况，落实承包商队伍末位淘汰和黄牌警告的情况，对发生QHSE事故的承包商列入“黑名单”情况。4,吊装作业整治专项。审核各单位对“125”“78”“714”等事故事件教训汲取情况十不吊”“十必须”执行情况，对吊装作业实施分级管理情况，开展吊装作业前风险分
10、析、执行作业许可管理等情况，现场着色管理等情况，现场吊装作业监督监管情况。5 .健康管理专项。审核各单位全员落实“个人是自己健康第一责任人”理念情况，健康知识培训开展情况，工作场所职业病危害因素检测、接害员工职业健康体检、岗位防护用品配备情况,特殊作业岗位健康负面清单管理情况，高风险人群健康干预情况，减少非生产亡人事件的措施实施情况，保健康、防重症”防疫政策落实情况，重点人员关心关爰情况。（四）三项任务1 .完成五个全覆盖。对各单位重点业务全覆盖，对各单位所在区域全覆盖，对各单位领导班子成员访谈全覆盖，对各单位职能科室全覆盖,对涉及危化品的实验室全覆盖。2 .完成三项工作验证。完成中央环保督察
11、、国家部委、地方政府审核检查发现问题整改情况的验证，完成安全生产记分管理和事件管理两项工作落实情况抽查验证，完成基层现场“四环节风险防控机制12项工作内容”落实情况抽查验证。3 ,完成六个规定动作。每个审核组至少开展2次应急演练、2次作业许可模拟签票审核、2次“四不两直，抽查、3个典型问题的管理追溯、开展2次针对性培训、开展2次QHSE知识考试（完成情况统计表，见附件3）o七、审核原则（一）坚持“三个必审”。三年内发生C级及以上HSE事故事件的基层队伍必审、新成立的队伍必审、三年内未接受审核的队伍必审。本年度内对一类风险单位现场施工基层队伍的审核抽样比例不低于30%,其他单位现场施工基层队伍抽
12、样比例不低于20%。（二）确保专业均衡。实施质健康安全环保一体化均衡审核，强化问题管理追溯。各审核组要按照安全问题50%,质问题20%、环保问题20%、健康问题10%的比例提交问题清单，并对20%的问题进行管理追溯。（三）确保问题质审核员应依据QHSE体系审核标准提出问题,禁止无依据提问题，禁止根据自身经验凭感觉提问题，禁止拆分或拼凑问题。严格按照指定表格填写问题，并描述精准。八、审核实施审核过程严格落实以下要求：（一）按照集团公司审核要求，公司领导班子成员每年至少参加一家单位的审核,各审核组长要提前与带队领导沟通确定具体行程。（二）审核按照先基层队，后基层项目部，再各单位职能科室，最后带着问
13、题访谈单位领导的顺序进行。每家单位审核结束后召开未次会议，单位领导班子全部参加。（三）审核每家单位都要有评价，既要有亮点，又要有问题和下一步工作建议。审核人员按照分工开展审核工作，每日提交发现的亮点和问题给各审核组联系人。（四）审核组的食宿、交通由各区域生产指挥中心统一安排，公司内部审核员相关费用回本单位报销外聘审核专家相关费用由专家先行垫付，质安全环保处统一报销。（五）各单位对审核组提出的问题，能立即整改的要立即整改；不能立即整改的问题，要立即采取防范措施，限期整改；各级业务主管部门对审核发现的问题要跟踪整改,查找管理漏洞,制定相应的管控措施。九、审核报告年度审核全部结束后，公司将编制审核报
14、告，组织召开审核通报会。各审核组负责提供相关资料,包括但不限于以下内容：（一）领导访谈、上次审核发现问题整改验证、承包商清退验证、以及“四不两直”抽查、应急演练、管理追溯、作业许可模拟签票等情况。（二）审核问题清单（见附件4）。（三）化审核结果统计表（见附件5）O（四）小组审核报告。联系人：附件：1.QHSE管理体系*化审核标准2 .审核支持性资料3 .六个规定动作完成情况统计表4 .审核问题清单5 .化审核结果统计表QHSE管理体系量化审核标准审核主题审核项审核内容评分项评分说明打分要素：5.1领导和承诺1、领导和承诺（400分）1.1生态环境保护重大事项议事（50分）1.1.1公司党委明确
15、生态环境保护重大事项议事形式及议事事项。（20分）1.1.1.1公司党委明确生态环境保护重大事项议事形式及议事事项。（20分）审核公司：1 .党委结合实际，明确生态环境保护重大事项的议事形式。全部做到，得10分；一处未做到，不得分。2 .明确议事参会部门（单位）和人员。做到，得5分；未做到，不得分。3 .明确的生态环境保护重大议事事项符合规定要求。做到，得5分：未做到，不得分。1.1.2按规定程序开展议事。（30分）1.1.2.1按规定程序开展议事。（30分）审核公司：1.党委每年至少召开一次专题会议，研究决定生态环境保护重大事项，协调解决重大生态环境保护问题。做到，得10分；未做到，不得分。
16、2 .议事经党委书记、总经理酝酿沟通，集体讨论和决定。对研究讨论的重大事项以会议纪要等形式予以明确。全部做到，得5分；一处未做到，不得分。3 .对解决重大事项问题的措施，明确责任分工，实施跟踪督办。全部做到，得10分；一个未做到，不得分。4 .对生态环境保护违法违规保持零容忍，对没有按期完成整改项目的，严肃进行考核或问责。全部做到，得5分；一个未做到，不得分。1.2QHSE管理责任（160分）1.2.1主要负责人熟悉并贯彻落实法规规定的职责和自身的QHSE职责要求。（160分）1.2.1.1主要负责人熟悉安全生产法、环境保护法、产品质量法等法规规定的QHSE职责及组织规定的职责。（20分）审核
17、公司、二级单位主要负责人：1 .熟悉安全生产法、环境保护法、产品质量法等法规规定的生产经营单位主要负责人的QHSE职责。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2 .熟悉公司、二级单位赋予岗位的QHSE职责。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。L2.L2主要负责人QHSE职责明确，并熟悉本单位主要风险及管理现状。（4（）分）审核公司、二级单位主要负责人：1.有明确的QHSE职责。全部做到，得10分；没有明确，此“评分项”不得分。2.清楚本单位的HSE重大风险、重大隐患、防控措施及落实情况，清楚产品或服务的质量关键控制点、控制措施和落实情况。全部做到，得30分；其
18、他情况，由审核员判断得0T8分。1.2.1.3QHSE职责在工作中得到有效落实。（40分）审核公司、二级单位主要负责人：1.HSE职责要求在工作中得到有效落实，如建立健全并落实全员安全生产责任制，建立全员安全生产责任清单，加强安全生产标准化建设，组织制定并实施安全生产规章制度和操作规程，组织制定并实施安全环保教育和培训计划，保证安全环保投入的有效实施，组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促检查安全环保工作、及时消除事故隐患，亲自定期主持召开HSE委员会，亲自组织编制并实施应急预案等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.质量管理职货得到有效落实
19、，如组织制定质量方针、目标，组织制定和实施质量工作计划，组织制定和完善关键环节质量控制措施，定期主持召开产品或服务质量分析会，保证质量工作经费和人力资源投入等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。1.2.1.4了解直接下属的QHSE职责，并督促指导其履行职责。（4（）分）审核公司、二级单位主要负责人：1.了解直接下属的QHSE职责。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.督促指导直接下属履行QHSE职责，定期听取下属QllSE工作情况汇报（述职），协调解决有关问题等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。1.2.1.5主要负责人主动践行
20、有感领导。（20分）审核公司、二级单位主要负责人：1.有感领导得到真正体现，如亲自讲授质量安全课、亲自制定并实施个人安全行动计划、亲自主持或参加事故事件调查、亲自参加体系审核、定期到安全生产承包点进行QHSE检查督导等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。1.3个人安全行动计划（50分）1.3.1各级领导编制、实施个人安全行动计划，并指导督促直接下属落实。（50分）1.3.1.1各级领导制定了个人安全行动计划，内容体现有感领导要求、可操作性强，并进行了公示。（25分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.制定了个人安全行动计划，并进行了公示。全部做到，得5分：50
21、%及以上做至U,得3分；低于50%做到，不得分。2 .个人安全行动计划内容体现有感领导要求、可操作性强，包括讲授质量安全课、接受QHSE培训、定期到安全生产承包点检查督导、参加审核和应急演练等内容。全部符合，得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分。3 .知晓自身个人安全行动计划的具体内容。全部做到，得10分：50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。1.3,1.2各级领导有效实施个人安全行动计划，并将完成情况进行公示。（15分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.有效实施了个人安全行动计划。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.将个人
22、安全行动计划的实施情况进行公示。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分;低于50%做到,不得分。1.3.1.3各级领导指导直接下属制定个人安全行动计划，并跟踪督促落实。（10分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1 .指导直接下属制定个人安全行动计划。全部做到，得5分：50%及以上做到，得3分：低于50%做到，不得分。2 .跟踪督促直接下属落实个人安全行动计划。全部做到，得5分：50%及以上做至U,得3分；低于50%做到，不得分。1.4安全生产承包点管理（60分）1.4.1落实领导干部安全生产承包点管理制度，按照规定有效开展活动。（60分）1.4.1.1制定了安全生产承包点管理实
23、施细则或明确了相关要求。（5分）审核公司：1.制定了安全生产承包点管理实施细则或明确了相关要求，得5分：未规定，不得分。IA1.2确定了安全生产承包点及风险等级，公布了对应的承包人名单，并进行动态更新。（15分）审核公司、二级单位：1 .按要求明确了安全生产承包点，评估确定承包点安全风险等级，公布了对应的承包人名单。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2 .当承包点或承包人发生变更时，对承包点及时做出相应调整并告知。全部做至U,得5分；发现存在未及时更新的情况，不得分。1.4.1.3制定承包点检查督导计划，承包人按计划定期到承包点开展检查督导，并及时填写记录。（25分）审核公
24、司：L分年度制定承包点检查督导计划，得5分；未制定，不得分。2.明确了承包点检查督导记录样式和要求，得5分：未明确，不得分。审核领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.承包人按计划定期到承包点开展检查督导。全部做到，得10分：50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.承包人根据检查督导情况及时填写记录。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。1.4.1.4组织对承包点检查督导开展情况进行检查考核，按规定进行问责，并通报结果。（15分）审核公司、二级单位：1 .定期组织对承包点检查督导开展情况进行检查考核，并通报检查考核结果。全部做到，得10分；其他情况，
25、由审核员判断得0-6分。2 .发现承包人未按规定开展承包点检查督导，且承包点存在较大及以上安全隐患的情况，对承包人进行了问责。全部问责，得5分；发现1人未问责，不得分。1.5行为安全观察与沟通（50分）1.5.1各级领导有效运用行为安全观察与沟通方法。（50分）1.5.1.1明确行为安全观察与沟通的管理要求，内容完整、操作性强。（20分）审核公司、二级单位：1.明确行为安全观察与沟通的要求，内容完整、操作性强。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.了解行为安全观察与沟通的要求。全部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50
26、%了解，不得分。1.5.1.2理解行为安全观察与沟通的意义，按规定要求有效运用行为安全观察与沟通。（20分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1 .理解行为安全观察与沟通的意义，掌握行为安全观察七项内容及现场安全沟通六步法。全部掌握，得10分；50%及以上熟悉，得6分；低于50%熟悉，不得分。2 .按规定要求有效运用行为安全观察与沟通，可结合安全生产承包点、现场调研、检查等活动同时进行。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分：低于50%做到，不得分。1.5.1.3定期统计分析行为安全观察与沟通数据，提出HSE工作改进建议。（10分）审核公司、二级单位：1.定期对行为安全观察与沟
27、通结果的数据进行统计分析，提出工作改进建议。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。1.6QHSE承诺（30分）1.6.1主要负责人代表公司做出QHSE承诺。（30分）1.6.1.1主要负责人代表公司签署了QHSE承诺，内容包含遵守法律法规、以顾客为关注焦点、基于风险的思维等要求，并符合公司实际。（10分）审核公司：1.主要负责人代表公司签署了QHSE承诺，得5分；未签署，此“审核内容”不得分。2.QHSE承诺的内容包含遵守法律法规、满足顾客要求、基于风险的思维等要求，并符合公司实际。全部满足，得5分：其他情况，由审核员判断得0-3分。1.6.1.2利用文件、广播
28、、电视或网络等形式公开和宣传QHSE承诺，相关人员了解承诺的主要内容。（20分）审核公司：1.利用文件、广播、电视或网络等形式公开和宣传QHSE承诺，由审核员判断得05分。审核公司各级人员：2.全部了解QHSE承诺的主要内容，得15分；50%及以上了解，得9分；低于50%了解，不得分。要素：5.2QHSE方针2、QHSE方针（50分）2.IQHSE方针和战略目标（30分）2.1.1制定了QHSE方针,进行了宣传，相关人员清楚方针基本内容。（20分）2.1.1.1公司发布了QHSE方针，其内容与集团公司保持一致。（5分）审核公司：1.公司发布了QHSE方针，其内容与集团公司保持一致。符合要求，得
29、5分；不符合要求，不得分。2.1.1.2采取多种形式向员工和相关方传达和宣传QHSE方针，相关人员了解其基本内容和主要内涵。（15分）审核公司：1 .采取多种形式向员工和相关方进行传达和宣传，由审核员判断得0-10分。审核内部员工和承包商等相关方：2 .了解公司QHSE方针的基本内容和主要内涵。由审核员判断得0-5分。2.1.2依据QHSE方针制定了QHSE战略目标，各职能部门了解基本内涵。（10分）2.1.2.1根据QHSE方针制定了QHSE战略目标。（5分）审核公司：1.根据QHSE方针制定了QHSE战略目标，得5分；未制定，不得分。2.1.2.2各职能部门了解QHSE战略目标的基本内涵。
30、（5分）审核公司职能部门领导：1.了解QHSE战略目标的基本内涵。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.2HSE管理原则（2（）分）2.2.1领导人员清楚并理解HSE管理原则，并明确落实要求和方法。（2（）分）2.2.1.1清楚并理解HSE管理原则及其内涵。（10分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.清楚并理解HSE管理原则及其内涵。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.2.1.2清楚在业务范围内如何落实HSE管理原则，并明确落实方法。（1（）分）审核公司领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.清楚在业务范围内如何落实HSE管理原则，并明确落
31、实方法。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。要素：5.3策划3、危害辨识、风险评价和控制措施（940分）3.1生产安全风险分级防控（350分）3.1.1建立风险分级防控的管理制度或明确要求。（20分）3.1.1.1结合国家、上级双重预防工作机制要求，建立风险分级防控管理制度或明确相关管理要求。（5分）审核公司：1.建立风险分级防控管理制度或明确相关管理要求，得5分；没有建立，此“审核内容”不得分。3.1.1.2制度或要求内容完整、职责明确、流程清晰。（5分）审核公司：1.制度或要求内容完整、职责明确、流程清晰。由审核员判断得0-5分。3.1.1.3相关人员清楚风险防控职责、流
32、程及工作要求。（1（）分）审核公司、二级单位领导，生产、设备、技术等职能部门领导和相关管理人员：L清楚风险防控职责、流程及工作要求。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.1.2班组岗位开展危害因素辨识工作。（30分）3.1.2.1班组岗位员工采取有效方式参与危害因素辨识活动。（10分）审核基层班组、岗位人员：1.采取有效的方式开展危害因素辨识活动，如岗位写风险、参加班前会、参与工作前安全分析等。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.2.2基层岗位员工熟悉岗位风险、防控措施和应急措施。（2（）分）审核基层岗位员工：1.熟悉岗位风险、防控
33、措施和应急措施。全部做到，得2（）分：其他情况，由审核员判断得（）-12分。3.1.3车间站队组织开展危害因素辨识工作。（40分）3.1.3.1组织开展生产作业活动梳理，建立生产作业活动清单。（15分）审核二级单位：1.按照岗位管理单元划分、操作项目分解、设备设施拆分等步骤，建立生产作业活动清单。全部满足，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。3.1.3.2组织开展非常规作业活动和施工作业项目梳理，建立清单。（10分）审核二级单位：1.梳理了非常规作业活动和施工作业项目，建立了清单。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.13.3组织开展了上述活动危害因素辨识活动，建立
34、了危害因素清单，并及时进行更新。（15分）审核二级单位：1.组织开展了危害因素辨识活动，建立了危害因素清单，且及时更新。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得（）-9分。3.1.4二级单位组织开展生产作业活动安全、职业健康危害因素辨识工作。（40分）3.1.4.1主管部门组织开展生产作业活动危害因素辨识，编制工作方案，明确相关要求。（5分）审核二级单位：1.方案分工明确，内容完整，要求清晰。由审核员判断得0-5分。3.1.4.2职能部门组织业务范围内生产作业活动危害因素辨识，并对基层单位开展相关指导。（20分）审核二级单位：1.组织开展业务范围内生产作业活动危害因素辨识，并对基层单位开展
35、相关指导。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.1.4.3建立生产作业活动危害因素清单，且及时更新。（15分）审核二级单位：1.专业部门分别建立了危害因素清单，且及时进行更新。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.主管部门汇总形成公司、单位危害因素清单，由审核员判断得05分。3.1.5进行管理活动梳理和管理风险分析，确定主要风险、管控责任和措施，融入管控流程。（30分）3.1.5.1主管部门组织开展管理活动风险分析，编制工作方案，明确相关要求。（5分）审核公司、二级单位：1.方案分工明确，内容完整，要求清晰。由审核员判断得0-5分。3.1.5.2职能部
36、门梳理并明确业务范围内具有较大HSE风险的管理活动，并开展风险分析。（15分）审核公司、二级单位：1 .梳理并明确业务范围内具有较大HSE风险的管理活动。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2 .风险分析时考虑了业务部门之间的横向交叉和管理层次上纵向的延伸。由审核员判断得0-5分。3.1.5.3管理活动风险分析形成清单，并及时更新。（10分）审核公司、二级单位：1.各专业部门组织对梳理出的管理活动开展HSE风险分析，确定主要风险、管控措施和责任，并建立清单，及时更新。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.主管部门汇总形成公司、单位管理活动风险分析清单，由审核
37、员判断得05分。备注：若存在周末及节假日期间、季节转换期、改革调整期等特殊时段的管理风险辨识和管控措施落实不到位的情况，此“审核内容”不得分。3.1.6按规定对在役装置、新改扩建项目开展危险与可操作性分析（HAZOP）。（35分）适用范围：油气集输、油气处理等具有流程性工艺特征的新、改、扩建项目和在役装置3.1.6.1制定HAZOP分析相关管理制度或者明确相应管理要求。（5分）审核公司：1.制定HAZOP分析相关管理制度或者明确相应管理要求，得5分；未制定，不得分。3.1.6.2新改扩建项目和主要的在役装置，按规定要求开展HAZoP分析工作。（15分）审核公司、二级单位：1.新改扩建项目和主要
38、的在役装置，按规定周期要求开展HAZOP分析工作。全部做到，得10分；发现存在未做到的情况，不得分。2.生产工艺部门组织开展HAZOP分析，相关部门参与，HAZOP分析专业人员积极参与。由审核员判断得0-5分。3.1.6.3HAZOP分析报告的建议措施得到了反馈和落实。（10分）审核公司、二级单位：1.HAZOP分析报告的建议措施得到了回复和关闭。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.6.4运用SIL、LOPAFMEA等方法开展工艺危害分析活动。（5分）审核公司：1.运用Sn八L0P,FMEA等方法开展工艺危害分析活动，由审核员判断得0-5分。3.1.7建立风险等级划分
39、标准，使用适用工具方法，开展风险分析和评估工作，确定生3.1.7.1建立或明确风险等级划分标准，内容完整、等级明确，并结合实际。（5分）审核公司：1.建立或明确风险等级划分标准，内容完整、等级明确，并结合实际。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级。（50分）3.1.7.2使用适用的工具方法开展风险分析和评估工作，形成评估报告或记录。各层级生产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级得到明确，并建立各级生产安全风险数据库。（20分）审核公司、二级单位：1.使用适用的工具方法开展风险分析和评估工作，形成评估报告或记录。各层级生产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级得
40、到明确，并建立各级生产安全风险数据库。全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0T2分。3.1.7.3相关人员接受过相应培训，熟悉和掌握风险分析评估的工具方法。（10分）审核公司、二级单位：1.相关人员接受过相应培训，熟悉和掌握风险分析评估的工具方法。由审核员判断得OTO分。3.1.7.4相关部门及人员清楚与部门业务和岗位相关的风险评估结果。（5分）审核公司、二级单位：1.相关部门及人员清楚与部门业务和岗位相关的风险评估结果，由审核员判断得0-5分。3.1.7.5采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，进行专项风险评估。（10分）审核公司、二级单位：1.在采用“四新”（新
41、技术、新工艺、新设备、新材料）技术前，开展专项风险评估。全部做到，得5分；发现存在未做到的情况，不得分。2.组织实施重大生产作业活动前，开展专项风险评估。全部做到，得5分：发现存在未做到的情况，不得分。备注：重大生产作业活动包括不经常做的、承包商做的、交叉作业等风险较高的活动。3.1.8开展风险分级防控工作，逐级落实风险防控责任和风险防控措施。（85分）3.1.8.1基于风险评估结果，各层级分别确定了重点防控风险，相关人员熟知。（25分）审核公司、二级单位：1 .各管理层级分别确定了重点防控的风险。全部做到，得15分；50%及以上做至U，得9分；低于50%做到，不得分。2 .相关部门和人员清楚
42、本层级或岗位的重点防控风险。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.1.8.2各层级针对重点防控风险，制定了风险控制措施，明确风险分级防控责任，并实施动态监控。（30分）审核公司、二级单位：1 .公司生产、设备、技术、安全等职能部门，针对本层级重点防控风险明确防控责任和责任人，防控措施符合公司实际防控需要，并实施风险动态监控。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2 .二级单位针对本层级重点防控风险明确防控责任，确定责任部门和责任人，制定落实防控措施，实施风险动态监控。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3 .基层单位针对重点
43、防控风险明确防控责任和责任人，落实风险防控措施，且具有针对性和可操作性。全部做到，得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.8.3生产安全风险防控工作融入相应的作业活动控制中，健全完善岗位职责、操作规程、安全检查表、应急处置程序和基层岗位培训矩阵。（30分）审核二级单位：1 .职能部门将生产安全风险防控工作融入各级管理流程，健全完善相应的管理制度。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。审核基层单位：2 .基层单位将生产安全风险防控工作融入操作活动控制中，健全完善岗位职责、安全检查表、操作规程、应急处置程序和岗位培训矩阵。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-
44、9分。备注，严格落实了关键风险领油气井井控）的风险管控。发3或四条红线”（高危和风险作业、油气泄漏、节假日和重要敏感时段施工作业、见存在不符合的情况，此“审核内容不得分。3.1.9针对重点防控风险，编制并实施了方案，落实资源保障。（20分）3.1.9.1公司级生产安全风险全部编制风险防控方案，经过评审，由主要负责人或分管负责人签发实施，并报上级备案。（10分）审核公司：1.建立公司级生产安全风险清单，全部编制风险防控方案，经过评审，由主要负责人或分管负责人签发实施，并报上级备案。全部符合，得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分。3.192公司级生产安全风险防控方案签发后组织培训，落实资源保
45、障，定期开展评审。（5分）审核公司：1.公司级生产安全风险防控方案签发后组织培训，落实资源保障，定期开展评审。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.193其他各层级风险按管理实际制定必要方案，方案做到“五落实”。（5分）审核公司、二级单位：1.其他各层级风险按管理实际制定必要的方案，方案做到“五落实”（措施、责任、资金、时限和应急预案），资源得到保障和落实。由审核员判断得0-5分。3.2环境风险管理（140分）3.2.1开展突发环境事件风险评估工作。（100分）3.2.1.1建立环境因素与环境风险管理相关制度或明确了相关要求，有关职能部门管理职责明晰。（20分）审核公司、二级
46、单位：1 .建立环境因素与环境风险管理相关制度或明确了相关要求，按规定定期组织开展公司环境风险评估。全部符合要求，得10分，50%以上做到，得6分，其他情况不得分。2 .制度或要求内容完整、流程清晰，明确了规划计划、财务预算、生产运行、工艺技术、设备设施、工程建设、安全环保等职能部门在环境因素与环境风险管理工作中的职责。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.2.1.2组织开展环境因素识别，评价确定重要环境因素，制定并实施控制措施。（20分）审核公司、二级单位：1.按计划组织开展环境因素识别工作，形成环境因素清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2 .用适宜方法对环境因素重要性进行评价，形成重要环境因素清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3 .针对环境因素和重要环境因素，制定控制措施；现场抽验基层单位重要环境因素控制措施落实情况。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.2,1.3环境风险识别与分析全面、合理。（20分）审核公司、二级单位：1.建立了环境风险清单，得5分；没有，不得分。2.可能的突发环境事件情景识别全面，每种情景下环境风险源强、环境风险释放
