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1、XX工程建设项目风险分析方案（2023年）1 .响应情况本项目为XX项目，计划以XX市XX区为基地，打造涵盖“XX等XX产业全链条功能，XX,将会提升当地经济实力和城市软实力，在当地有积极响应，建设意愿较为高涨，对于项目的平稳实施提供了保障。2 .风险分析2.1. 风险识别表15-1项目风险因素识别表类型序号风险因素是否为该项目特征风险因素备注一、政策、规划和审批程序1地方城市、经济发展规划否本项目符合地方总体规划、城市规划等，有利于维护社会安全，服务人民群众。2立项等审批程序的合法合规性是本项目建设前期的立项手续都正在按照相关的法律法规办理中，但尚未完成。3设计标准否本项目符合地方发展需要，
2、建设内容全部按照有关设计标准规范的要求进行。二、土地房屋征收及补偿4项目征地拆迁及补偿方案引发的风险否本项目是由原权属人转让而来，故不存在征地拆迁及补偿方面的风险。三、技术经济5施工方案及施工管理是根据现场勘查，项目场地尚未建设，设备尚未安装，存在施工方案及施工管理不当引发的风险问题。6技术设计方案是本项目方案目前还在完善中。7资金保证和劳资关系是通过招标选择优秀施工单位进行施工建设，落实有关措施保障劳动者工资，因此不会存在劳资纠纷风险。8工程质量及安全管理是本项目施工范围较大、建设内容较为复杂。9外部融资是本项目进行外部融资时一旦发生风险，可能会对企业的盈利和发展产生负面影响四、生态环境影响
3、10扬尘影响是本项目涉及建筑拆除，并且距离居民区较近，施工过程中可能产生扬尘影响的风险11废气影响是本项目拆除路面时会产生粉尘，施工车辆会产生尾气，对周边居民有一定的影响风险。12噪音影响是本项目施工实施期间可能会产生部分噪音。13固体废弃物影响是项目施工期间及运营期间可能会产生固体废弃物的影响。14废水影响是项目施工期间及运营期间可能会产生废水的影响。五、项目管理及运营15项目安全生产问题可能引发的风险否不存在安全生产风险。16经营风险是项目在未来的经营期内，因存在税收政策、市场、经营、财务等诸多方面的不确定性因素，项目未来的经营存在风险是必然的。六、经济社会影响17项目实施对当地经济社会的
4、影响否本项目具有良好的间接经济效益、突出的社会效益。七、安全和治安18社会治安管理否本项目将提高社会治安管理能力，不存在社会治安管理风险。19公共安全管理否本项目不会引发公共安全管理风险。八、项目与社会互适性20舆论导向及其影响否本项目属民生工程，社会适应性良好，不会引发舆论导向风险。2.2. 风险估计表15-2项目风险估计一览表（措施前）序号类型风险因素风险概率影响程度1政策、规划和审批程序项目立项等审批程序的合法合规性很低较小2技术经济施工方案及施工管理中等中等3技术设计方案中等中等4资金保证和劳资关系中等中等5工程质量及安全管理中等中等6企业融资中等中等7生态环境扬尘影响很低较小8废气影
5、响很低较小9噪音影响很低较小10固体废弃物影响很低较小11废水影响很低较小12项目管理及运营经营风险较低较小综上，本项目存在的风险因素很少，且仅有4个潜在风险因素，但其影响程度及发生概率均较低，整体风险等级属低风险。3 ,风险及防范措施3.1. 施工安全风险及防范工程施工现场存在的安全风险和安全控制存在的问题主要是由于施工人员安全意识存在不足、施工现场安全控制管理不力等造成的，针对这些存在的问题，要从加强安全施工设施设置，强化施工人员、设备管理和风险预防控制等方面采取相应措施进行控制。施工期间要严格做好安全防护措施，安全防护栏及警示栏需做到位；施工器械通电线路规划合理，不乱扯乱放，防范触电危害
6、；施工车辆应注意避让路上来往车辆以免发生交通事故。3.2. 资金风险及防范通过考察建设单位自身及股东的资金实力和其自筹资金方案，认为该公司具有雄厚的资金实力和很强的融资能力。但还是要尽可能控制项目投资规模，在设计选择过程中，要密切监控主要专业设计的系统构成并进行技术经济论证，将建设标准和投融资能力作为产业园区建筑技术设计评定的主要因素加以考虑，避免只注重建筑艺术而忽视建筑经济问题的出现。以此，减轻投资主体的财力负担，从而体现勤俭办文化产业的宗旨。3.3. 外部融资风险及防范企业通过银行借款等融资渠道，可以筹资到生产建设所需资金，但企业并不是无偿使用这些资金，而是需向银行支付利息，承担资金成本。
7、企业融资存在资金成本高、筹资风险大、容易分散控制权、用款限制条件多等风险，因此企业应充分评估资本结构、资金成本、财务杠杆利益等融资风险，降低筹资风险。融资风险的防范措施如下：一、确定融资战略，优化资本结构企业融资战略应合理安排最优资本结构，强化财务杠杆的约束机制，自觉地调节资本结构中权益资本与债务资本的比例关系，在融资风险和融资成本之间进行权衡，实现企业价值最大化。二、提高资金的流动性，确保债务的偿还能力企业的偿债能力直接取决于其债务总额及资产的流动性。企业可以根据自身的经营需要和生产特点来决定流动资产规模，加强资金全面预算管理，保持合理的现金储备，确保企业的正常支付和到期偿还债务所需，增强企
8、业承担债务的能力。三、合理安排筹资期限的组合方式，做好还款计划和准备企业在安排长期负债与短期融资两种筹资方式的比例时，必须在风险与收益之间进行权衡。按资金运用期限的长短来安排和筹集相应期限的负债资金。例如企业采取适当的筹资战略，尽量用所有者权益和长期负债来满足企业永久性流动资产及固定资产的需要，而临时性流动资产的需要则通过短期负债来满足。这样既避免了冒险型政策下的高风险压力，又避免了稳健型政策下的资金闲置和浪费。一般情况下，短期负债的利率低于长期负债的率，尽量多利用短期资金，可以降低公司的资金成本，提供收益水平；但同时也增加了不能到期偿还短期借款本息的财务风险。因此公司要根据负债情况制定合理的
9、还款计划，在制定负债计划的同时须制定出还款计划，使其具有一定的还款保证，一般企业负债后的速动比率不宜低于1：1,流动比率应保持在2：1左右的安全区域。四、研究负债融资利率、汇率走势，借助金融工具，规避利率汇率风险企业在决策负债融资时，应研究利率波动影响。当借款利率预期有上升趋势时，尽量采用固定利率的计息方式来保持较低的资金成本，规避利率上升带来的风险；当借款利率预期有下降的趋势时，应采取浮动利率的计息，享受利率下降带来的收益。3.4. 工程质量风险及防范能够产生项目工程质量问题的原因主要来自于项目管理水平、设计任务书的条件深度、设计质量和施工企业的质量管理水平、技术手段和能力，也来自于工期紧张
10、可能造成的非正常施工操作，以及取决于项目所需各种材料的品质保证。一、质量风险项目管理水平的高低将决定着项目实施的质量控制能力，是项目实施的至关重要的环节。如果项目管理不利，势必造成项目实施出现人力、技术、时间、资金的低效使用和运转，由此必将导致项目建设实施过程中各个工作阶段和环节出现质量问题，最终使项目建设达不到所要求的质量标准。设计任务书的要求深度和未来设施使用的具体要求的明确程度，除设计过程主观上的差错外，是影响项目设计质量的主要影响因素。若项目设计任务书中应明确的技术和具体使用要求未能明确，或留待施工期间现场协调明确的问题过多，这不但使设计留下许多空白和不确定因素，也增加了施工期间的变更
11、和调整的内容，由此必将导致施工费用增加、工期延长，也将导致质量问题的产生。另外，在设计条件明确的情况下，工程设计本身的质量控制也将影响项目的建设质量。若选择的设计机构没有严格的质量控制手段，在工程设计中出现计算错误、图纸表达错误、系统设计不匹配等问题较多，则施工质量控制的再严格也是没有意义的，项目最终质量是不可能保证的。施工企业的施工质量管理水平和技术手段能力，也是项目实施保证最终质量的关键。若施工企业的技术水平不高、装备和施工手段落后、没有健全的质量管理体系，对采购的建材、设备没有严格的检验手段和验收制度，那么，项目的建设质量是无法保证的。在当前实行的工程建设监理制度下，选择好的工程建设监理
12、机构是不可或缺的重要环节。若选择的监理机构不能得到有效监管，其自身技术能力和管理水平不适应项目需要，也将对项目建设质量产生不利影响。二、质量风险防范项目实施除选聘优秀的项目管理机构用于项目建设的全过程管理外，还应当建立对项目管理机构有效的监管和工作机制。包括相对固定有实践经验和管理能力的人员和队伍，通过合同约定建立业主与项目管理机构的工作机制。可以委托项目管理公司对设计机构进行评估并选择优秀的设计机构进行项目设计和对工程设计进行监理；委托有丰富经验的招标代理机构开展施工企业招标；招标选择建设监理机构。所有的合作和服务关系，均按市场经济条件下依法签订的合约加以控制，建立违约赔偿制度，从而将质量风
13、险影响因素降到最小程度。3.5. 环境风险及防范在工程施工及项目投产运行中，严格执行环保，节能措施，加强管理，降低或避免噪声、废水、扬尘废气、固体废物等对周围环境的破坏；具体措施如下：1 .施工期间环保措施大气污染防治措施a,施工场地及临时施工道路应经常洒水，有效控制扬尘对大气的污染。b.水泥等建筑材料在运输过程中，应采取良好的密封状态运输，载易起尘物料时，应堆码整齐以减少受风面积，并适当加湿以尽量降低运输过程中的起尘量。C.加强运输车辆的维修和保养，使用优质燃料，减少有害尾气排放。水污染防治措施a.施工现场应设立隔油池和沉淀池，施工废水和余水均通过排水沟流入到沉淀池当中，经隔油再沉淀后将上清
14、液循环使用，实现废水零排放，既可减少新鲜水的用量，又可降低生产成本，同时杜绝对当地土壤和地下水体的影响。b.施工期工人临时生活产生生活污水,主要污染物有CODcr和悬浮物及各种有害病菌，这部分污水必须妥善处理，不得直接排放。施工现场应建临时简易冲水厕所，将生活污水集中收集后通过简易化粪池处理。因施工场地内没有设计施工营地，施工生活污水排放量小，经化粪池处理后对纳污水体影响较小。噪声防治措施a.夜间禁止使用打桩机施工。建筑施工因特殊情况确需在中午12：00至14：30及夜间22：00至次日6：00时间段内超标排放噪声、振动的，应当事先报经环境保护行政主管部门批准，并由排放者提前三日告知可能受影响
15、的单位和居民。b.高噪声设备尽量集中在场地中央位置运行，或相对较远离居民区，在四周设置围蔽，使得噪声经距离、隔墙的衰减后，影响降至最低。C.贴出安民告示，取得附近居民的谅解和合作，应认真听取受扰居民的意见，及时采取切实可行的减噪措施，减少对民众的影响。d,施工机械尽量选用低噪声的设备，并使设备维护保养处于良好状态,以尽量降低设备的噪声值。e.施工场界四周建设高度约为3m的围蔽，通过围蔽的隔声作用，减小对周边居民区的影响。f.施工期间的车流需后期施工单位，综合考虑好在施工中交通流量的组织策划与监管部门配合，做好交通围避疏通交通的相关措施。固体废弃物处置a.施工作业区四周应设置维护装置，作业区配备
16、专人负责，做到科学管理、文明施工；在基础施工期间，应尽可能采取措施提高工程进度；项目施工挖出土方量如较大，首先应尽量做到挖、填平衡，减少弃方或借方量，岩土必须外弃时，应将土石方及时外运到指定地点，并尽量及时加以利用，缩短堆放的危害周期。b.建筑垃圾可作为建筑填土或是集中外运至建筑垃圾填埋场；生活垃圾的成分复杂，应集中收集后交由当地环卫部门处理处置。2 .运行期间环保措施产业园建成后，污染源主要是生活垃圾、实验垃圾、危险固废、污水、有机废气以及设备用房产生的烟尘、噪音。a.在XX车间内安装集气换气装置，利用配置内的功能回收系统，通过对表面涂装生产过程中产生的废气进行集中通风吸附、净化，减少生产现
17、场的废气弥散而影响生产环境；项目涉产排有机废气工序（XX工序）在密闭设备或密闭车间内进行，其有机废气采用高效废气治理设施处理后达标排放。b.合理配置垃圾分类收集器具，严禁乱扔垃圾。设置封闭垃圾箱，采用全封闭式的垃圾收集和运输，及时运送到指定的垃圾进行处理。垃圾收集和运输采用压缩式收集和运输方式，应密闭化，防止暴露、散落和滴漏。C.生活污水（包括卫生间类便污水）经二级处理工艺（沉淀、生化处理、二次沉淀、消毒处理）达标后，才能排入市政污水管道系统。处理后的污泥，也须消毒后才能处置。生活污水经排污管道排入市政污水管网。d.本项目洗版废水收集经处理后循环使用不外排。e.运营期间产生的下脚料应由企业定期
18、回收，外售综合利用。f.根据国家危险废物名录X项规定，X生产配置和使用过程中产生的废物都属于危险废物；X项规定“使用XX产生的废物都属于危险废物。对危险废物的处理，应设置单独的危废物存储间，分类存放，对液体存储罐做好防渗漏、防腐蚀的防护工作。达到一定数量后，委托有资质的单位处理。另外，产业园对于危险废物的处理处置应当按照中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法和危险废物贮存污染控制标准相关规定，并结合当地环境保护管理部门的要求和企业的实际情况，对危险废物进行妥善处理处置。g.运营期间尽量选用环保、低噪声的设备，并使设备维护保养处于良好状态，以尽量降低设备的噪声值。3.6. 经营风险及防范考虑项目
19、经营功能定位和市场因素等，未来的经营存在许多不确定因素，经营是有风险的。一、经营风险类别项目在未来的经营期内，因存在税收政策、市场、经营、财务、招商等诸多方面的不确定性因素，项目未来的经营存在风险是必然的。项目经营所面临的风险主要有：1 .政策风险项目未来的经营状况将受到政府政策导向、发展规划等因素的影响，由于可能的政策调整，对于预期的消费能力和整个行业的经营产生明显影响，造成整个行业经营状况发生变化。2 .市场风险有市场就必然存在竞争，竞争对手的多寡，对手实力的强弱，都会对项目的经营产生或多或少的影响。由于营销与运作的问题，没有形成预计规模的客户群，使收入锐减；而原材料、动力、工资等成本随市
20、场行情上涨，都会造成经营亏损。另由于合作方违反协议、合同等原因，会对经营造成重大收益损失。产业园区处在XX市XX区，周边企业及居住人群规模很大，暂时近距离竞争的对手较少，有良好的区域条件，但存在市场和商气培育的问题，运营市场需要进行专项分析研究。3 .财务风险倘若经营性资金是通过借贷等融资方式获得，财务费用将受利率的影响较大。且在经营过程中由于资金管理和运作不善，造成现金流出现问题，使得流动资金需求过大，从而进一步增加融资难度并增加财务费用，使经营更加困难。4 .经营管理风险对项目经营而言，要有规范的法人治理结构，但是也存在由于管理和对市场的判断和决策错误等原因，造成企业经营目标无法实现导致经
21、营困难等产生的经营管理风险。一方面，可能由于工程建设时设备选型不当，而造成的设备维修费用昂贵或大修周期缩短等，造成维修费用增大导致效益不佳；另一方面，可能由于内部成本管理机制不健全，造成投入产出比例失调；或由于管理层内部发生矛盾或分歧，影响经营计划的实施，以致作出错误决策等，都将影响企业经营效益。5 .招商风险产业园招商主要存在以下两点风险：一是没有设定好主要的产业方向,二是没有市场化的招商策略。往往是什么企业都招，更多利用政府资源而非市场化运作。这样遇到经济形势快速增长的时候，还可能会有招商成果，反之则会越来越乱，乃至荒废了大量的市政建设及园区建设成本，而招商一无所获。二、防范风险对策6 .
22、建立风险管理机制项目公司需要建立健全的风险管理机制，从企业内部加强风险意识，做好风险的鉴别、控制与监督。具体为：1）透明的财务制度及客户服务体系，加强对合同等具有法律效力文本的管理。2）项目公司内部需要强化风险意识，将企业的经营风险与职工自身利益结合起来，充分调动职工的积极性，共同应对风险。3）项目公司的经营要树立居安思危的思想，及时、全面、准确掌握政策、市场、宏观经济发展、国内外形势等信息，科学分析和预测市场的变化，提出可靠的应对和防范措施，对市场发生的变化及时作出正确判断和进行有效调整。7 .努力开拓市场为了市场营销的需要，项目公司应加强市场的开拓和培育，建立强有力的销售队伍和健全的销售网
23、络，充分利用产业园区整体的配套规模优势和良好的地理、消费等区位条件，制定科学的市场营销方案，进行整体营销和特色营销等，开展多渠道、全方位的市场开拓工作。同时，在广泛掌握市场信息和深入调研的基础上，做出科学的市场预测，以创新为手段，不断创造潮流、创造需求，在满足老客户的基础上，不断开辟新的客户群，增加收入的来源。8 .建立成本控制体系项目公司需要加强内部成本管理，建立科学高效的成本控制体系，严格控制预算外支出，努力降低成本。在条件许可的情况下，在项目的设计和设备选型过程中要从未来经营角度进行投资控制，处理好一次购置成本与维修费用的关系，以及考虑未来维护技术的难度。同时，尽早做好设施及设备的维护管
24、理培训工作，使项目公司的有关设施、设备系统的维护管理专业技术人员尽早的接触和熟悉设施及设备技术状态和运行状况，避免由于人为操作和维护不当造成的不必要损失。9 ,建立风险准备金制度在项目公司未来的利润分配方案中，考虑在进行收益分配前，从税后利润中提取一定比例的资金，作为风险准备金，以备抵御一定限度内的流动资金风险。10 指定长期的招商策略在开展产业园招商时，主要遵循四条原则：3.7. 出重点产业，明确园区产业发展目标，突出重点产业招商，抓龙头促集群，以重大项目带动产业跨越。(2)突出园区特色，综合自身区域内产业分布特点，整合优质资源,形成主导产业，着力打造园区特色。（3）产业集群原则，确立园区发
25、展的主导产业，引入高端、总部型、规模大、产出的项目，培育壮大园区的主导产业和特色产业。（4）质量优先原则,确保引入项目质量，严格执行项目引进参考标准，对引入项目进行全面、客观科学的评价，对优质项目给予重点扶持。同时还要制定长期的招商策略：（1）明确招商目标，让企业知道产业园区，找到有需求的企业，并吸引他们到产业园区来投资。（2）园区定位策略，综合考虑产业园区区位资源优势，进行科学合理的产业定位。（3）跟踪服务策略，做好后续的跟踪服务，在第一时间上了解客户的问题和意愿，以及其他产业园区成功的经验和失败的教训。（4）广告宣传渠道选用上实现针对化、精准化，突出园区的优势，媒体投放达到最优化，产出最大化。（5）合作方式策略，提供多样化的合作方式，尽最大的努力满足企业不同的需求，吸引更多的企业进驻到产业园区来。4,措施后风险等级结论综上，本项目四个特征风险因素均为可控风险因素，在采取措施后，风险概率及影响程度均下降，整体风险等级维持低风险等级。2023年X月X日
