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1、某某公司科技工作管理办法第一章总则为进一步促进某某某某公司（以下简称集团公司）经济效益和科技贡献率的增长，充分调动各有关单位和科技人员、管理人员的积极性、创造性，规范科技投入、研发、项目计划和成果管理，促进科技人才队伍建设和科技成果的转化，使科技管理工作走上科学化、规范化、制度化的轨道，整体推动企业科技进步，提升集团公司科技创新水平；固本强基,加快发展，为构建和谐矿区、铸就六枝工矿辉煌”的目标提供技术保障，结合集团公司实际，特制定本办法。第一条坚持推广与研发并重的原则科技工作以新技术、新工艺、新设备、新材料推广、引进、消化、吸收、再创新和应用技术研究为基础，以科学发展观为指导，以科技创新为手段
2、，以项目为支撑，以各基层单位（分公司、子公司、控股公司、煤矿基建单位，以下均称二级单位）为载体，以提升企业效益为目标，集中力量解决关系集团公司生产效率、安全、产业发展和开发利用的关键性技术问题，总体推进企业整体科技水平。第二条强化科技规划和科技项目管理集团公司各二级单位应根据本单位情况，制定科技规划和科技计划，明确科技工作的方向和目标。科技规划和科技计划可分为：中长期科技发展规划、五年规划；科技项目可分为：基础研究、应用技术研究、新产品开发、新技术、新工艺、新材料、新设备推广。第三条科技发展的重点方向1.矿山资源勘探、合理开发利用与可持续发展；2.生产机械化、自动化、高产高效矿井建设；3.生产
3、技术、工艺、方法及相关理论探索；4生产系统优化、灾害治理与矿山救护；5.煤层气开采利用技术；6管理信息系统的集成、开发应用；7.行业科技新成果、新技术的推广应用；8.煤化工技术:9节能减排、环境保护新技术、新工艺、新产品研究与推广应用:10企业发展战略与规划、激励机制、市场预测、企业标准、计量节能、经营管理、循环经济等软科学项目。第四条科技工作管理范围科技工作管理范围有：项目管理、经费管理、成果管理、成果奖励、信息管理、档案管理、技术合作、风险与责任第二章管理机构与职责第五条科技管理工作实行分级管理1.集团公司技术中心履行全集团公司科技创新工作的综合管理职能。负责集团公司科技发展规划和配套管理
4、办法的制定；涉及集团公司重点科技项目管理；年度科技项目筛选;上报和计划编制；对重大科技项目进行指导；协调和监督检查；及时组织已完成科技项目的验收及成果鉴定；负责组织科技项目的申报请奖及知识产权申报工作；负责科技档案管理及科技情报收集、整理等工作。2集团公司各生产部室是集团公司科技创新工作实施过程管理的职能部门，其职责是负责本专业科研项目的过程管理:负责本专业科技发展规划编制；负责对二级单位年度科技项目的收集、整理、报审；根据集团公司下达年度科技计划，组织项目实施单位及时编制项目实施方案；实施项目跟综管理，确保科技项目按期完成。3.各二级单位应成立相应的科技管理机构，根据实际情况配备与单位科技管
5、理工作相适应的科技管理和技术开发人员，具体负责本单位的科技管理、技术创新及涉及本单位的重点科技项目管理工作和集团公司技术创新工作考核资料的收集汇总。详见附件一某某某某公司技术创新工作考核办法。第六条集团公司成立科技工作领导小组。领导小组由董事长（党委书记）、总经理、总工程师、党委副书记、副总经理、工会主席、副总工程师、技术中心（生产技术部）、通风瓦斯部、投资发展部、安监部、财劳部、企管部、组织部、宣传部、纪检监察部、工会等部门负责人组成。董事长任组长，总经理、总工程师、生产安全副总经理任副组长，其余为成员。领导小组职责是：1.负责制定集团公司科技发展规划及企业技术创新体系的建设；2.负责审定科
6、技经费年度使用计划；3.负责科技进步项目成果奖励的审定；4.负责集团公司拔尖人才、科技先进工作者的审定；5负责专家组人员的审定。第七条成立集团公司科技项目及成果评审领导小组。由集团公司总工程师任组长，副总工程师、技术中心（生产技术部）、通风瓦斯部、投资发展部、安监部、财劳部、企管部、组织部、宣传部、纪检监察部、工会等部门负责人为成员。主要负责：1科技经费年度使用计划的初审；2.年度科技项目计划的审定；3.科技项目立项的审定；4科技成果评审，提出评审奖励建议意见。第八条科技工作领导小组、科技项目及成果评审领导小组办公室，设在集团公司技术中心（生产技术部），履行办公室职责，负责日常管理工作。第三章
7、科技经费保障与财务处理第九条经费来源1.上级拨款；2.银行贷款；3.集团公司科技开发基金按企业销售收入的0.6-*控制使用，2010年以后达到1%以上；4.各二级单位科技经费按企业销售收入的一定比例安排资金预算，其中：2009年各单位均按企业销售收入2%的比例安排，以后逐年提高到3%,高新技术企业按销售收入的5%掌握。第十条为保障科技工作的顺利进行，科技经费按以下方式控制使用。1煤炭生产单位科技经费实行分级使用原则。即：集团公司统一安排使用科技经费的50%,另50%由各矿安排使用。非煤生产单位科技经费自提自用。2.各单位按全年预算收入的规定控制比例所计算的科技经费，按每月平均额从管理费用一一科
8、技开发费用中预提列支，在预提费用一一科技经费”中归集使用，见附件二某某某某公司科技经费使用管理办法。资金必须专项用在科技创新和技术进步上，用在完成集团公司下达的科技项目建议计划和本单位自行安排的技术创新项目计划上。3.集团公司各单位要建立本单位科技经费控制使用管理办法，各单位的科技经费，必须由总工程师具体掌握，总工程师有权决定经费的使用计划，并报集团公司技术中心（生产技术部）、财劳部、纪检监察部备案。4.各单位科技经费开支的合理性、合规性要接受财政、审计、国资、税务等地方政府及上级相关部门以及集团公司技术中心（生产技术部）、财劳部、纪检监察部的审计检查。第四章科技项目申报与管理第十一条科技项目
9、申报1立项基本原则：科技项目要紧密围绕集团公司的安全生产，以市场为导向，以提高企业经济效益为目的，大力开展新技术、新产品、新材料、新工艺的研究、开发与应用，改变传统生产工艺，发展非煤产业。2.立项要求：结合本单位实际情况，经过可行性论证后由单位领导研究，确定项目负责人及主要参与研究人员。要有相应的技术、经济分析报告，初步确定项目的完成期限，并有具体的实施措施。3.项目分类：按项目申报和下达形式，分为上级下达的指导性项目、集团公司各单位申报批准下达的项目、集团公司各单位自选项目等。4.项目申报程序上级单位下达和集团公司所列创新项目，由集团集团公司技术中心主任签署意见，集团公司技术中心承办落实。每
10、年10月底前，技术中心面向集团公司各二级单位接受次年科技项目申报工作。(1)各二级单位和集团公司业务部门按立项计划要求,向集团公司技术中心提交下一年度科技项目计划书(或项目建议书)；对集团公司业务部门牵头组织有关矿(厂)共同进行研究的项目，由牵头部门负责申报项目计划书，也可由实施单位上报子项目计划书，技术中心初步列出建议计划，向集团公司推荐立项；对技术创新水平高、效益好的科技项目，可在当年6月前补报，项目按计划审查程序后列入当年补充计划。(2)项目负责人要认真负责，实事求是地逐项填写某某某某公司应用和发展研究项目计划任务书，对项目的研究背景和意义、主要研究开发内容和工作目标、年度工作计划及进度
11、目标、具备的研究工作基础条件、项目主研单位和协作单位及主要研究人员、项目经费预算及用途等作详细说明。(3)集团公司技术中心组织有关专家对科技项目计划书进行咨询、评价，确定科技项目及主要研究内容等，专家提出的评价意见交科技项目及成果评审领导小组审定。见附件三某某某某公司专家组管理办法。(4)需申报市级以上的科技项目，由技术中心在集团公司年度科技建议计划项目中进行筛选交专业组审查通过后，由技术中心协助项目承担单位填写项目申报有关资料。(5)需邀请科研院校合作开发研究的对外合作科技项目，项目承担单位必须编写项目计划书或可行性研究报告，报集团公司审查领导批准，技术中心组织洽谈签订合同后实施；(6)通过
12、集团公司科技项目及成果评审领导小组审定立项的科技项目，由承担单位编写项目计划任务书、实施合同一式两份交集团公司技术中心，明确科技项目承担及管理单位各方的责任、权利、义务，并列入集团公司重点科技项目计划管理。见附件四某某某某公司重点科技项目实施合同。5.集团公司科技项目实行项目负责人制，根据项目研究实际情况，积极争取国家、省、市对项目给予一定的补助资金，对列入集团公司计划的科技项目，必须按项目计划任务书和实施合同内容接受集团公司的考核。6科技领导小组办公室根据当年申报项目的具体情况，聘请相关专家进行评议、推荐；科技项目管理小组于每年12月审批次年集团公司科技项目；每年2月下达科技项目计划并与承担
13、单位签订实施合同经费。7集团公司“四新”项目推广应用管理，见附件五某某某某公司四新项目推广应用管理办法。集团公司技术革新和改进项目管理，见附件六某某某某公司技术革新和改进管理(试行)办法。第十二条科技项目的组织与实施1.市级以上重点科技计划项目和集团公司科技计划项目，依照统一计划、分级管理”的原则，由集团公司各业务主管部门牵头实施研发和日常管理工作，各二级单位自选项目由课题承担单位管理。集团公司技术中心汇同集团公司相关业务部门和二级单位科技主管部门，对列入集团公司及以上管理的科技项目，根据计划任务书（或合同）对项目实施进行监督管理，协调并处理项目执行过程中出现的问题。2.从计划下达之日起，项目
14、承担单位无正当理由，一个月内不与集团公司签订项目实施合同，超过二个月不开展研究工作的，应追究分管科技工作的领导和项目责任人的责任。3.凡列入集团公司级以上的研究项目，课题组应按计划任务书要求落实试验地点，明确参研人员的分工、责任、实施时间、进度要求等，仪器仪表及设备的订购、研究方案、会议纪要、测试记录、小结等资料须指定专人负责收集管理。4.凡列入集团公司科技项目计划并与集团公司签订项目实施合同的，按计划任务书进度安排开展试验研究、已完成阶段试验工作（提交阶段总结报告）的，可由项目负责人提出申请，经本单位总工程师和集团公司副总工程师、相关部门审查，集团公司总工程师批准，按项目实施合同核定完成研究
15、实验进度和达到预期效果的，可按合同支付相关研究人员的阶段试验研究费，其余研究费，必须是项目完成后，由研究单位提交技术总结报告，经组织专家鉴定（验收）后再支付。5.科研经费购置的仪器、仪表，试验的特殊工具、材料等的使用，均由课题组负责人指定专人负责统计建帐，并报集团公司技术中心存档；暂不使用的仪器、仪表、特殊工具,使用单位必须明确部门及人员负责保管。如发生丢失、损坏、报废，必须出具证明，说明其原因，经集团公司技术中心认可，方能注销。6.科技项目实行年度执行情况报告制度，项目承担单位必须于每年5月31日和11月30日前向技术中心上报某某某某公司科技项目执行情况报告。凡不能按计划任务书要求完成研究工
16、作进度的科技项目，按实施合同处罚条款进行处理。7项目承担单位对重大事项要及时报告，对涉及任务书（或合同）中的目标、内容、负责人、关键技术方案、完成时间等进行调整或变更事项，必须经集团公司技术中心同意、总工程师批准。未经批准，项目承担单位不得擅自变更任务书（或合同）内容。8.科技项目执行过程中，有下列情况之一的，技术中心有权撤销或解除任务书（或合同）：（1）项目配套资金、依托工程和技术引进等条件不落实;（2）项目承担单位执行不力，长期拖延或技术骨干发生重大变动，致使项目无法继续执行；（3）由于不可抗拒因素造成项目无法完成。9.在科技项目执行过程中，凡不能按时完成或因条件变化需终止或调整计划的项目
17、，需书面报集团公司技术中心按程序经研究同意后，项目承担单位方可终止或变更调整研究工作目标等。10科技项目主要研究人员不能按照任务书（或合同）有效地履行职责，致使项目进度或质量受到较大影响的，技术中心将责成其所在单位予以调整，视情节暂停其承担集团公司科技项目的资格。11项目承担单位应加强对项目经费的使用管理，严格按照批准的项目预算及合同约定使用，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，集团公司将暂停经费安排，并责成限期整改。12.对重点科技攻关项目，可先拟定重点科技攻关项目责任书，经集团公司科技工作领导小组审查同意后，试行“主研人员交纳项目风险抵押金办法，以调动和加强项
18、目参研人员的积极性和责任心，促进项目按质按量完成。（1）按要求实现研究达到基本目标、完成攻关任务取得成果的，除按实施合同拨给试验研究费和按规定申报请奖外，并明确奖励和扣罚抵押金比例，若实现基本目标，风险抵押金全部退还,并进行对等奖励；（2）若未实现基本目标，风险抵押金只退还50%,不予奖励。（3）个人风险抵押金标准由课题组长确定，实行自愿抵押的原则，抵押人员按责任书要求将抵押金交集团公司财劳部统一管理。13对已按计划任务书（或合同）规定，认真组织实施的科技项目，由于现有研究技术和不可抗距因素造成项目研究失败未能达到研究目标的，必须由项目承担单位将课题实施的研究过程、资金使用等情况，失败的主要原
19、因及教训，存在的问题进行认真分析，提交试验研究总结报告经集团公司组织有关专家审查和核实后，方能按合同结算项目研究费。第十三条科技成果鉴定或验收1.凡列入集团公司重点科技计划的项目，完成后均须进行验收，验收工作由集团公司技术中心负责组织。集团公司技术中心在接受成果鉴定或验收申请后进行审定，提出意见报集团公司技术中心主任批准，由技术中心主持鉴定或验收。科技项目鉴定或验收，由被鉴定成果单位与集团公司技术中心联系确定会议时间、地点、鉴定委员会组成、参加会议人员等。2.科技项目验收均以计划任务书（或合同）约定的内容和确定的考核目标为基本依据。主要对项目研究工作完成情况、实施的技术路线、攻克的关键技术及效
20、果、技术创新、成果应用和对经济、社会的影响、知识产权的形成与管理、科技项目实施过程的经验与教训、科技人才的培养情况、经费使用的合理性等作出客观的、实事求是的评价。3.科技项目完成后，其成果必须是稳定应用半年以上方可申报，由承担单位向集团公司技术中心提出项目验收申请,并按规定提交相关资料。经审核符合验收条件的科技项目，由技术中心组织验收，对于不符合验收条件的科技项目不予验收。各单位申请成果鉴定的项目，并提供成果技术报告资料一式七份、成果应用证明一式两份及电子文档。申请项目鉴定或验收，需向集团公司技术中心报以下七个方面的材料：工作报告:技术报告；设计报告及相应图纸；试验报告及测试报告；使用报告及操
21、作工艺；年经济效益的计算基础或社会效益评估以及技术难点的简要说明；列出详细的经费使用情况表及相应的文字说明。鉴定或验收应具备的基本条件：完成科技项目申报书所规定的项目任务，达到规定的技术要求:学术或技术资料必须齐全并符合科技档案管理部门的要求。并填写成果鉴定或验收申请书。4.集团公司科技成果项目鉴定每年进行一次，申报截止时间为每年1月30日，过期不予受理。5.凡申请市级以上的鉴定项目，均由单位（部门）按相关要求，准备成果鉴定及评奖上报材料，由集团公司技术中心统一组织申报。6.集团公司科技成果鉴定原则，按类别分专业进行鉴定评审，各专家组成员7-9人。7.在科技项目前期论证、立项审查、评估、中期检
22、查、验收等环节须组织专家进行咨询。专家咨询意见作为科技项目立项和验收的重要依据。第五章成果管理第十四条科技成果管理集团公司技术中心负责管理本公司创新成果的鉴定或验收、登记、建档、申报、奖励、密级评价、交流和推广应用等工作。第十五条科技成果是指科技项目在实施过程中所取得的阶段成果或最终成果，包括：新技术、新工艺、新材料、新产品、新设计、计算机软件以及专利、论文和专著等。第十六条科技项目研究成果及其形成的知识产权，除计划任务书（或合同）事先明确约定的外，由集团公司与项目承担单位共同所有。同时，集团公司根据需保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权力。第十七条通过验收的科技项目成果必须按规定进
23、行成果登记，项目承担单位应于验收后1个月内向集团公司技术中心履行登记手续。第十八条科技项目形成的学术报告、论文和专著对外公开发表时，无论个人或单位，均应事先获得集团公司技术中心的同意。且不得影响科技项目的专利申请或其他知识产权保护；涉及重大成果的学术报告、论文和专著公开发表后，项目承担单位应在科技项目年度执行情况中报告。第十九条加快建立科技成果信息平台，集团公司技术中心定期发布企业技术创新成果公报。加强宣传，扩大科技成果的影响，促进其推广应用。技术上成熟、通过技术鉴定或验收、在生产实际中得到验证、能产生一定经济效益的创新项目，集团公司所属各单位应严格按照国家有关科技成果转化的规定，切实做好科技
24、成果的推广应用工作，在人员、资金等方面给予保证。创新项目推广应用按集团公司推广计划安排实施，主要承担单位应按要求及时向集团公司技术中心上报计划执行完成情况。第二十条创新成果申报1.集团公司所属各单位和个人应及时将本单位和个人的创新成果上报集团公司技术中心，技术中心会同有关业务职能部室进行审查，并将符合上报规定的成果上报上级主管部门。2申报创新成果，均应附送如下材料：创新项目成果报告表；创新项目鉴定证书（或评审证书）等鉴定材料。3.几个单位共同完成的创新成果，集团公司所属各单位作为项目主持单位，应会同参加单位联合上报集团公司技术中心。第二十一条项目承担单位应按科学技术研究课题档案管理规范和有关科
25、技项目管理规定要求，将科技项目实施所取得的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其他形式的科学数据进行收集整理，建立档案。第二十二条科技项目成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应遵照、及相关规定执行，切实做好保密工作。第二十三条成果奖励类别及标准按附件七某某某某公司科技成果、专利及论文评审奖励办法执行。第二十四条集团公司发放和集团公司下文同意二级单位发放的各项科技奖励，不计入二级单位班子成员和机关部门负责人的年薪收入。第六章科技信息管理第二十五条信息搜集1.利用集团公司现有的图书资料与全国大专院校、科研院所等机构信息网络，定期交流、采集技术创新信息；2.集团公司所属各单位与集团公司技术中心在矿区形成比
26、较完整的技术创新信息网络；3.逐步采用计算机等现代化通讯手段，开辟多种渠道，加强技术创新信息搜集。第二十六条信息整理1.对搜集到的科技创新信息进行初步鉴定分类、分析比较，保证信息的可靠；2.对可靠信息进行整理和组织加工。第二十七条信息利用1.定期出版科技信息简报，为领导和有关部门、单位提供信息服务；2.对有一定社会、经济效益的技术创新信息，技术中心组织专人立项研究，提出可行性报告报集团公司技术中心主任。3.利用现有声像设备，提高信息管理手段，完岷善信息服务体系。第二十八条信息的交流1.加强与市、省和国家创新机构的联络，及时进行信息交流。2.编辑出版六枝工矿科技等科技刊物，在同行业及集团公司所属
27、各单位进行交流。第七章科技档案管理第二十九条集团公司所属各单位在科技工作中形成的一切资料必须及时分类、分级、归档。通过集团公司及以上部门鉴定或验收科技创新成果，其资料由集团公司技术中心集中保管，集团公司以下部门鉴定或验收的科技创新成果,其资料由所属单位档案室集中保管。第三十条科技创新工作与建档实行四同步”：创新项目申报书与项目文件材料归档同步；项目计划进度检查与平时立卷同步；创新成果与创新档案验收、鉴定同步；创新成果上报、奖励与创新项目资料归档情况证明同步。要实行创新项目负责人立卷归档负责制。项目资料不完备。不归档，不能进行成果的验收、鉴定。第三十一条科技创新项目资料归档要求项目资料按资料项目
28、的准备、实验、总结、验收、奖励分阶段进行系统整理，注明密级、保管期限，其质量要求、归档时间等必须按档案管理的统一规定执行。第三十二条创新项目档案管理及利用资料归档后，档案部门要及时对其进行分类、编目、上架、保管；资料的借阅需由技术中心负责人、课题负责人及办公室负责人签字方能提供、利用。第八章技术合作第三十三条需要向外咨询、外协和外委的创新项目，其承担单位为甲方，外协单位为乙方；甲方应首先掌握乙方人才技术素质、设备监测手段、提出外协申请报告，经集团公司技术中心审定后报经集团公司技术中心主任批准。第三十四条甲乙双方必须签订技术合同或技术协议，集团公司技术中心作为丙方（合同监督方）盖章后方能生效，并进行监督和定期检查。第九章技术创新风险与责任第三十五条科技创新具有较大风险。必须尊重科学规律，尽可能避免风险。第三十六条在科技创新工作中，由于违反科学规律，盲目追求形式、数量、效益而引起工作失误，造成直接的安全、质量、经济损失者，应追究当事人责任，给予批评教育、行政处分或经济处罚。属安全事故的，按有关法律法规和文件规定办理。第十章附则第三十七条本办法自下发之日起实施。第三十八条本办法由集团公司负责解释。
