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1、中国地质高校（武汉）高等教化自学考试本科毕业论文（设计）题目：浅谈工程索赔现存问题及对策探讨姓名：.文强,准考证号：014311210861院（系）.接着教化学院.专业：工程管理指导老师：.评阅人：.唐汪柱.职称：讲师,职称：论文原创性声明本人慎重声明：本人所呈交的本科毕业论文浅谈工程索赔对削减工程经营风险的作用，是本人在导师的指导下独立进行探讨工作所取得的成果。论文中引用他人的文献、资料均已明确注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及运用过的材料。对论文的完成供应过帮助的有关人员已在文中说明并致以谢意。本人所呈交的本科毕业论文没有违反学术道德和学术规范，没有侵权行为，并情愿担
2、当由此而产生的法律责任和法律后果。论文作者（签字）：日期:摘要在当前竞争特别激烈的市场上，建筑产品的质量标准要求越来越高,低价中标给承包商带来经营上的风险,要想获得最大的利润空间，除应具备施工技术和施工实力上的优势外,还要有很强的合同管理和工程索赔的实力.胜利地运用工程索赔的手段是承包商削减损失,切实维护自己的合法权益,取得效益最大化、获得竞争优势，实现可持续发展的关键。建设项目施工过程中，工程变更和索赔几乎是不行避开的。业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险，并应实行恰当的措施来避开。一旦发生变更，应刚好合理处理由此导致的索赔，保证建设项目有序地开展。关键词：工程索赔；现存问题
3、；经营风险；策略AbstractInthecurrenthighlycompetitivemarket,theconstructionproductsincreasinglydemandinghighqualitystandards,lowbidtothecontractortobringoperationalrisks,inordertogetthemaximumprofitmargins,inadditiontoconstructiontechniquesandconstructionshouldhavetheabilityadvantages,butalsohasastrongclaim
4、forcontractmanagementandengineeringcapabilities,successfuluseofprojectclaimmeansthecontractortoreducelosses,andearnestlysafeguardtheirlegitimaterightsandinterests,toobtainmaximumefficiencyandgainacompetitiveadvantageandachievesustainablekeytoClevelopmentoConstructionprojectconstructionprocess,engine
5、eringchangesandclaimsalmostinevitable.Ownersandcontractorsatthetenderstageshouldconsiderthepossibleriskofengineeringchanges,andshalltakeappropriatemeasurestoavoid.Oncechanged,shouldbetimelyandreasonabletreatmentresultingclaims,toensureorderlydevelopmentofconstructionprojects.Keywords:engineeringclai
6、ms,operationalrisks,strategic1、弓I言11.1 选题背景11.2 探讨的目的与意义11.3 1寸Al12、工程索赔的基本理论概述21. 1工程索赔的特点22. 2工程索赔的原则23、工程索赔的缘由33. 1建筑工程的困难性34. 2市场价格与合同价的不协调35. 3意外风险和不行遇见因素36. 4工程项目建设承发包管理模式改变37. 5.-34、工程索赔现存的问题44.1承包商不敢、不会进行索赔44. 2对索赔相识模糊甚至错误、阅历贫乏、意识薄弱44. 3理论探讨落后，定量探讨不足58. 4组织结构设计有缺陷55、索赔的策略65.1在工程项目前期，树立起索赔意识6
7、5. 2索赔管理贯穿于工程建设的全过程65. 3留意索赔证据的收集65. 4驾驭正确的索赔程序刚好提出索赔75. 5完善有序的文档管理是实现胜利索赔的关键75. 6索J0的j5lZ冬J/E89. 7搞好与合作伙伴的关系86、结束语9lt101引言.选题背景现代工程规模大、投资额度大、技术性强、工期长、材料设备价格改变快，使得工程项目在实施工程中存在很多的不确定因素。目前合同管理中存在较多问题，合同与合同条款自身不完善，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的相识，企业缺乏自己的定额，安排管理落后等等，这些不良现状使得索赔时有发生。本论文就是针对这些不良现状引发的索赔及索赔中如何运用策略进行
8、一些归纳总结并提出个人的一些探讨结论。1.2探讨的目的与意义索赔管理是施工合同管理的一部分，广义的索赔管理包括索赔和反索赔.索赔是指在工程承包或者经济贸易中,合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错,但由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方赐予赔偿或补偿的权力，而反索赔则是为避开对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。从合同管理的角度讲,索赔和反索赔属甲方（业主方、下同）和乙方（承包方，下同）双方面的行为,均有可能发生,但在实际工作中因双方所处的地位和条件不同，乙方索赔和甲方反索赔发生的频率分别要高一些。在招标工程建设中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位，而
9、索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。在目前市场经济条件下索赔与反索赔是合同管理中的必定产物。因此，相识、了解、学会工程索赔和索赔策略对于提高索赔胜利率和削减工程经营中风险带来的损失至关重要。1.3探讨内容本文通过探讨、论述工程索赔的特点及计算方法，从理论、社会、实际动身，正确的分析索赔中可能出现的各种状况加以分析，进行可行性探讨，筛选出合适的因子，提炼出索赔策略，来进一步提高索赔的胜利率，削减工程经营风险。2工程索赔的基本理论概述工程索赔通常是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是应由对方担当责任或风险的状况造成经济损失或权利损害时，通过肯定的合法程序向对方提出经济补偿
10、和（或）时间补偿的要求。1. 1工程索赔的特点1、索赔是双向的，步进承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可向承包人索赔；2、只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔；3、索赔是一种未经确认的单方行为；4、索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据；5、索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。2. 2工程索赔的原则原则一：必需以合同为依据，施工企业必需对合同条件、协议条款等有具体了解，遭受索赔事务时，以合同为依据来提出索赔要求。原则二：刚好提交索赔意向书，依据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事务发生起算日
11、期和估算损失，无须附具体的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事务的起因、地点及索赔方向有大致了解。原则三：必需留意资料的积累，积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位探讨的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，全部工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计
12、算资料及相关的证明材料。3. 3工程索赔跟工程经营风险的关系工程经营风险可以简洁说是工程造价的风险。从造价角度来说，要做好索赔,这样有利用工程的良好开展。从索赔的角度来看，要做好各项工作，留意索赔与反索赔，从而限制造价。3工程索赔的缘由3.1建筑工程的困难性在设计施工图时，难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或建设时间的差异如投标时为初步设计阶段，施工时为施工图设计阶段等，会给工程项目建设带来不利的因素，而这诸多方面的问题，又只能在工程项目建设施工过程中，随时发觉问题，随时解决，从而导致工程项目的建设费用发生改变，其中不行避开的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔。3.
13、 2市场价格与合同价的不协调施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赐予的权利和义务。在具体施工中，不行避开地出现不合理标价引起的费用改变，使建筑成本不断增加，如：垫支、拖欠工程款、工期、质量等缘由的索赔。3. 3意外风险和不行预见因素在施工过程也就是施工合同履行的过程中，发生了如地震、台风、斗争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不行抗拒的自然灾难和风险以及在施工中出现流砂泥、地质断层、自然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等等，都可能引起工程造价改变,使承包商担当由此引起的风险，导致的施工索赔。3. 4工程项目建设
14、承发包管理模式改变当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得困难和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺当履行或管理不善，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。4. 5第三方干扰在建设项目施工过程中，由于地方干扰引起的额外补偿、工期延长、停工等索赔。4工程索赔现存的问题4.1 承包商不敢、不会进行索赔很多人一听到“索赔”两字，很简洁联想到争议的仲裁、诉讼或双方激烈的对抗，因此往往认为应当尽可能避开索赔，担忧因索赔而影响双方的合作或感情，因此窝工费、施工机械
15、闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己担当；而仅有一系列工程变更承包商也只能以“技术、经济签证”的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，生怕得罪业主。原本已经进行了的部分工程施工，不得不放慢进度等待新的设计方案，并且施工方案由桩基施工改为条基施工，承包商因此受到了很多不利影响和经济损失。索赔管理是合同管理的一个重要方面，索赔有具体的操作程序，有严格的时间性与空间性。这一方面为承包商正确开展索赔工作供应了操作依据，另一方面也对承包商提出了更高的要求，即面对干扰事务要能刚好转化为可以利用的索赔机会。目前，很大一部分国内建筑商对FIDIC（国际询问工程师联合会的法文缩写）合同条件中的索
16、赔条款不熟识，而且对索赔的程序、方式、时限、索赔证据的管理上还不太清晰，索赔工作即使开展起来，也没有条理性。只留意索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和刚好做出最终索赔报告。因此胜利的几率很小。4.2 对索赔相识模糊甚至错误、阅历贫乏、意识薄弱由于我国承包商对索赔的模糊相识，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，往往丢失很多很好的索赔机会。这不仅蒙受了巨大的经济损失，而且也失去了索赔阅历积累的机会，更影响了对索赔进行系统总结或对典型案例收集整理。事实上，历史上一些典型的索赔案例是对类似工程索赔的有利依据。对索赔和索赔的重要性相识不充分，然而，由于教训的积
17、累，近几年，我国的承包商也提高了对索赔重要性的相识。一些大的工程公司成立了特地的索赔机构。在我国的工程承包行业中，对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理。不愿因索赔引起争端，更不愿打官司。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正值的权利要求，是一项正常业务。有依据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。4.3 理论探讨落后，定量探讨不足由于我国的探讨机构或承包商中少有特地从事索赔管理探讨的。主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。这使索赔理论远远落后于实际的须要。尤其是有
18、关索赔定量分析方面的探讨，在我国尚未起步，这种状况制约了业务的开展。工程索赔对从业人员有极高的要求，既要有良好的交际实力，又要有坚实的专业理论学问，丰富的实践阅历及广博的学问结构等。在国际工程索赔中，还要具有优秀的外语水平。这种高水平的人才是索赔管理工作的有力保障。4.4 组织结构设计有缺陷很多国际工程承包公司未将索赔组织管理工作放到应有的位置，施工索赔管理工作多由合同人员代替，无专职负责索赔的管理人员，没形成自然的索赔管理单位，而往往到了索赔谈判阶段才临时拼凑人马，仓促上阵。经常是工程快结束的时候，才临时组织所谓的索赔小组，试图一揽子解决全部索赔问题。这样的索赔管理局面使索赔管理参加者的自主
19、性很差，因没有高度的自主权，使其对索赔的责任感不强，同时由于没有将一些索赔任务进行适当的合并，使其对技能的多样性、任务同一性、任务重要性的体验不深；再者由于解决索赔问题时胡子眉毛一把抓，没有开通有效的反馈渠道，使得反馈的得分值很低。从而使索赔工作处于人人都管，但人人都不细致去管的状况，使索赔远不能达到预期的目标。索赔是国际工程建设中特别普遍的做法，尽快学习、驾驭运用国际上工程建设管理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺当参加国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。5索赔的策略5.1在工程项目前期。树立起索赔意识在投标前对合同文件条款充分探讨，对施工现场条件
20、方面细致勘查，在编制报价时搞清工程量的虚实以备索赔事务发生时的刚好合理的应对。5.2索赔管理贯穿于工程建设的全过程工程索赔是集工程技术、施工阅历、合同学问、法律等多方面学问的综合应用，因此工程索赔是高智力、高水平的经营管理活动。对于大多工程项目，索赔的出现在所难免，它是合同双方合理申张自身权益的手段。但是想要做好合同索赔工作，必需在整个工程全过程中树立起索赔意识，建立索赔管理体系。5.3留意索赔证据的收集找准索赔事实和充分的索赔依据，是施工索赔胜利的关键，在施工合同的履行过程中，引起工程索赔的缘由很多，再具体的施工合同都无法避开索赔事务的发生，不论是合同中明示的索赔还是合同中默示的索赔，其结果
21、最终都落实到工期和费用的索赔上。当索赔事务发生时，要刚好收集如下相关证据：招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令等；工程各项经发包人或者工程师签认的签证；工程各项往来的信件、指令、信函、通知、答复等；工程各项会议纪要；施工安排及现场实施状况记录；施工日报及工作日志、备忘录；工程有关施工部位的照片及录象资料等；工程材料选购、订货、运输、进场、验收、运用等方面的凭据；国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等。索赔的证据要完全反映工程实际状况，实事求是，基本资料和数据要经得住推敲,并且能够相互说明，相互关
22、联，不能相互冲突。证据的取得和证据的提出要刚好全面，精确无误，所提出的证据要能说明事务的全过程，有关的记录、协议、纪要必需是当事人双方签署的，工程中的重大事务、特别状况的记录、测试必需由监理工程师签字认可。5.4驾驭正确的索赔程序刚好提出索赔(1)刚好和公正地提出索赔。业主未能按合同约定履行自己的各项义务或者发生错误，给施工企业造成损失时，施工企业可按索赔程序以书面形式向业主或发包人提出索赔。(2)发出索赔意向通知书。在索赔事务发生后，施工单位应把握索赔时机，快速作出反应。在索赔事务发生后的28d内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事务提出索赔。该意向通知是施工单位就具体的索赔事务向工
23、程师和业主表示的索赔愿望和要求。假如超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。(3)递交索赔报告。索赔意向通知提交后的28d内，或监理工程师同意的其他合理时间内，施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。假如索赔事务或者索赔事务的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔(一般为28d),定期接连报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该索赔事务的影响结束后的28d内，再报出具体报告，提出索赔论证资料、累计索赔额和累计索赔工期。完整和具有劝服力的索赔报告，也是索赔胜利的关键。索赔事务发生后，虽然有了依据、事实和费用的计算，没有
24、强有力的文字说明和表达实力，被索赔的一方不理解或不了解索赔事务的具体状况和索赔内容等，也不行能索赔，要求索赔的一方也就达不到索赔的目的，就不行能挽回因索赔事务发生对工程项目建设施工中的损失。5.5完善有序的文档管理是实现胜利索赔的关键由于工程与建设环境的困难性，索赔的缘由也极为困难，但不论是何种缘由形成的索赔事务，假如要想使之最终实现，索赔的依据是必不行少的，这是确定索赔是否胜利的关键因素。依据国际惯例，索赔的依据已经形成如下标准体系：合同文件、后续合约、施工记录、财务收支记录材料、其他相关市场信息资料与政策法令文件。承包商的合理索赔须要提交标准系统化的索赔报告，而索赔报告除了清晰明确陈述己方
25、索赔权利，精确合理计算索赔要求外，充分有力的证据是必不行少的。5.6索赔的最终认定递交索赔意向书和索赔报告后，并不等于索赔工作已经完成，还有很多后续工作要做。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和供应的证据进行一一核实，确定索赔责任，依据索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所担当事务损害责任的界限划分，索赔证据的充分与否，计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一样，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快依据监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所供应的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部
26、分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。监理工程师在索赔事务的处理和解决过程中是核心人物，他有处理索赔的权力，所以施工企业的工作肯定要尽量让监理工程师满足，以便索赔事务的顺当解决。5.7搞好与合作伙伴的关系虽然索赔是合同双方尤其是承包商合理申张自身权益的手段，但同时它也是一把双刃剑。有时，索赔会因激怒对方而带来报复性损害，尤其是一些强势业主。因此这就要求索赔方柔中有刚、委婉奇妙，恰到好处地激发对方认同感，赢得对方的怜悯与重视。对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易付诸仲裁或诉讼。因为后者不仅须要花费巨额的仲裁或诉讼费用，而且往往时间也会拖得很久，另外过多的仲
27、裁或诉讼历史对合同方的名誉也有所影响。在工程竣工阶段，合同双方应就工程中未达成一样的争端进行协商谈判，力争友好协商的解决，避开将争端推向仲裁或诉讼。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再安排，假如施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出赐予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必需做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过
28、索赔的处理和解决，保证工程顺当进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。幺土击;五索赔和合同管理有直拉的联系，合同工是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必需将每日的实施合同的状况与原合同分析，若出现索赔事务，就应当探讨是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，再想索赔就必需加强合同管理。在工程施工中，由于工期长、技术困难，必定有很多签约阶段不行能预见的事务发生，存在经营风险。尽管合同打算工作特别细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也特别守信誉，但由于工程项目施工的困难性和人的预见实力的有限,仍旧或多或少地会发生索赔
29、。因此，施工企业应当重视索赔强化索赔管理，建立健全索赔管理台账，刚好具体地记录合同工期内发生的每笔索赔事务，工程完工时形成一册完整的台账，作为竣工验收资料的组成部分。从工程前期、工程施工、工程竣工贯穿整个施工过程随时都要收集相关资料，即使向有关单位沟通申报索赔资料。驾驭索赔的原则、方法、技巧，削减因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的胜利和合同的正常履行。致谢经过半年的劳碌和工作，本次毕业设计已经接近尾声，作为一个本科生的毕业设计，由于阅历的匮乏，难免有很多考虑不周全的地方，假如没有导师的督促指导，以及一起工作的同学们的支持，想要完成这个设计是不可思议的。在这里首先要感谢
30、我的导师唐汪柱老师。唐老师平日里工作繁多，但在我做毕业设计的每个阶段，从外出实习到查阅资料，设计草案的确定和修改，中期检查，后期具体设计，装配草图等整个过程中都赐予了我悉心的指导。我的设计较为困难烦琐，但是唐老师仍旧细心地订正图纸中的错误。除了钦佩唐老师的专业水平外，他的治学严谨和科学探讨的精神也是我恒久学习的榜样，并将主动影响我今后的学习和工作。然后还要感谢高校四年来全部的老师，为我们打下专业学问的基础；同时还要感谢全部的同学们，正是因为有了你们的支持和激励。此次毕业设计才会顺当完成。最终感谢接着教化学院和我的母校一中国地质高校对我的大力栽培。参考文献1徐大图：工程造价的确定与限制M.北京：中国安排出版社，19772时咏梅：丁士昭.建设工程项目管理M.北京：中国建筑工业出版社，20043宇德明：施工索赔M.北京：中国铁道出版社，20044闫瑞娟：工程造价风险管理方法探讨D.重庆高校20035俞为荣：浅谈工程索赔J,工程技术，盐城建筑工程学院，2009年36期6耿耀坤:浅谈工程的施工索赔J.山西建筑，2004,(7)：77-787王耀东：浅谈施工过程中的索赔问题J.山西建筑，2004,(7)：77-788汤燕群：工程索赔在我国的现状及发展J,森林工程，中南林学院，2003年1期
