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1、20xx年度行政事业单位内部控制报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会（2015）24号）的有关精神，依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会（2012）21号）和行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会（2017）1号）的有关规定，现将本单位20xx年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、单位内部控制工作的基本情况（一）内部控制机构设置与运行情况。内部控制建设是一项系统工程，也是一项非常紧迫的工作任务。为切实加强对我中心内部控制基础性评价工作的组织领导，抓好内控规范的贯彻实施工作，我中心成立内部控制建设领导小组。本中心内部控制建设领导小组由中心主
2、任任组长，副主任任副组长，内设机构负责人为成员。办公室设在中心财务部，副主任兼任办公室主任。具体负责本中心内部控制建设工作的组织实施及政策指导、培训学习、信息报送和咨询服务，实行定期例会和重大事项临时会议制度，帮助解决内控制度建设和执行中遇到的实际问题（二）内部控制工作的组织实施情况。关于成立内部控制工作领导小组的通知为了加强我局内控工作组织领导，健全内控工作机制，提升我单位内部治理水平，经研究，成立新关镇内部控制工作领导小组，领导小组成员如下：组长：XXX党组书记、局长副组长：XXX副局长XXX副局长XXX副局长XXX总工程师成员：XXXXXXXXXXXX内部控制工作领导小组下设办公室，由工
3、作领导小组办公室承担日常工作，制订内部控制规范实施的工作方案，组织各部门开展内部控制规范工作并进行监督检查，协调内部控制规范工作中的问题，设计并完成内控手册等内容。（三）内部控制制度建设与执行情况。召开单位内部控制规范实施动员布置暨培训大会，组织部室学习财政部、省财政厅和市财政局有关文件精神，系统培训内部控制工作内容、工作程序和工作方法。各部室以现有职责范围内的经济业务活动为基础，根据现有工作制度和业务内容进行全面梳理，依据相关法律法规、监管要求，进一步完善经济业务流程，形成规范的经济业务流程目录。同时，在流程梳理的基础上，按照内部控制基础性评价指标体系，结合管理现状，开展经济活动的风险评估工
4、作，识别潜藏的经济活动风险点，形成符合各部室实际情况的风险清单和内部控制基础性评价自评报告。（四）内部控制评价与监督情况。开展自我评价和绩效评估，加强内部控制监督检查，是内部控制得以有效实施的重要保障。1、建立内部监督和评价机制。要建立健全内部控制监督检查和自我评价制度，及时发现问题、漏洞并加以解决、控制，将内部监督、自我评价与干部考核相结合，采用适当方式予以内部公开。2、纳入年度绩效评估与考核。内部控制基础性评价工作将作为各股室年终考评的重要组成部分，从而进一步推动本中心内部控制建设。3、强化外部监督。各部室要加强沟通协调和信息共享，形成监督合力，既对内部控制实行专项检查，又结合日常工作开展
5、检查，充分利用各部室出具的自我评价报告,提高财务管理和审计的效率和效果，接受监督，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价与财务规划的重要依据。二、单位存在的内部控制问题及其整改情况（一）本年单位内部控制评价发现问题及其整改情况。（二）本年单位巡视、纪检监察、审计等工作发现的与内部控制相关问题及其整改情况。无三、单位内控报告审核情况（一）报告材料的规范性。报告规范（二）上下年数据变动合理性。数据合理（三）业务数据的准确性。数据准确（四）数值型指标的合理性。指标合理四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效（一）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。明确分
6、工，责任到人，建立完善的制度体系及各岗位职责，将各职责落实到位，相互监督与督促（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步我局将采取各种方式加强内控宣传，在我避内形成“人人学内控，处处讲内控”的良好氛围。同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。五、有关意见建议健全内控管理制度，使制度的实用性更强，更全面的落实内控制度，强化内控意识。附表一、单位基本情况组织机构代码MB1831826基本性
7、质行政单位预算级次一级预算单位预算管理级次县级支出功能分类国有土地使用权出让收入安排的支出年末在职人数196所在地区会同县隶属关系自然资源部财政预算代码204说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填列。单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第917位信息填列。单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。非预算单位此项填报“无”。预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。非预算单位填报“90.非预算单位”。支出功能分类填列部门决算支出决算表（财决04表）中涉及金额最多的支出功
8、能分类科目。年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的实有年末在职人数，与部门决算基本数字表（财决附02表）第4栏合计数一致，即“年末实有人数”中“人员总计”的“在职人员”合计数。所在地区以6位代码表示，根据国家标准中华人民共和国行政区划代码（GB/T2260-2007）填列。隶属关系以9位代码表示，前6位中央单位均填零，地方单位填行政区划代码。后3位为部门标识码，根据国家标准中央党政机关、人民团体及其他机构名称代码(GB/T4657-2009)填列。单位财政预算代码中央一级预算单位按财政部编制的三位代码填列，二级预算单位为六位代码，前三位填列其一级预算单位编码，后三
9、位由一级预算单位从001799依次自行编制，三级及以下预算单位以此类推。地方单位的财政预算代码应与部门预算代码一致。非预算单位此项不需填报。二、单位层面内部控制情况(一)内部控制机构组成情况单位是否成立内部控制领导小组是单位是否成立内部控制工作小组是单位内部控制领导小组负责人为单位主要负责人姓名：张德职务：局长内部控制建设牵头财务部门部门设在内部控制评价与监督部门设在行政管理部门说明：需上传成立内部控制相关机构的制度文件作为佐证材料。（二）内部控制机构运行情况本年单位召开内部控制领导小组会议次数2本年单位开展内部控制相关培训次数2本年单位层面内部控制风险评估覆盖情况组织架构；运行机制；关键岗位
10、;制度体系；信息系统本年单位是否开展内部控制评价是本年单位内部控制评价结果应用领域作为监督问责的参考依据;作为绩效管理的依据;作为完善内部管理制度的依据;作为领导干部选拔任用的参考说明：内部控制领导小组会议包括内部控制专题会议或与内部控制工作相关的会议。需上传内部控制领导小组会议纪要作为佐证材料。内部控制相关培训包括内部控制专题培训或将内部控制作为议题之一的相关培训。需上传内部控制培训纪要作为佐证材料。本年单位层面内部控制风险评估覆盖情况根据本年单位组织开展单位层面风险评估工作以及出具的风险评估报告或其他文件，逐项勾选已进行内部控制风险评估的方面。需上传风险评估报告等材料作为佐证材料。内部控制
11、评价是指单位自行或者委托第三方对单位内部控制体系建立与实施情况评价并出具评价报告。需上传内部控制评价报告作为佐证材料。（三）规范权力运行情况单位是否建立健全分事行权、分岗设权、分级授权机制是单位是否针对关键岗位开展干部交流或定期轮岗是单位对不具备轮岗条件的业务或岗位是否开展专项审计否单位是否针对“三重一大”事项建立集体议事决策机制是说明：分事行权是指对单位经济活动和业务活动的决策、执行、监督，应当明确分工、相互分离、分别行权；分岗设权是指对涉及经济活动、业务活动的相关岗位，应当依职定岗、分岗定权、权责明确；分级授权是指对单位各管理层级和相关岗位，应当明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权
12、责任、一般授权与特殊授权界限。“三重一大”是指重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用。（四）内部控制相关问题整改情况本年单位内部控制评价发现问题整改情况问题总数：。已完成整改问题数量：O正在进行整改问题数量：。未整改问题数量：。本年单位巡视发现与内部控制相关问题整改情况问题总数：O已完成整改问题数量：Q正在进行整改问题数量：。未整改问题数量：O本年单位纪检监察发现与内部控制相关问题整改情况问题总数：O已完成整改问题数量：。正在进行整改问题数量：。未整改问题数量：O本年单位审计发问题总数：O已完成整改问题数现与内部控制相关问量：O题整改情况正在进行整改问题数量：。未整改问题数
13、量：O说明：本年单位内部控制评价发现问题整改情况根据内部控制评价报告以及整改文件及成果等内容填写。本年单位巡视发现与内部控制相关问题整改情况根据各类巡视报告及巡视整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。本年单位纪检监察发现与内部控制相关问题整改情况根据单位纪检监察报告及整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。本年单位审计发现与内部控制相关问题整改情况根据各类审计报告及整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。（五）政府会计改革单位是否执行政府会计准则制度是本年单位是否按照政府会计准则制度要求开展预算会计核算和财是务会计核算本年单位是否对固定资产和无形资产计提折
14、旧或摊销本年编制政府部门财务报告时，部门及所属单位之间发生的经济业务或事项是否在抵销前进行确认是单位是否将基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产等纳入统一账簿进行会计核算是是是不适用不适用单位是否开展财务报告数据的分析与应用是说明：单位应当按照国家统一的会计准则制度进行账务处理，编制会计报表，并建立健全会计核算过程和财务报告编制环节的内部控制制度。本年单位是否按照政府会计准则制度要求开展预算会计核算和财务会计核算根据单位年度预算会计核算和财务会计核算情况勾选。本年编制政府部门财务报告时，部门及所属单位之间发生的经济业务或事项是否在抵销前进行确认根据本年度政府部门
15、财务报告编制过程中的内部抵销情况勾选。若单位不存在内部抵销事项，则勾选“不适用”。单位是否将基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产等纳入统一账簿进行会计核算根据单位基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产核算实际情况勾选。若单位不存在相关业务，则勾选“不适用”。三、业务层面内部控制情况（一）内部控制适用的六大经济业务领域预算业务适用收支业务适用政府采购业务适用资产管理适用建设项目管理适用合同管理适用内部控制适用的其他业务领域说明：如单位适用某项经济业务，但本年度该业务实际未发生，也应勾选“适用”。对于不适用的业务领域，应在佐证材料中
16、加以说明或提供支撑材料，如加盖单位公章的说明材料等。政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。单位使用财政性资金采购的集中采购目录以外和采购限额标准以下的货物、工程和服务，即自行采购业务也应当比照政府采购业务控制程序执行。建设项目是指单位自行或委托其他单位进行的建造、安装活动。建造活动主要是指各种建筑的新建、改建、扩建及修缮活动，安装主要是指设备的安装工程。若内部控制建设覆盖六大业务领域以外的其他业务，可填写具体业务名称。（二）职责分离情况预算业务收支业务政府采购业务资产管理建设项目管理合同管理是是
17、否是否是否是否是否否制定制定岗位制定岗位制定岗位制定岗位制定岗位岗位职职责说明职责说明职责说明职责说明职责说明责说明书是书是书是书是书是书是预算编制与审核分离是收款与会计核算分离是采购需求提出与审核分离是货币资金保管、稽核与账目登记分离是项目立项申请与审核分离是合同拟订与审核分离是预算审批与执行分离是支出申请与审批分离是采购方式确定与审核分离是资产财务账与实物账分离是概预算编制与审核分离是合同文本订立与合同章管理分离是预算执行与分析分离是支出审批与付款分离是采购执行与验收分离是资产保管与清查分离是项目实施与价款支付分离是合同订立与登记台账分离是决业务采购对外竣工合同算编制经办与会验收与登投资立
18、项决算与审执行与监与审核计核算分记分离申报与审计分离督分离分离离是核分离是是是是不适用说明：职责分离是指对于各业务环节中的不相容职责,不得由同一人员承担。需上传岗位职责说明书等作为佐证材料。使用网络版填报的单位，若以前年度已经上传过相应佐证材料，则无需再次上传；若以前年度未上传或第一年使用网络版填报，则需上传相应佐证材料。使用单机版填报的单位，需上传相应佐证材料。（三）关键岗位轮岗情况预算业务轮岗周期内已轮岗收支业务轮岗周期内已轮岗政府采购业务轮岗周期内已轮岗资产管理轮岗周期内已轮岗建设项目轮岗周期内已轮岗管理合同管理轮岗周期内已轮岗说明：单位应当按照有关规定对关键岗位人员实行轮岗交流，明确轮
19、岗范围、轮岗周期与轮岗方式，不具备轮岗条件的可以采用专项审计等替代措施。需上传定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗记录、专项审计报告等文件作为佐证材料。（四）本年业务层面风险评估覆盖情况预算业务是否开展风险评估是收支业务是否开展风险评估是政府采购业务是否开展风险评估是资产管理是否开展风险评估是建设项目管理是否开展风险评估是合同管理是否开展风险评估是说明：业务层面内部控制风险评估覆盖情况根据本年单位组织开展业务层面风险评估工作以及出具的风险评估报告或其他文件，逐项勾选已进行内部控制风险评估的方面。需上传风险评估报告等材料作为佐证材料。（五）建立健全内部控制制度情况务类型环节（类别）是否已建立制度
20、和流程图本年是否更新内控制度覆盖关键管控点情况算业务预算编制与审核是建立流程图：是否否单位预算项目库入库标准与动态管理;单位预算编制主体、程序及标准;单位预算分解及下达;预决算公开预算执行与调整是是1.单位预算执行分析次数、内容及结果应用；2.单位预算调整主体、程序及标准决算管理是是单位决算编制主体、程序及标准；单位决算分析报告内容与应用机制绩是单位新增重大预算效管理项目事前评估程序；单位项目绩效目标设定与审核；单位整体绩效评价主体、程序及结果应用说明：是否已建立制度和流程图根据单位内部控制制度和流程图建立情况勾选。截至20xx年底单位已经建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选“是”；若
21、单位尚未建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选“否”。本年是否更新根据单位本年内部控制制度和流程图更新情况勾选。若单位在以前年度已经建立对应业务的制度或流程图且本年进行过更新，或者单位本年首次建立对应制度或流程图，勾选“是”，否则勾选“否”。使用网络版填报的单位，若以前年度已经上传过相应业务的内部控制制度和流程图，则本年只需上传进行过更新或首次建立的制度或流程图作为佐证材料；若以前年度未上传过相应业务的内部控制制度和流程图，或第一年使用网络版填报，则需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。使用单机版填报的单位，需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。务环节是否已建立制
22、本年内控制度覆盖关键管控类(度和流程是否更新点情况型类别）图收是单位财政收入种类与入管理是收缴管理票是单位财政票据申领、据管使用保管及核销；单位发支理是否票申领、使用保管及核销业支是否单位支出范围与标务出管理准；单位各类支出审批权是限公是日单位公务卡结算范围务卡及报销程序；单位公务卡管理是办卡及销卡管理采采购需求的内容、合府购需是否规性、合理性;采购需求调采求管是否查的主体、范围、内容、购理形式、存档；采购实施计划业务（包括采购项目预算、采购组织形式、采购方式等）的内容、存档；采购需求审查的范围、内容、成员、存档变更采购方式是是申请变更采购方式的主体、程序采购进口产品履约验收是是履约验收的主体
23、、时间、方式、程序、内容、验收标准等信息公开是是信息公开的主体、范围、时间、内容、程序产货币资是否单位银行账户类型，开立、变更、撤销程序及管理金管理是否年检；单位财务印章、银行密钥管理固单位固定资产类别与定资是配置标准；单位固定资产产管是清查范围及程序；单位资理产处置标准与审批权限无形资产管理是是单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置对外投资管理项设目立项项、设是否单位项目投资评审、目计与是否立项依据与审批程序管概预理算项目采购管理是是单位项目采购范围、方式及程序项目施工、变更与资金支付是是单位项目分包控制；单位项目变更审批权限及程序项目验收管理与绩效评价是是单位项目验收主体、内容及程序；
24、单位项目绩效评价形式与内容同管理合同拟订与审批是是否否单位合同审核主体、内容及程序；单位法务或外聘法律顾问介入条件与环节；单位合同章种类、使用权限及使用范围合单位合同台账设置及同履是管理要求；单位合同执行行与是监督机制；单位合同变更、监督转让或解除机制合同档单位合同执行归档制案与度；单位合同纠纷处理程纠纷是序管理建立更新他制度：制度：业务建立更新领流程图：流程图：域（六）内部控制制度执行情况事前绩效评估执行情况本年新增重大项目数量：。本年已开展事前绩效评估的新增重大项目数量：。项目支出绩效目本年项目总数：1标管理情况本年已开展绩效目标管理的项目数量：1预算绩效运行监控执行情况本年项目总数：1本
25、年已开展预算绩效运行监控的项目数量：1预算绩效自评执行情况本年项目总数：1本年已开展预算绩效自评的项目数量：1非税收入管控情况本年应上缴非税收入金额：107195441.40本年实际上缴非税收入金额：107195441.40支出预决算对比情况本年支出预算金额：83076327.60本年实际支出总额：83076327.60“三公”经费支出上下年对比情况上年“三公”经费决算数：135836.38本年“三公”经费决算数：191380.28政府采购预算完成情况本年计划采购金额：3506172.20本年实际采购金额：3506172.20资产账实相符程年末总资产账面金额：5502703.01度年末资产清查
26、总额：5502703.01固定资产处置规范程度本年固定资产减少额：OO本年固定资产处置审批金额：OrOO项目投资计划完成情况本年年度投资计划总额：41524.29本年年度实际投资总额：41524287.00合同订立规范情况本年合同订立数：1本年经合法性审查的合同数：1说明：根据单位内部控制管理制度、业务表单与文件、信息系统数据等材料填写。所填数据中，金额类指标以“元”为单位。L事前绩效评估执行情况中的“本年新增重大项目数量”是指20xx年单位新设立的非常态化、非延续性的重大项目数量，重大项目衡量标准由各单位根据实际情况界定；“本年已开展事前绩效评估的新增重大项目数量”是指单位组织或由主管部门统
27、一组织的针对20xx年新设立的重大项目开展事前绩效评估的项目数量。预算项目是指非基本支出的二级预算项目。2 .项目支出绩效目标管理情况中的“本年项目总数”是指经批复的20xx年单位正在执行的项目数量；“本年已开展绩效目标管理的项目数量”是指单位20xx年执行绩效目标管理的项目数量。3 .预算绩效运行监控执行情况中的“本年已开展预算绩效运行监控的项目数量”是指单位针对20xx年执行项目开展绩效运行监控的项目数量。4 .预算绩效自评执行情况中的“本年已开展预算绩效自评的项目数量”是指单位针对20xx年执行项目开展绩效自评的项目数量（包括委托第三方开展绩效评价的项目）。以上1-4需上传单位正在执行的
28、预算项目清单作为佐证材料，清单中需至少包括以下信息：项目名称、项目代码、是否为本年新增重大项目、是否已开展事前绩效评估、是否已开展绩效目标管理、是否已开展预算绩效运行监控、是否已开展预算绩效自评。5 .非税收入管控情况中的“本年应上缴非税收入”是指决算报表的非税收入征缴情况表（财决附04表）中纳入预算管理以及纳入财政专户管理的非税收入合计数，即表第2栏次第1行合计数加第7栏次第1行合计数（单位:元）；“本年实际上缴非税收入”是指决算报表的非税收入征缴情况表（财决附04表）中纳入预算管理的已缴国库小计数及纳入财政专户管理的已缴财政专户小计数之和，即表第3栏次第1行合计数加第8栏次第1行合计数（单
29、位：元）。6 .支出预决算对比情况中的“本年支出预算金额”是指本年决算报表的收入支出决算总表（财决Ol表）中本年支出的调整预算数，即表第8栏次第84行合计数（单位：元）；“本年实际支出总额”是指20xx年决算报表的收入支出决算总表（财决Ol表）中本年支出的决算数，即表第9栏次第84行合计数（单位：元）。7 .“三公”经费支出上下年对比情况中的“上年三公经费决算数”是指2020年决算报表的机构运行信息表（财决附03表）中“三公”经费支出的支出合计数，即表第2栏次第2行统计数（单位：元）；“本年三公经费决算数”是指20xx年决算报表的机构运行信息表（财决附03表）中“三公”经费支出的支出合计数，即
30、表第2栏次第2行统计数（单位：元）。8 .政府采购预算完成情况中的“本年计划采购金额”是指本年单位预算批复中的政府采购预算金额和采购预算调整金额的合计数（单位：元）；“本年实际采购金额”是指实际完成的政府采购金额，即采购决算金额，根据决算报表机构运行信息表（财决附03表）第3栏次第43行“政府采购支出合计”的统计数（单位：元）填列。9 .资产账实相符程度中的“年末总资产账面金额”是指单位国有资产报表中资产价值年末数，根据国有资产报表资产负债表（财资Ol表）中第2栏次第1行资产合计期末数（单位：元）填列；“年末资产清查总额”是指单位资产清查报告或盘点表中统计的年末单位资产价值总金额（单位：元）。
31、需上传单位资产清查报告或盘点表作为佐证材料。10 .固定资产处置规范程度中的“本年固定资产减少额”是指单位国有资产报表中资产处置情况表（财资10表）中本期减少的固定资产账面原值，即表第6栏次第1行固定资产原值小计数（单位：元）；“本年固定资产处置审批金额”是指严格按照单位国有资产业务管理制度中规定的资产处置审批权限及程序，实际审批的固定资产处置金额（单位：元）（本指标考核范围不包含固定资产出租出借涉及的金额）。该指标建议参考资产登记表、资产处置审批单、单位国有资产报表中的资产处置情况表等资料填写。需上传审核后的资产处置审批单（审批单数量大于5份的单位，抽取5份；审批单数量小于或等于5份的单位，
32、全部上传）作为佐证材料。IL项目投资计划完成情况中的“本年年度投资计划总额”是指以预算年度为统计口径的基本建设类项目计划投资金额（单位：元），包括发展改革委安排的基建项目、同级财政安排的基建项目、其他主管部门安排的基建项目。该指标建议参考投资计划表、项目概预算表等资料填写；“本年年度实际投资额”是指本年度决算报表中基本建设类项目支出决算金额，根据决算报表项目收入支出决算表（财决06表）“基建项目属性”为“发展改革委安排的基建项目”、“同级财政安排的基建项目”、“其他主管部门安排的基建项目”的支出数合计（单位：元）填列。需上传投资计划表或项目概预算表（项目数量大于5个的单位，抽取5份；项目数量小
33、于或等于5个的单位，全部上传）作为佐证材料。12.合同订立规范情况中的“本年合同订立数”是指单位本年度签订的全部合同个数；“本年经合法性审查的合同数”是指在已签订的合同中，严格执行审核审批程序的合同，其中具有重大影响的合同需有法务人员参与审批并签字。该指标建议参考合同文本、合同台账等资料填写。需上传审核后的合同申请审批单（合同数量大于5个的单位,抽取5份；合同数量小于或等于5个的单位，全部上传）作为佐证材料。四、内部控制信息化情况单位内部控制信息化覆盖情况预算业务管理；收支业务管理;政府采购业务管理；国有资产业务管理;建设项目业务管理；合同业务管理单位内部控制信息化模块联通情况1是否联通政府会
34、计核算是模块说明：内部控制信息化建设是指运用信息化手段将内部控制关键点嵌入业务系统中。对于只具有报表编报或信息记录功能的系统（模块），如部门预算管理系统（财政版）、部门决算管理系统、行政事业单位资产管理信息系统（财政版）、政府财务报告管理系统、国库集中支付系统、政府会计核算系统、行政事业单位内部控制报告填报系统、与业务无关的内部控制工作辅助软件等未嵌入单位经济业务及其内部控制流程的系统，不属于内部控制信息化的组成模块。单位内部控制信息化模块联通是指不同业务的系统模块之间的数据信息能够同步更新与实时共享。需上传内部控制信息系统设计文档及系统截图作为佐证材料。使用网络版系统填报的单位，若以前年度已经上传过相应佐证材料，则无需再次上传；若以前年度未上传或第一年使用网络版系统填报，则需上传相应佐证材料。使用单机版软件填报的单位，需上传相应佐证材料。
