鼎信诺审计系统5000使用说明书.docx

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1、前言1第一章系统介绍3 系统简介3 系统特点4 Windows根本操作4第二章安装和卸载5 安装系统5 卸载系统6第三章启动和登录系统7 单机版(注册码)启动7 创立工程8 登录工程13 设置工程路径13 前端取数快速入门13 审计系统快速入门15第四章系统17 工程维护17 工程管理20 工程升级28 更换工程30 用户维护31 更换用户34 根底信息维护34 导出评估数据35 生成前端文件35 系统配置36第五章财务数据41 前端数据导入41 数据初始化47 标记结转凭证47 更新账套49 财务数据维护50 生成总账62 月余额生成总账63 总账&明细账63 外币总账明细账69 核算工程余

2、额69 损益结转科目70 凭证拆分70 凭证录入72第六章会计报表75 未审会计报表75 试算平衡表86 已审会计报表86 实质性测试分工86 更核实质性底稿87 编制实质性底稿87 方案实施的实质性程序88 会计政策调查表89 报表工程维护90 报表工程对应科目90 报表工程对应底稿工程91第七章测试分析92 查账92 重要性水平分析94 趋势分析表95 财务分析表95 相关搜索96 科目月余额图形分析98 科目余额比重分析99 控制测试100 凭证抽凭101 账龄分析103 抽凭清单104 标记为重大事项说明104第八章实质性测试105 底稿向导105 翻开底稿106 底稿信息109 底稿

3、信息维护109 生成109 更新109 删除数据(当前表单数据源)110 删除数据(当前表所有数据源)110 重算110 查账110 锁定Iio 多表操作Iio 设置数据源110 数据/设置列对应关系115 期初期末调整分录115 明细账透视115 套打底稿116 导入辅助B列关键字和导出辅助模板116 插入索引116 插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况116 放入科目117 生成账龄119 放入函证120 科目测试121 生成凭证122 查看凭证122 附注功能123 复制附注目标标志码124 刷新当前附注124 刷新全部附注124 翻开附注文件124第九章审计调整125 负值重分类调

4、整125 报表级调整分录125 期初账表差异调整127 期末账表差异调整129 期初调整分录维护129期末调整分录维护130账项调整分录汇总表,重分类调整分录汇总表,列报调整汇总表,未更正错报汇总表133133导出调整分录、导入调整分录第十章底稿管理134 翻开底稿134 翻开附注134 批量签名134 设置底稿权限136 底稿工程维护137 导入导出底稿137 审计工作底稿归档138 审计工作底稿归档文件预览139第十章鼎信诺审计前端140 系统简介140 安装和卸载140 采集SQLSERVER数据库类型数据140 采集ORACLE数据库类型数据145 采集从财务软件导出文件的数据147

5、采集ACCESSS数据库类型数据149 其他常见财务软件的取数150第十一章常见问答与解答155 前端的使用155 导数不成功155 手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件156 手工账取数问题1一无法识别乱码157 手工账取数问题2-科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列.158 无法识别加密狗159 多年账的处理159 多个人完成一个工程159 设置科目与核算工程关系159 如何增加报表工程160 如何操作数据源,列对应应关系步骤160 替代测试如何操作161 如何生成询证函161前言首先,我们真诚的感谢您使用鼎信诺审计系统。随着我国市场经济的不断开展,会计在核算上已经根

6、本上实现了电算化。特别是我国参加世界贸易组织后,我国真正地融入了世界经济一体化的潮流,经济活动日益频繁旦复杂,会计在经济活动中扮演的角色日益重要。然而,审计电算化的开展却滞后于会计电算化。我国的?独立审计具体准那么第20号计算机信息系统环境下的审计?已明确指出:在计算机信息系统环境下,注册会计师可以采取计算机辅助审计方式,获得审计证据并进行审计工作。然而,尽管有这种规定,但各类审计组织在审计过程中极少实施计算机审计技术,大多采用手工方式操作。虽然手工操作取得的审计资料更直观、更具体。但是,影响审计结论的一些重大问题很容易被疏漏,因而审计风险比拟大。导致电算化审计陷入疲软状态的主要原因,我们认为

7、有以下几点:首先是审计人员尚未掌握计算机审计技术,仍旧沉湎于传统的手工审计技术;其次是审计软件开发速度慢。由于受利益驱使,许多软件开发商并不看好审计软件的开发,而更热衷于会计软件的开发;三是相关审计准那么的制定以及计算机审计实务工作滞后于经济形势。全球经济形势的开展告诉我们,审计在市场经济中发挥着越来越重要切不可替代的作用,注册会计师审计更是越来越受政府和公众的关注,社会对注册会计师审计工作的时效性提出了更高的要求。如何帮助注册会计师准确、富效率的进行审计工作,是我们鼎信诺钻研了多年的问题。我们认为,在未来注册会计师利用计算机审计系统进行审计是大势所趋,熟练掌握计算机审计系统这种技能将是注册会

8、计师胜任能力的必备条件。因此,我们鼎信诺为顺应世界经济开展需要,通过多年的潜心调查和研究,成功的开发了鼎信诺审计系统并与一些国内大所达成试用协议。通过售后调查回访,鼎信诺审计系统试用版的使用者对鼎信诺审计系统给与了高度的评价,盛赞鼎信诺是审计人员的贴心助手。鼎信诺审计系统的成功推广并且受到国内审计人员的热烈欢送,使我们鼎信诺全体员工的信心倍增。我们在鼎信诺审计软件试用版本的根底上继续不断努力钻研和研究,通过公司上下全体员工的共同努力,开发出了鼎信诺审计系统的最终版本:鼎信诺正式版审计系统。鼎信诺审计系统功能强大,非常人性化,完全按照国家财政部公布的新会计、审计准那么设计。而且,我们与众多国内知

9、名注册会计师合作,在鼎信诺的开发过程中充分考虑了他们在审计实际工作中遇到的疑难问题,并且,这些问题在我们鼎信诺审计系统中统统可以解决。我们鼎信诺的宗旨是:尽我们的所有力量,为中国的注册会计师提供性能优异的审计软件。本说明书是按照鼎信诺审计系统命令菜单顺序以及注册会计师在审计工作中实施审计程序的先后顺序对鼎信诺审计系统的逐个功能依次进行阐述。同时,鼎信诺为广阔使用者制作了一套多媒体教学光盘(flash版)。该教学光盘以审计准那么为蓝本、以鼎信诺审计系统为审计工具,从头到尾非常漂亮的完成了一个审计工程。我们希望通过视觉的刺激,能令您对鼎信诺审计系统有更深刻的了解。(可以在配套光盘中找到,也可以在网

10、上直接下载.)最后,我们衷心的祝愿我们广阔的审计人员,在鼎信诺审计系统的陪伴下,出色的完成审计工作;也祝福广阔鼎信诺审计软件的使用者生活幸福、健康平安!鼎信诺技术支持,:010-62370538010-62370942:010-82021984E-mail:800免费咨询:800-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括:1 .审计人员操作手册一本1.1 .软件加密狗一只(含考前须知)1.2 .如果审计人员是通过网站上下载审计软件的方式,系统会产生一个唯一性的审计人员号,把系统产生的审计人员号给我们,我们将发送给购置审计人员一串注册码。小注:2.1和2.2购置单位可以任意的进行选择其中任何

11、一种。加密狗不受计算机的不同的限制,可以随时随地的进行使用;注册码的形式,由于审计人员号的唯一性受到计算机不同的限制。3 .鼎信诺审计系统光盘一张4 .审计人员回执卡一张5 .审计人员授权证书一张考前须知1 .最低电脑配置:奔腾166,256M以上内存,200M空余磁盘空间,鼠标。2 .操作系统:WindOWS系列3 .如果要使用底稿功能,请另外安装Word和ExceL4 .加密狗使用考前须知(仅对采用并口的加密狗):当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时(例如打印机在后台打印),应当尽量防止对加密狗进行操作。小注:电脑的配置越高,系统的运行速度就会越快。在使用前,请检查电脑是否存在病毒。如果

12、要打印或打印预览,请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用。第一章系统介绍 系统简介?鼎信诺审计系统?是针对注册会计师审计行业设计开发的,它符合?中国注册会计师审计准那么?和财政部公布的?企业会计准那么?、?企业会计制度?及其补充规定,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近公布的财会法规。?鼎信诺审计系统?融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的?财务报表审计工作底稿编制指南?,将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体,实现了由“了解被审计单位及其环境,到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”,到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制,经过“工

13、程组讨论”和“风险评估结果汇总,对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)做出判断,得出“总体审计谋略。?鼎信诺审计系统?既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计,并且一个工程中能存放多个年度和多个被审单位,审计时可以很方便查看到一个工程下的不同年度、不同单位数据。系统在标准性和专业性根底上,尽可能地减少操作的步骤,降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下,审计人员可以在短时间内掌握本系统,从而防止或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外,本公司还提供专业网站,以便审计人员能够更有效地与我们进行信息交流。随着企业会计电算化进程的推进,财务软件越来越普及,审

14、计人员面对电子账的时机也越来越多,利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿,不仅可以发现异常找到风险,还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的标准性。?鼎信诺审计前端?是用于采集财务电子账套,可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件,包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。审计前端 系统特点一、设计标准,专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的根底上,按照国家财政部公布的?中国注册会计师审计准那么?和?企业会计准那么?、?企业会计制度?的要求设计,并且兼顾到中

15、国证监会的相关要求及新近公布的财会法规。二、开放性、灵活性强:在标准性的同时,各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能,可以从多种专业财务软件采集数据,在不同工程间或不同计算机间进行工程数据的导入、导出、合并。三、可靠性、平安性高:软件经过多家会计师事务所测试应用,证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的审计人员管理方式,确保了审计人员数据的平安存储和多审计人员权限的有效管理。四、易用性、实用性强:在长期实践的根底上充分考虑了审计人员的使用需求,向审计人员提供了友好的使用界面,以独特的多级向导形式引导审

16、计人员、简化操作;在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助,前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量,提高了准确性。 Windows根本操作单击:点击一下鼠标左键或右键。双击:快速连点两下鼠标(一般是左键),其间隔时间可由WindOWS系统设置修改。复制:将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用CtrI+C键,或单击鼠标右键选“复制。剪切:将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用QrHX键或单击鼠标右键后选“剪切”。粘贴:将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用CtrHV键或单击鼠标右键后选“粘贴“O拖动:按住鼠标左键不放,将对象拖拽到指定的地

17、方后再松开鼠标左键。行选择:按住Ctrl或Shift键不放,在选定单元格上点击鼠标左键,可以把整行变为蓝色:Ctrl一次可以选中一行,Shift键可以选中连续两次点击之间的行;如果Ctrl或Shift键都没有按下,点击鼠标左键将会取消所做的行选择。第二章安装和卸载系统提供自动安装提示界面(如图:自动安装界面),使安装过程十分简单。注意:在安装软件前不要插上加密狗,请在安装完系统程序后再将加密狗插上!(因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用)如果已出现加密狗不可用,应首先在“控制面板系统设备管理器”下卸载通用串行总线控制器MicroDogUSBDevice,然后拔下

18、USB加密狗,重新安装系统即可。 安装系统安装鼎信诺审计系统到我们审计人员的电脑中,是利用鼎信诺审计系统进行审计的前提条件。考虑到,国内的审计机构(会计师事务所)业务繁忙,审计人员的工作量非常的大,为节省审计人员的工作时间和提高工作效率,我们鼎信诺审计系统的研发人员研制出了非常简便的安装方式。在安装前,审计人员最好退出其它应用程序1例如:金山毒霸、KV3000),在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘,或者在网站上下载审计系统,点击安装,将弹出自动安装界面。点击审计人员购置的相应版本,系统弹出“鼎信诺审计系统安装窗口;在系统出现版权声明后单击“下一步”。选择审计人员希望安装的目录,可单击“浏

19、览按钮对安装的目标目录进行修改,单机版默认安装目录为:C:ProgramFilesDinkumsjPerson。注意:系统安装目录不能为C:或D:,否那么程序可能运行不正常;在看到安装类型后单击“下一步”,选择审计人员希望安装到的计算机硬盘文件夹下,即安装完成后在桌面上程序栏中的名称,缺省设置为“鼎信诺审计系统:再单击“下一步,即开始安装,在安装过程中,可随时点击“取消按钮以终止程序的安装。1如图:自动安装界面)系统安装完成后会提示安装已正确完成的信息,“确定”后即可正常进入系统进行使用。局部审计人员的WindoWS操作系统可能屏蔽了光驱的自动启动功能,不会出现自动安装界面,审计人员翻开“我的

20、电脑”或“资源管理器”进入光盘的子目录中进行安装,子目录分别是:鼎信诺审计系统单机版:审计-单机版鼎信诺审计系统网络版:审计网络版鼎信诺审计前端:审计-前端考前须知:如系统不能正常安装,请仔细检查:光碟是否有变形、划痕光盘是否正常放入光驱中光驱纠错能力是否较低,如光头老化或需要清洗所选中硬盘的剩余空间是否足够,本系统大约需要200M的空间。系统中尽量不要驻留其它应用程序(例如某些查病毒软件),这些程序的驻留和windows系统的隐含故隙可能造成安装时的不稳定,从而导致安装中断,如:出现“非法操作提示。前端程序的安装和卸载请参见?前端程序操作说明?。 卸载系统卸载鼎信诺审计系统,与卸载其他软件是

21、同样的原理,亦非常简便。单击“开始”一一程序中找到“鼎信诺审计系统的程序项,单击其中的“卸载鼎信诺审计系统”,系统提示是否要完全删除应用程序及其所有组件,单击“是”即开始卸载相应软件本。有时系统在删除中会提示“删除共享文件吗,如果审计人员没有再安装鼎信诺公司的其他产品,请选择“是或者”所有均是,如果还装有鼎信诺其他的产品请点击“否”或者所有均否。1如图:卸载-1)将不报坏您的系琉.如您不确定做什2,建议您择不删除设置在:SProcrmFlesDnkxnsj1.0personwn32I是它I所有均是t)I否I所有均否)I图卸载-1注意:卸载系统不会删除审计人员所建立的审计工程,审计人员可以将工程

22、在“我的电脑中删除。第三章启动和登录系统 单机版注册码)启动我们审计人员在到达被审计单位现场后,便开始了我们的外勤审计。同样,启动鼎信诺审计系统后,我们鼎信诺审计系统的强大功能便展现在了您的眼前,并开始陪伴您进行一次快乐、高效、准确的审计工作。下面,我们在这里详细的将鼎信诺审计系统的启动方式介绍如下:审计人员可以在桌面上直接双击“鼎信诺审计系统的图标启动系统,(如图:启动和登录系统-1也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始程序,找到“鼎信诺审计系统的程序项,单击“鼎信诺审计系统(单机版)即可。(如图:启动和登录系统-2)图:启动和登录系统-1百度工具栏娶诺市计系稿

23、簸岁信诺亩计系统(单施二一图:启动和登录系统-2系统启动后进入登录界面,首先要点击“授权”,(如图:产品授权一)如果当前窗口已经进行过授权,且成功,且在右下角显示“软件已注册字样,没有注册成功的,右下角显示“软件注册失败的字样,点击“授权,系统会弹出一个产品授权的对话框,(如图:产品授权二)审计人员号是审计人员在下载完审计软件,系统自动产生的,它具有唯一性,输入审计人员名、号事务所编码、在线验证密码,点击”在线申请授权按钮,等待事务所管理员审批后点击“在线获取授权”获取注册码,系统会自动填入注册码,此时授权成功,关闭该页面即可。小注:注册码由鼎信诺科技公司根据相应的审计人员号和号码产生的。图:

24、产品授权一重新运行程序,就可以进入到审计系统。MM:W:图:产品授权二向例:椁电创立工程审计人员启动鼎信诺审计系统后,第一步要做的就是创立工程。创立工程:增加新的审计工程。建议审计人员要谨慎安放工程数据,使用鼎信诺审计系统所做的全部审计工作都将存储在这个工程路径中。工程数据默认保存在C:ProgramFilesdinkumsj5的文件夹下,保存工程的路径是可以修改的,审计人员可以在“登录工程窗口中点击“设置工程路径”按钮(如图:创立工程一),出现一个“工程路径”的对话框,操作人员即可修改(如图:创立工程二)。最后点击“确定,就可以把新的审计工程保存到所指定的路径。图:创立工程二本系统为审计人员

25、提供了两种创立工程的方法:第一种方法:在“登录工程”窗口的左下方点击“创立工程”按钮,该方法适用于初次创立工程。第二种方法:在登录工程以后,利用“系统菜单创立工程,具体方法是选择菜单“系统工程维护创立工程(详见第4章系统/工程维护/创立工程)。!Ji4fCG Vt*iJf对货I而日C a) 抬改I负日g IWlgU五曰 CCO图:创立工程三具体操作如下:1 .点击“登录工程”窗口中创立工程”按钮;(如图:创立工程一)2 .系统会弹出“创立工程向导窗口(如图:创立工程四),选择创立新审计工程并输入工程的名称,点击下一步:(工程名称不能有重复的,否那么系统会提示)图:创立工程四注意:在“登录工程”

26、窗口中点击“创立工程”按钮创立工程,只能创立新审计工程;如果需要创立子分公司和新的审计年度,必须登录到一个已创立好的工程后,选择菜单”系统创立工程来完成。(如图:创立工程五)图:创立工程五3 .系统进入“设置审计期间与“选择创立工程中公司的情况(如图:创立工程六),审计人员可以修改审计期间或期间说明,选择单一公司或集团公司,完成后点击下一步。图:创立工程六4.进入“选择主会计制度”、”选择主附注种类和“选择从会计制度、“选择从会计附注已经“选择上年年度窗口,审计人员可以选择被审计单位所使用的会计制度;附注种类在选择时提醒审计人员要同样谨慎,一定要按照审计工作的要求选择附注种类,附注种类不同的选

27、择,会在鼎信诺工程中生成不同格式的底稿文件。(如图:创立工程七)图:创立工程七注意:1、“选择上年年度命令是在连续审计时使用,选择上年年度。审计人员在做IPO一定要选择上年年度,后续实质性测试损益类底稿中各科目上年数是否取数是看这里是否选择了上年年度。同样,如果是普通年报审计,审计人员同样可以取出被审计单位上年财务数据,导入到鼎信诺审计系统中,但切忌要在此页面选择上年年度,否那么,实质性测试损益类底稿文件将无法读出上期数。2、基于“1中的说明,“选择上年年度还可以在先导入一个会计年度当中前几个月的账套,然后在导入后几个月的账套时,在此页面“选择上年年度”时,可在下拉菜单中选择导入前几个月账套的

28、账套名称,然后单击“下一步。如果被审计单位审计年度上半年或是审计年度前几个月使用的财务软件和审计年度后半年或是审计年度后几个月不是同一种财务软件,审计人员可以分别导出被审计单位的财务数据,在同一工程中分别将被审计单位一整年的财务数据导入审计系统中。此操作的结果是:虽然被审计单位分别将一个会计年度的财务数据导入,但审计人员执行了此操作,我们同样可以在审计系统中查看到被审计单位全年的数据。并使用“生成多年多帐套”功能,将被审计单位全年的数据生成到一套底稿中分年度查看。“生成多年多帐套功能将在后面做详细介绍。注意:如果被审计单位全年都是使用同一种财务软件,但是将会计期间分开两段数据导出的话,当审计人

29、员导入到审计系统中,翻开后几个月或是后半年工程时,底稿显示的期初数是该会计年1月1日数据。这点不同于多个完整会计年度财务数据导入审计软件的效果。3、选择重用单位:可以选择一个已经完成的工程的会计制度报表格式和底稿格式为当前工程所用。如果审计人员审计的是一个集团公司的工程,而且审计工程要求必须用同一种特定的底稿格式,这时,我们可以根据工程要求单独制作出一份底稿,拷贝入工程中。审计人员在完成一个公司的审计时,需要导入另一个集团下属子公司时,在此页面“选择重用单位命令中,选择上一家已导入特定底稿格式的公司工程后,这时,审计系统会自动把导入特定底稿格式的公司工程底稿中数据全部抽掉,只留用这份特定底稿的

30、格式,用做此工程底稿。这样,就防止了重复导入特定底稿格式的操作问题。4、选择已有单位:用于创立新的年度时创立公司,为了从上一个年度得到公司的信息,需要告诉系统上一个年度的公司是哪一个.对于单一公司系统会自动设置,对于多个公司的时候就需要审计人员认真设置了。5、如果选择“创立单一公司单击下一步”按钮,系统出现的是一个公司根本信息的录入窗口,被审计单位名称必须填写;(如图:创立工程八)加迂项I且reHsJ单一公司设at械市h辛份W称: 丑务多勺主书幅号: 市“丈 甲计机构J: 破日经理: 夕卜勒主管:字江城八计娴: 项目*示二总:创建日寸同: 2009-IO-Io0上一步J下一步(三)J(取消J图

31、:创立工程八设置的信息可以在登录工程后在“系统菜单下的“工程维护修改工程中修改。6、如果选择“创立集团公司”单击下一步按钮,系统出现集团公司投资关系的建立窗口(如图:创立工程九)。审计人员可以点击“添加分公司、“添加子公司或“删除公司按钮,增加或删除公司。倒运欢目向导Il-篁J回学择差用单位:二户-:力口分公五I则际公SJ如I添加子公司9图:创立工程九7、设置好集团公司投资关系后,单击“下一步按钮,进入设置公司信息(如图: 创立工程八),公司信息包括:被审计单位名称、业务约定书编号、审计类型等等。8、单击“下一步按钮,设置集团公司中公司互相投资的投资比例。(如图:创立 工程十)。图:创立工程十

32、9、不管是创立单一公司还是创立集团公司,到了最后一步都是设置审计人员的口令(如图:创立工程十一)。创建项目向导ISaer用户缰号姓名至玛-系统菖理员trrl编制人1bzr2编制人2hrl复核入1M2复核人2-3复核人3重复密码人员类建系统管理员助理助理会计师会计师会计师权限设盍)m !权限设孟1 RS权限设专 【权限设置】可以添加多个用户,并在批设贵用户相应的权B良。 取消 图:创立工程十一超级用户:超级用户即ID为Sa一般就是工程负责人,拥有审计系统所有权限。10、创立完成:创立工程的信息全部输入完成后,可单击“完成”按钮,系统弹出一个提示窗,告知审计人员已经成功创立了工程。假设审计人员希望

33、在创立工程后直接进入该工程,请选中提示窗口中“登录新建的工程复选框,并单击“确定按钮。登录工程创立工程成功后,审计人员便可以登录工程。这时,审计工作就正式的展开了。关于登录工程的一些操作,具体介绍如下:在“登录工程窗口的左侧列示的审计工程、年度以及年度下面的母子公司,右侧是当前工程的根本信息。在“登录信息”中输入相应的审计人员名和密码点击“确定按钮即可登录工程。(默认审计人员是sa,密码为空)C:Progran FilesVdinlransjS歌Q打开目录艇11取消(C)I图工程路径如果选择了“翻开时进入母公司汇总或者“翻开时进入集团公司汇总”之后点击“确认登录系统将进入集团公司工作状态,具体

34、操作参看集团公司章节。设置工程路径设置工程路径,主要是按着我们每个审计人员的性格和工作习惯,将我们审计的工程存放在电脑中的位置做一次设置,以方便我们审计人员进行查找和重复操作。操作如下:“设置工程路径按钮:系统允许审计人员更改工程存放的目录,默认的工程路径是“C:ProgramFilesdinkumsj5。如果审计人员要改变工程路径,可以点击“设置工程路径”按钮(如图:登录工程-1),系统弹出工程路径窗口(如图:工程路径),点击“浏览按钮选择要存放工程的路径。(注意使用更换工程功能时不能设置工程路径。工程路径修改后新创立的工程也就会创立到新的目录中。工程路径改变后以前路径中的工程并不会丧失。)

35、前端取数快速入门我们审计人员在常规审计的时候,当到达现场(被审计单位办公地点)后,首先要做的工作就是要将被审计单位的财务账取过来,存进我们的电脑中。鼎信诺审计软件在使用时,同样第一步也是要取出被审计单位的财务账,只是我们取的是被审计单位财务账的电子数据。取数工作的操作流程如下:操作方法:判断:审计系统快速入门(1)创立一般审计工程:首先,双击windows桌面上的“鼎信诺审计系统图标,或者点击“开始一一程序鼎信诺审计系统一一鼎信诺审计系统(单机版)进入系统。然后,点击“创立工程按钮一一输入工程名称一一设置审计期间一一选择公司情况(是单一公司还是集团公司)一一选择会计制度和附注类型一一输入被审计

36、单位名称设置审计人员及其权限。最后,点击提示中的“确定”按钮,工程创立成功。(2)为集团公司创立工程:首先,分清被审计单位的股权情况。然后,创立工程到选择公司情况时,选择创建集团公司进入集团公司设置窗口,为集团公司添加子公司或分公司。之后,进入设置公司信息,为各个公司设置所适用的会计制度一一设置投资关系一一设置审计人员及其权限。最后,点击提示中的“确定”按钮,工程创立成功。(3)在一个工程下创立多个会计年度:首先,创立一个工程并且进入这个工程。然后,在工程中点击“系统一一工程维护一一创立工程,选择趋前期下魄丽浴度,设置审计期间时设置一个新的审计期间,操作程序与(1)相同。最后,点击提示中的“确

37、定按钮,工程创立成功。在使用系统进行审计操作前,需要进行的必做操作都集成在“数据初始化当中。审计人员按照数据初始化的提示进行操作即可。实际上,数据初始化这个操作就相当于我们审计人员在拿到被审计单位的财务账后,进行简单的整理和严格的帐表核对。我们鼎信诺审计系统人性化的优点就在于此,鼎信诺审计系统能完全根据注册会计师实施审计工作的流程,智能的提前为审计人员做好一切它所能做到的工作,最大限度的提高注册会计师审计工作的效率。(如图:数据初始化)数据初始化L科目信息处理检查(未完成)全部桧有 3.设置科目类型 沫完成)查看科目(V)编号前几位科目类别I1蠡产2负债3权益4成本5损益2.账账核对检查佩标停

38、留在图标上会有提示)保完成) 全部检查 回 图标说明设置说明:1、3、8、g步是必须做的像作?4设置损益结转科目保完成)一!选科目清空5 .设置本年利润科目床完成)|选择科目港空6 .设置账龄区间保完成)一龄区间戈,分设置7 .设置科目与核算项目关系 保完成)科目与核宜项目关系设置8计篁数据保完成)讨算数据9 .打开未审会计报表保完成)未审会计报表确定圆)如图:数据初始化未审会计报表所建立的报表工程与会计科目间的对应关系,将被工作底稿、试算平衡表、已审会计报表所引用;除此之外,审计人员还可以通过未审会计报表与企业提供的会计报表的对照,找出差异账表核对的工作),进行初步调整。该功能将在“会计报表

39、一一未审会计报表中“详细介绍。鼎信诺审计软件为审计人员提供多种会计制度下的工作底稿,还提供了增减底稿功能。审计人员可双击底稿向导里的底稿名称进入对应底稿。创立工程时审计软件提供了多种附注格式供审计人员选择,同时软件能把附注表页的数据和格式自动刷新到WOrd文档中。(具体功能请参见后文)6.审计软件操作主界面登录工程后可以看见软件的主界面,主界面包含三个局部:主菜单、底稿向导、业务流程。审计软件主菜单:系统、财务数据、会计报表、测试分析、审计调整、底稿管理、帮助。底稿向导有:底稿目录、初步业务活开工作底稿、风险评估工作底稿、控制测试工作底稿、实质性程序工作底稿、业务完成阶段工作底稿等。审计的工作

40、业务流程:准备阶段、方案阶段、实施阶段、完成阶段。第四章系统工程维护工程维护是指由具有该权限的系统管理人员在鼎信诺审计系统中进行工程的创立、修改和删除工作。“工程维护菜单有四个子菜单:一、创立工程。二、修改工程。三、删除工程。四、替换附注。1如图:工程维护1)1 .创立工程除了在第一次使用本系统时应该首先创立一个工程外,在系统使用过程中也可以随时创立新的工程,前面已经介绍了新审计工程创立的两种方法,这里具体讲解第二种方法,即:如何在当前工程下创立新审计年度,如何在当前工程下创立分公司或者子公司。操作如下:登录工程后,选择“系统”菜单下的“工程维护创立工程,出现创立工程向导(如图:创立工程-1)

41、。_图:创立工程-2三三三)3KIaKa项目维护(M)iQ项目管理(G)修谈贿(E)项目升级(U)项目(D)图:创立工程了一在弹出的创立工程向导窗口中1如图:创立工程-2),选择“在当前工程下创立新的审计年度,单击,下一步按钮,然后设置审计期间,再单击“下一步,设置选择工程中已有的公司,最后点“完成按钮即可。这个操作主要是审计人员在做连续审计的时候,需要导入同一公司不同年度财务账的时候使用。例如,审计人员审计IPo工程,在导入上年的财务账后,还可以接着导入本年的财务账,按这种方法导入后,这两年的财务账中各科目数据是可以相互关联的。如果要在当前工程下创立分公司或子公司,可以选择“在当前年度当前公

42、司下创立分公司或“在当前年度当前公司下创立子公司,然后单击“下一步按钮,输入“单一公司设置中的内容,点击完成即可。2 .修改工程修改工程主要是对当前翻开工程信息、会计期间进行修改。工程信息包括:工程名称(审计报告中反映)、业务约定书编号(业务约定数中反映)、审计类型、审计机构名称、部门经理、签字注册会计师、工程提示信息和创立工程时间。被审计信息包括:被审计单位名称和创立时间两项。会计期间包括了期初期末时间、账期和会计期间说明。注意:只有具有修改工程权限的人才能进行修改工程的工作。操作如下:选择主菜单系统”下”工程维护中的“修改工程(如图:修改工程-1)。【页目维护(M)创建项目(八)项目管理(

43、G)项目升级(U)删除项目(D)图修改工程T这时系统弹出“工程信息设置窗口(如图:修改工程-2)。此窗口包括工程信息和会计期间两局部内容。图修改工程3弹出“工程信息设置窗口后,系统默认的是“工程信息栏,在工程信息栏中主要包括工程名称、业务约定书编号、审计类型、审计机构、部门经理、签字注册会计师、报表工程数据来源、是否参与汇总、工程提示信息和创立时间,审计人员可以任意修改以上内容。修改后点击“确定按钮即可保存。其中,报表工程数据来源:是设置报表工程数据的来源方式,“由总账汇总”系统支持报表工程的数据由科目余额汇总出来(系统默认方式);如果没有科目余额,审计人员可以选择“手工输入,报表工程数据可以

44、在未审会计报表的报表数中手工录入。参与汇总:是在生成集团公司合并会计报表时,如果不需要合并某一个工程就可将其设置为“不参与”,默认情况所有的工程都是参与汇总的。选择“工程信息设置窗口左上角的“会计期间栏,系统可以从工程信息切换到会计期间。“会计期间栏中主要包括期初年、期初月、期末年、期末月、账期和说明内容,审计人员可以对以上内容进行修改。修改后点击“确定按钮即可保存。删除工程删除工程是删除当前翻开工程,删除后不能恢复。请注意,在使用该功能前最好先进行工程导出或工程备份。删除工程可以删除整个集团公司的工程,也可以删除其中一个子公司或者分公司。删除工程的前提是必须登录到准备删除的工程中,才能删除该

45、工程。只有删除工程权限的审计人员才能进行删除工程的工作。工程删除后不可以恢复,请使用该功能时务必小心。操作如下:选择主菜单”系统工程维护删除工程项目维护(M)创题目(八)项目管理(G)蹴项目(E)(如图:删除工程-1)。项目升级U)项目(D)图删除工程T图删除工程-2系统弹出“删除工程窗口”(如图:删除工程2)。工程子母关系:显示了当前工程及其子分工程的信息,如果当前工程下还包含子分工程,子分工程将一起被删除。完成按钮:确定要删除当前工程,可单击“完成按钮。系统弹出“提示对话框(如图:删除工程-3),单击“是按钮,系统弹出“删除工程成功对话框(如图:删除工程-4);单击“否按钮,返回到“删除工程窗口。图删除工程3A项目删除成功.U清重新登录宾他项目。图删除工程-4提示=工程管理由于系统是基于工程进行管

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