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1、XXXXXX股份有限公司招标管理办法（试行）编制部门：采购X部编制日期：2022-8-1第一章总则2第二章管理职责2第三章管理内容2第四章附则19附件：20第一章总则第一条目的为强化对XXXXXX股份有限公司（以下简称“公司”）采购X部招标工作的管理，建立健全符合市场经济规律的招投标管理工作机制，规范生产经营、项目建设过程中的招标工作，防范风险，降低成本，提升质量，根据财政部内部控制基本规范、上海证券交易所相关规定等相关法律法规及本公司有关规定，特制订本管理办法。第二条适用范围本标准适用于XXXXXX股份有限公司采购X部职责范围内的招标工作，各分公司采购处遵照执行。第二章管理职责第三条部门和机
2、构职责（一）采购X部负责招标流程制度的制定，招标工作的组织实施；负责发标、开标、评标、定标等招标整个过程的联系协调和上传下达。（二）审计部负责监督、检查招标的实施开展情况以及招标后的跟踪管理。对于不满足开标条件的，审计部有权更改开标时间。作为监委列席整个开标及评定过程。（三）集团工程部根据招标物资或工程施工的具体要求组织建立技术评标小组。技术评标小组可由内、外部专家组成。（四）采购X部负责物资采购、工程施工等招标业务申请，组织供应商或施工方的初选、考察和审核，为评标、定标提供支持，根据实际需求组织商务谈判。组织制定本职能领域招标的目录。每年1月份前组织制定计划内招标计划，提交OA流程会签备案。
3、（五）项目负责人（或使用部门）组织明确标的物技术需求、供货范围、执行标准、性能指标等方案。（六）评标专家：按照招标的需求与安排，参加技术评标的相关活动，对技术评标结果负责。（七）法务专员负责审核招标文件经济条款，做好开标过程中的唱标工作，协助整理商务标数据。第三章管理内容第四条招标范围本办法所指的招标活动是指通过合同的方式取得工程、货物、服务的行为，具体包括：（-）工程类：工程类包括建筑、安装、道路、防腐、钢构、净化、绝热、消防、装修、绿化等工程项目以及关联的规划、设计、评估和监理等项目（包括大检修项目）序号类别单项合同金额（）1建筑、钢结构IOO万元2道路、绿化、装修50万元3防腐、外墙涂料
4、30万元4工艺安装、绝热、净化、消防80万元5设计50万元6勘察、监理30万元（二）货物类货物是指各种形态和种类的物品，包括大宗原材料、设备、仪器、物资等各类生产性和非生产性物品。招标控制金额：序号类别单项合同金额（2）1设备30万元2仪器30万元3材料类30万元（三）服务类运输、信息化（含软件开发）广告、检测、工程（管理）咨询、评估、保险、维修、经营性承包等服务采购。招标金额：20万元以上。（四）除以上几类外，全年累计发生价值总额达30万元及以上的项目按本招标要求执行。在相应标准金额以下的项目，应按公司合同管理相关规定要求执行。第五条不宜招标审批程序以上招标范围内，如具备下列情况之一的，申请
5、部门在OA上流转招标项目不招标申请会签，经审计部、采购X部负责人审核，董事长/总裁审批并备案后，可不进行招标：（1）市场供应短缺；（2）因市场原因导致一段时间内，价格浮动较大，因而不适合招标的原材料等项目;（3）承包商、供应商或者服务提供者少于3家,不能形成有效竞争的；（4）已签订框架合作协议，有固定供应商、承包商或者服务提供者的；（5）原料的采购有特殊规格或质量要求的，且量小，需求不稳定的；（6）项目的勘察、设计采用特定专利或者专有技术或者其建筑艺术造型有特殊要求的；（7）需要紧急向合格供应商、施工单位或服务单位采购工程、货物或服务，否则将影响生产、项目或服务进度要求的；（8）招标申请人可以
6、自行建设、生产或者提供的；（9）涉及国家安全或者有特殊保密要求的；（10）项目时间要求特别紧急，且在6个月内已有招标价格，并且相关物价近期无重大变化的，材质、规格、型号、质量、标准等均为类同，供方信用、服务等表现良好，曾使用的产品（承担的项目）未发现任何不良情况等;（H）由于其他特殊情况，造成暂时无需招标或不适宜招标的。第五条招标原则（一）全面招标原则：凡是符合招标要求的项目都要通过招标来确定中标方；（二）整体招标原则：禁止将项目肢解或化整为零，规避招标；（三）事前预算原则：招标须先根据量化指标编制预算（标底）限制无预算（标底）招标；（四）资质审查原则：所有投标单位须经过资质预审，符合要求的投
7、标单位才能参加投标；（五）公平公正原则：整个招标过程应有一定的透明度，各部门间积极配合、加强沟通、信息共享，杜绝暗箱操作；（六）保密原则：耍做好预算（标底）投标文件、评标、定标等内容的保密工作，保证招标的公正与效果。第六条招标方式所有招标必须有三个以上投标人参加，否则本次招标作废，通过重新招标或经不招标审批转为竞争性谈判等其它方式进行，按其他方式进行的，由招标申请部门组织实施。（一）根据项目技术复杂程度分为招标和比价（属于简易招标）招标和比价（属于简易招标）由采购X部组织。对于技术标准简单且统一的货物采购或简易服务的，采用比价的方式，原则上应是最低价的公司供应商库里面的供应商方可中标，审计部门
8、应不定期抽查。（二）根据公开程度分为公开招标和邀请招标。1 .邀请招标邀请招标是指通过招标邀请书邀请三个及以上特定的供应商（承包商）参与投标的供应商（承包商）选择方式。特定的供应商（承包商）原则上应是从公司供应商库里面选取同档次的供应商，非合格供应商（承包商）应先办理相关准入手续。2 .公开招标公开招标是指通过发布招标公告的方式邀请不特定的供应商（承包商）参加投标的供应商（承包商）选择方式，公开征集合格供应商后，按邀请招标流程操作，为促进竞争，原则上能公开的项目应公开征集合格供应商，公开招标目录由申请部门组织制定，并报招标办备案。3 .委外招标。涉及大型基建工程、数额巨大的物资采购项目及本公司
9、无能力开展招标工作的，经董事长/总裁同意，由采购X部统一委托外部招投标公司组织招标和编制招标文件，项目实施公司/部门应配合并承担相关费用。列入国家项目的招投标事项的,按国家有关规定与项目部协商进行。第七条集团总部与分公司招标管控（一）特殊情况下或临时需要招标的项目、框架类项目，各分公司根据实际需求向集团总部提出申请，经集团总部审核同意后，由分公司提出招标申请，分公司组织招标，集团审计部和采购X部负责人参加开标、评标。（二）分公司不招标申请，应先由集团总部采购X部审核，经董事长/总裁审批。（三）分公司所有工程和采购类应招标项目的投标单位选择应征求总部采购X部意见，并按权限经分管领导审核。（四）分
10、公司的开标评标需要邀请集团总部人员参加，定标结果与评标标准不相符的，应向集团总部审计部作出说明。集团总部审计部组织总部相关人员参与开标，原则上职能部门负责人或其授权人及其他必要人员应参与，集团总部因客观原因不能参加的，根据情况可授权分公司开标，但在开标后应及时OA上提交开标纪要，并经集团总部审计部、采购X部审核。第八条投标保证金投标人应按要求将投标保证金汇款至招标申请人指定银行账户，在公司有货款者或工程款可用货款转为投标保证金，但须提交承诺书，承诺书中应明确投标保证金占用货款的时间，增加原有货款或工程款付款时间，以保障公司的权益。中标单位的投标保证金，原则上合同签订后，按规定退还，招标文件另有
11、约定的除外。中标单位投标保证金退还流程，由招标申请人提出申请，经招标申请部门、财务部门审核后按招标文件约定时间退还。投标保证金收取金额如下：序号招标类别保证金收取金额1货物标的物预计金额的2%收取（取整）不超过50万元。2工程标的物预计金额的2%收取（取整）不超过80万元。3服务类标的物预计金额的2%收取（取整）不超过10万元第九条技术评标专家库集团总部工程部牵头成立公司技术评标专家库，并制定专家库管理办法，各专业部门负责收集推荐对应职能领域技术专家信息并落实。专家库可以是内部专业技术人员和外部聘请技术人员。技术评标专家只参与技术标的评审，评标意见和建议作为技术标的评审依据。每年根据职称评定情
12、况不定期汇总各分公司专家名单并更新专家库信息。第十条招标流程内容（一）需求提出1 .项目负责人（或使用部门、职能部门）提出需求计划，并组织起草用户需求技术文件。货物（设备）类技术文件内容主要指技术参数，包括但不限于产品技术要求、材质、质量、数量、标准、服务（备件、安装等）供货期、技术档次要求（如I：A类：国际一流；B类：国内一流；C类：国内二流）等内容。技术文件应征求相应公司专家、工程装备部、职能部门、项目分管领导等意见。工程等其他项目类技术文件内容应包括工程量、工期、质量、安全、技术等基本要求内容。用户需求技术文件应经项目分管领导审核，审批前应与开展充分的技术交流和调研，项目负责人（或使用部
13、门、职能部门）对技术文件的准确性、合理性负责。2 .采购X部或分厂采购处根据需求计划和标准要求，确定是否招标，在招标范围的，应组织开展供应商（承包商）筛选、考察、技术交流等工作。（二）供应商（承包商）选择1 .供应商（承包商）筛选每次招标，同标段（项目）同档次的投标单位的数量应至少3家邀请招标类型的，原则上应从公司的供应商库（以下称“合格供应商”）里选择，非合格供应商应先由采购、工程、使用部门等组织相关人员考察，并按公司供应商（承包商）准入程序执行。2 .供应商（承包商）考察供应商（承包商）管理的职能部门应保证每年有新入围的投标单位参与投标。原则上超过2年未开展合作的合格供应商（承包商）应先组
14、织考察,按相应的供应商准入程序执行。（1）考察内容采购部门根据用户需求技术文件要求制定考察方案和计划，并知会招标办，考察内容由供应商（承包商）考察基本信息、业绩、关联交易内容和其他技术交流内容等构成。（2）考察人员考察人员可由采购、审计、技术、职能管理或使用部门等部门人员组成，人数不得少于3人，且应分属不同部门。集团总部经办的物资（设备）框架协议联合招标项目的供应商考察人员，应由分厂职能部门或技术代表参与。（3）考察结果考察小组根据考察内容实地考察，由考察带队人汇总形成考察报告，经考察人员全体签字后，提交OA流程流转相关领导后备案。因项目紧急，在发标前无法提前考察的投标方，在OA流转招标申请时
15、予以说明，经投标评定审查后，可先行发标，在定标前，视回标情况决定是否组织考察。考察相关费用列入对应项目预算，不得与潜在投标单位产生任何费用。（三）技术交流新单位的技术交流，可在考察过程中进行；对于合格供应商，招标申请人应召集各供应商和项目负责人（或指定人员）职能部门开展技术交流。在技术交流过程中，应对技术文件条款征求各单位意见。技术交流后，项目负责人（或使用部门）负责形成最终技术需求结论和技术标评分表。经技术交流，须通过产品试验选择单位的，按定向采购程序操作。框架类招标的技术文件，应征求各框架使用单位职能部门意见。（四）招标文件编制和审核1 .招标文件由申请部门组织起草，并汇总技术标书和商务标
16、书资料形成招标文件。招标文件由下述部分组成（包括但不限于）包括招标邀请函（或公告书）投标单位须知、采购（或工程）内容及技术要求、主要合同条款、评标原则、廉洁伙伴协议、HSE协议等。对复杂大型设备采购招标，应要求投标单位提交经济性分析说明。对投标文件截止时间应充分平衡考虑投标方的实际需求。针对技术设计方案或技术条件特别复杂的非标物资、工程项目等，可以分阶段进行，从第一阶段技术标方案中优选技术设计方案，必要时技术调研后再改良，统一技术标准和规格要求进行第二阶段商务报价，并在招标文件中予以说明。2 .投标单位须知里应要求投标方提供足够份数的投标文件副本和电子文件，技术文件和商务文件分开装订提供。招标
17、文件不得含有倾向性或者排斥潜在投标人的其他条款。3 .招标文件编制完成后，由申请人流转OA会签审批，经会签审批的招标文件为正式发标文件。原则上对已经发出的招标文件不得进行修改或澄清，如果确实有必要进行技术方面的澄清或者修改的，申请人应在标书截止日期前三天内，提交经项目分管领导签字的修改意见单、致投标商澄清函和需要澄清或修改的具体技术文件，招标申请人根据实际情况统一调整投标文件的提交时间。（五）确定定标原则定标原则主要包括最低价中标原则、综合评分第一中标原则和技术评分第一中标原则。最低价中标原则，适用于标的物技术标准统一、技术含量不高且与其他物品关联度不强的或以服务为标的的招标形式，如通用材料、
18、标准件、标准设备等，功能、性能相近，品牌档次类似的材料、设备采购项目，工程技术含量低、施工难度小设备工装项目。综合评分第一中标原则适用于专业性强、技术复杂、服务要求较高或者需求部门对技术、性能和服务有特殊要求的项目，技术和商务因素综合评价越高越符合中标条件，具体商务和技术评分因素比例等内容由招标小组在开标前讨论确定（原则上常规物资采购类和工程建设类项目的技术标占比不超40%）技术评分第一中标原则适用于技术是唯一侧重点的物资。招标小组在发标前应讨论确定定标原则，定标原则一般情况下从以上三种原则中选取。（六）发标与答疑1 .发标。发标人应要求收到投标邀请书的投标单位应于规定的时间内进行确认，说明是
19、否愿意参加投标。2 .答疑。根据需要，发标人可以接受投标单位对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标单位。答疑过程中涉及招标文件相关内容需要变更的，经相关使用部门和技术人员审核后，将作为招标文件的补充文件。（七）开标前准备1 .投标书的复核。应检查标书是否有效密封，标书送达时间是否符合招标文件截标时间要求。2 .投标人应根据招标内容，按期递交投标文件，如属联合体投标情况应附有共同投标协议书；投标人递交文件后，在投标时间截止期后不得撤回投标文件或修改实质性条款。3 .投标保证金的复核。根据投标方投标保证金汇款记录，从财务部查询并开具保证金缴纳收据。经与投标方确认后
20、，未按要求缴纳保证金的单位，应取消其投标资格。（八）开标和评标L开标招标申请人应按照招标文件规定的时间和地点组织开标，开标过程中应介绍招标流程、会场纪律，审计或其他监督人员监督拆封招标文件，法务人员唱标并做好核对，会议记录人员应将唱标的内容进行记录。参会人员应严格遵守评审会议现场纪律，无特殊原因且未经审计等监督部门同意，在评审期间不得擅自离开会议现场或与外界联系。参会人员的通讯设备应交审计等现场监督人员指定放置。参会人员应按照招标办通知的规定时间参加开标会议。4 .评标(1)招标申请人在开标前应组织成立临时评标小组，由技术标评委和商务标评委组成。开标前评委名单对外应严格保密。参与人员应签订保密
21、承诺书，每位评委的选择和评价意见应有书面记录。根据不同的招标项目内容，可以组织标前技术答疑会。临时评标小组有权要求投标人就投标文件内容作必要的解释和说明，对不符合招标文件要求的投标文件，有权否决其他投标。投标人有下列情形之一的，其投标文件无效：投标文件与招标文件规定的内容有重大差异的，且拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，或澄清后仍不符合招标文件要求的；投标文件未密封递交的；投标截止期后递交的；投标文件无公司法定代表人签字和公司盖章的；由代理商参加投标，代理商未提供制造商出具的授权函(书)投标人资质不符合要求；投标人存在违纪投标或招标文件规定的其他不符合情况的。评标小组首先对投标单
22、位资格复查，资格复查合格的投标文件进入技术标评审，技术标评审结束后开启商务报价投标文件并评审，并最终确定中标候选单位。（2）技术标评审。参加技术评审人员应至少3人以上，评审人员可从公司专家库抽调或组织职能部门联合推荐等形式产生，原则上物资采购类项目的使用部门代表不能超过三分之一，同时应指定一位技术评标组长。单台设备200万元以上、工程费用IOOO万元以上或评标小组认为有必要时，可请外部专家参与评标，专家费列入各项目预算。设备工艺复杂的项目，可由招标申请人（或授权技术评标组长）提前组织评标专家对投标单位的技术方案进行初审，汇总相关意见，必要时组织相应投标单位作现场交流澄清，最终以书面形式进行答复
23、。技术标评审由参会评审人员按技术标评分表打分，采用算术平均法确定最终分值，将技术标评分表、投标单位技术排名以及技术评审意见等报现场审计人员，技术评审意见中应含有品牌、参数等技术偏离情况说明，工艺复杂的项目或设备应提交经济性评价说明。技术简单、要求不高的项目，可以进行技术性条款合格与不合格等符合性评价。技术标不合格的投标单位不进入商务标评审。原则上进入商务标评审的投标单位不得少于3家。（3）商务标评审。参加人员原则上为商务组长（采购X部负责人担任）、采购员（或工程）生产运营、职能部门、需求部门、法务、审计等。工程等其他项目中有明确物资采购清单内容的，应邀请采购部门人员参加。技术评标组长应在正式商
24、务评标前，作技术评标结果陈述，并对商务评标人员的疑问进行解答，其他技术评标人员原则上不参加。在商务评标前，招标申请人应收集市场价格、类似项目最近历史价格信息和预算目标价格信息，在评定时作参考。评标人员应对商务报价的范围、数量、分项单价、费用组成、商务偏离、总价以及运行成本等进行全面审阅和对比分析，投标单位未按招标文件实质性规定要求进行报价或商务条款严重偏离招标文件要求的应按商务标评审不合格处理。采用最低投标报价法的，在技术标评委根据项目技术要求对投标人的技术性条款进行合格与不合格评价后，不作综合评价。在技术条款都满足招标文件要求的前提下，对商务标进行评定，按有效投标价格按低到高排序，有效投标价
25、最低者为第一中标候选人。在评标过程中，若发现某投标单位的报价与市场价格有重大偏离的，应要求该投标单位提供能够达到招标文件要求的工期、质量和技术标准等书面证明和承诺。评标应依据“同质优价、同价优质、同价同质优服务”的原则。评标后，招标申请人应组织形成包含评标意见的会议纪要。（+）经济谈判1 .评标后，开标现场认为需要进一步谈判的招标项目，商务组长牵头组成谈判团队，现场谈判原则上审计、法务等部门应参加，人数不少于3人，必要时技术人员参加谈判。2 .谈判方式可以采用多轮谈判或一次性现场报价等多种方式开展，具体形式和次数由谈判团队根据项目情况具体确定。针对一次性报价的项目，应对报价做好分析。3 .谈判
26、其他内容按合同管理制度有关谈判内容规定执行。4 .谈判结束后，应形成谈判纪要（H一）定标根据评标或谈判结果，招标申请人形成招标会议纪要提出拟中标单位名单，并经相应权限人员会审后确定中标单位，形成招标结果呈报董事长/总裁批示。（十二）招标中止下列情况不应确定中标单位，须重新招标或转为其他方式进行:1 .项目情况发生变更，与招标文件不相符；2 .投标单位存在相互串通投标、以他人的名义投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标等违纪情形的；3 .评标过程中，有效竞标单位不足三家；4 .开标后发现投标异常情况，如价格虚高等；5 .发现存在违反公平公正招标原则或其他不符合招标制度要求的情形。（十
27、三）发中标通知书或未中标致谢通知书招标办在定标后5个工作日内向对中标单位和未中标单位发出中标通W或未中标数谢函，并在7个工作日内向不中标单位退还投标保证金。（十四）合同评标活动结束后，招标申请人应在规定时间内根据公司合同管理制度的要求与中标人签订合同，合同审批流程中列入招标结果会签意见，合同内容与招标文件内容不得有实质性区别。中标人应当按照合同内容如实履约，完成中标项目，中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目分解后分别向他人转包。其他内容按公司合同管理办法要求执行。（十五）跟踪评价1 .各职能部门负责在合同执行完后对中标单位业务情况进行评估。各项跟踪评价结果应在供应商（承包商）管理中得
28、到应用。2 .审计部门对公司的招标项目实施情况进行定期和不定期检查监督，检查内容包括但不限于:合同文本；存货进仓及验收记录；财务支付凭证；工程进度和质量；中标人投标书承诺与合同约定的其它事项；其他需要检查的内容。（十六）档案与信息管理1 .招标申请人应妥善保管好招标过程中的各类资料,包括:招、投标文件,招标会议纪要，中标通知书等原始资料，并将招标信息建立台账备查。归档资料为招标文件、中标单位投标文件、招标会议纪要等。2 .采购部门应在每月5日前将上月度招标情况汇总建立台账后报管理部办理存档。第十二条责任追究1 .招标申请人员（包括所有参加招标活动的工作人员）应保守招标、评标秘密和其他商业秘密，
29、整个招标过程必须严格保密，招标申请人员不得向他人透露已获取的本招标文件的潜在投标人的信息以及与投标有关的其他情况。招标项目设有标底的，标底的知情人有保密的责任。工作人员滥用职权,擅自向投标方透露评标信息和标底，给公司造成损失的，公司将按保密规定严肃处理；情节严重的移交司法机关追究法律责任。任何部门或人员不得以不合理、不正当的条件，故意限制或排斥投标单位参加投标竞争。招标申请人员应遵守招标纪律，与投标人有利害关系的，应主动回避，不得与投标人相互串通，或利用职务或专业性非法干预，排挤其他投标人公平竞争，违反纪律要求的，应按公司相关制度处理。各需求单位应高度重视招标项目基础性技术文件的编制工作，结合
30、公司实际编制项目的用户需求技术文件及相应的标准规范，如因技术文件出现错误，严重影响项目进度，给公司造成损失的，应按公司事故管理办法处理。2 .违约处理(1)中标人拒绝签订合同或签订合同后不履行合同以及不按合同要求执行的,招标申请人有权没收其投标保证金、合同履约保证金，并取消合格供应商资格。对公司造成重大影响的将追究相关法律责任。(2)投标过程出现串标行为，招标申请人有权取消其投标资格，没收其投标保证金，追究相关责任，并视情况拒绝其参加同类项目投标。第十一条公司遵从有关法律、法规、中国证券监督管理委员会、上市地交易所的有关规则以及公司章程的规定，履行招标事项的信息披露义务。第十二条本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员会或其授权机构公布的规范性文件、上市地交易所的有关规则以及本公司章程的约束，若有冲突，应予及时调整。本制度未列明之事项，以公司章程为准。第四章附则第十三条本制度自发布之日起实施。第十四条本制度由采购X部归口管理并负责
