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1、工会廉洁风险防控工作思考工会廉洁风险防控工作思考廉洁风险防控是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。开展国有企业廉洁风险防控工作是贯彻中央反腐倡廉方针的具体体现，是惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分，能够促进企业又好又快发展、优化企业发展环境、保证企业领导人员的健康成长。济南炼化本着试点先行的原则，高度重视廉洁风险防控试点工作，对试点工作进行了认真研究和积极探索，在实际工作中取得了一定的成效。本文结合济南炼化实际，总结试点工作经验，认真研究廉洁风险防控工作新思路、新方法，推动惩治和预防腐败体系建设，建立新时期廉洁风险防控工作的长效机制。一、开展廉洁
2、风险防控工作的重要意义（一）廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是党风廉政建设的重要组成部分首先，廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署。中央纪委、国务院国资委先后印发了有关廉洁风险防控工作的指导意见，对廉洁风险防控工作做出了部署。中央纪委十七届四次、五次、六次、七次全会都对加强廉洁风险防控提出了要求。其次，廉洁风险防控是党风廉政建设工作的创新举措，也是党风廉政建设的重要组成部分，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建
3、设主动权、增强预见性，真正满足中央十以及国务院国资委对国有企业廉洁风险防控工作提出的新要求，真正做到用制度管权、管人、管事。（二）开展廉洁风险防控工作是加强反腐倡廉建设，扎实推进惩治和预防腐败体系的重要举措开展廉洁风险防控工作，是加快推进惩防体系建设的重要任务，也是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉洁风险预警防控工作作为惩防并举、注重预防的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性。通过开展廉洁风险防控工作，建立内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的反腐倡廉制度体系，有利于实现制度的相互协调、相互支撑，提高制度的可操作性;有利于强化业务流程管理，固化制度执行环节
4、，提高制度的有效性;有利于系统全面的查找制度缺陷，提高制度的科学性，从而实现以制度来推进惩防体系建设、提高反腐倡廉建设科学化水平的目的。（三）开展廉洁风险防控工作是关心爱护干部职工的具体措施保证干部职工健康成长，责任重于泰山。国有企业重要岗位、关键环节人员大多都掌握着人、财、物、产、购、销以及重点工程等方面一定的权力和资源，但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉洁风险防控工作针对不同岗位的不同风险点采取预防措施，有利于增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉洁风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，
5、职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。二、当前国有企业廉洁风险防控工作中存在的问题（一）认识不足、重视不够，廉洁风险防控工作难以推进目前，廉洁风险防控工作在开展的过程中，普遍存在认识不足、重视程度不够的现象。一是企业领导班子成员对廉洁风险防控的重视不够。这项工作推行之初，有的企业领导人员对开展廉洁风险防控认识不足、重视不够、行动迟缓，使得纪检监察部门的工作难以推进，阻力重重。二是具体负责人员的认识不够。随着工作的深入开展，我们发现对这项工作认识不够的往往是具体从事这项工作的工作人员，主要原因是大多数国有企业纪检监察干部人员配备较少，并且身兼数职、任务缠身，难以一心一意地专门从事这项
6、工作。在缺乏认真研究部署的情形下，简单、生硬地照搬照抄其他单位的经验做法，使工作浮于表面，廉洁风险防控工作缺乏实效性。（二）敷衍塞则，廉洁风险防控工作浮于表面一是工作应付，走过场。廉洁风险防控工作是一项系统性、创新性的工作，在探索过程中需要花费大量的人力、物力和财力，每个涉险岗位的人员都有责任和义务排查风险，但是大多国有企业领导人员不想花心思、费力气在该项工作上，往往是搞大包大揽，由一个人为全部门或组建专班为全单位查找风险点、制定防控措施，导致工作应付，走过场。二是查险不全，定级不准。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。但是，在查找职权风险的过程中，相关人员并没有做到敢于真找
7、、真查，而是避重就轻、避繁就简、遮遮掩掩，没有在查清查准廉洁风险点上下功夫，没有实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。（三）监督弱化，廉洁风险建设的监督机制不够顺畅廉洁风险防控工作开展以来，对于各国有企业排查出的廉洁风险并没有真正的纳入纪检监察部门的监督控制中。在党内监督上，由于点多面广、在采集信息方面有一定的难度，平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果，纪检监察部门难以发挥应有的作用。三、提高国有企业廉洁风险防控工作有效性的对策和措施（一）加强宣传教育和培训，提高对廉洁风险防控工作重要性的认识思想是行为的先导。首先，要提高党政领导特别是行政一把手的思想认识，行政一把手的思想认识直接影响到
8、企业廉洁风险防控工作的整体效果。其次，对于廉洁风险防控工作这个新生事物来讲，必须加强宣传和因势利导，使大家准确把握廉洁风险的涵义，引导干部职工认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。应当把廉洁风险防控工作摆上重要位置，廉洁风险防控不仅是企业提高核心竞争力、实现发展目标的重要手段，同时也是一项干部关爱工程，决不能看作是可搞不可搞的事。（二）加强组织和协调，充分发挥各相关部门的作用，形成监督合力廉洁风险防控工作，是一项复杂的系统工程，点多面广，涉及企业所有重要岗位和业务流程，单靠纪检监察一个部门，精力和手段均有限。因此，要依托惩防体系建
9、设的有效模式，充分发挥纪检监察部门的组织和协调作用，联合组织、审计、企管等有关职能部门等建立大防控格局，采取多种方式，共同审核风险点，信息共享，措施共定，才能更好地发挥整体效能，提升防控效果。我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，成立联合监督审核小组，共同负责廉洁风险防控工作的组织实施、督促指导和统筹协调，发挥整体推动力；共同审核廉洁风险防控工作报表，共同总结工作经验，共同开展教育培训，共同进行检查考核，有效促进了制度运行，规范了决策行为，最终形成党政齐抓共管、纪委组织协调、部门密切配合、群众广泛参与的格局。（三）科学防控，建立科学的信息化廉洁风险防控监督工作机制廉洁风险防控工作关键在于防和控。
10、因此，在实践工作中，如何防控廉洁风险是廉洁风险防控工作的重中之重。要注重信息化技术的运用和信息资源的整合，及时公开廉洁风险相关信息，建立风险点和防控措施动态信息库，随时把握风险动态和防控工作进展。我们采用防控结合的有效方式，认真开展廉洁风险防控试点工作。在企业内部局域网纪检监察园地设立廉洁风险信息公开平台，把排查出的所有风险点，风险描述、风险类型、防控措施、风险监管责任主体以及修订完善的相关制度定期考核结论等内容进行汇总整理;各单位（部门）针对相关人员组织开展重点岗位、关键环节重要人员廉洁从业教育培训班，实现了廉洁风险的防。将廉洁风险防控工作纳入信息化平台，实施网上监控，运用PDCA闭合管理循
11、环，实施动态化管理，建立健全长效工作机制。（四）落实防控措施，着力构建和完善相关管理制度。科学、完整、高效的制度体系是做好廉洁风险防控工作的根本。结合廉洁风险点和防控措施，健全完善相关制度，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的制度体系。针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强等问题，及时进行修订、补充和完善;针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程；通过对特殊问题、特殊情况、特殊事项的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全
12、临时或突发事件应急通道的审批程序和相关制度。开展廉洁风险防控，最根本的就是要把权力关进制度的笼子，从制度源头筑牢防火墙。只有注重制度的顶层设计，从制度中来，到制度中去，才能保证廉洁风险防控工作的落地生根、开花结果。（五）加强各项业务的有机融合，充分发挥整体效力，建立健全惩治和预防腐败工作长效机制一是与效能监察相结合。以效能监察为抓手，从高风险业务入手，对公司效能监察项目涉及的业务流程、关键环节进行梳理，加强对廉洁风险的排查，提出廉洁风险防控措施，不断修订和完善制度，通过效能监察的开展对公司高风险业务进行廉洁风险识别。工会廉洁风险防控工作思考一、思想道德风险1 .主要表现：放松世界观改造，理想信
13、念动摇，政治素质低；背离荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。2 .防控措施：（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。(2)建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政
14、报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地(监狱)接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。(3)加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联(女职委)的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。(4)加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。二、制度机制风险1 .主要表现：未能根据改革发展和党
15、风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位;部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。2 .防控措施:(1)定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。(2)监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。三、岗位职责风险1 .主要表现：不履行一岗双责，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。2 .防控措施：(1)建立制度防范机制。对涉及班子成员
16、的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格执行重要事项议事规则、政务(校务)公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。(2)严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。(3)全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写学校（单位）廉政风险防控登记表，并通过上墙、局域网等方式公开。（6）建立监督检查机制。廉政风险防范
17、工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。工会廉洁风险防控工作思考市国资委成立于20_年6月，代表市政府履行出资人职责，实行管人、管事、管资产相结合的原则，属于一家国有资产的市属监管机构。目前，市国资委共监管市公用事业控股有限公司、市公盈投资控股有限公司等6大资产经营公司，下属控股和绝对控股86家企业。近年来，市国资委以落实科学发展观为统领，以民主集中制集体领导为原则，以强化党风廉
18、政建设责任落实为基础，以建立完善惩防体系建设为主线，突出重点，创新机制，夯实基础，牢筑防线，多管齐下，发挥作用，有力地推动了市属国有企业改革稳定和健康发展，为确保国有资产安全和保值增值提供了坚强的保障。一、构建廉洁交易机制，确保国有企业转制国有产权阳光下运作20_年成立于企业大变革时期的市国资委，在对国有企业改革进行大规模运作的过程中，共有800多家企业通过企业内部改制、对外转让、破产清算等实施退出。面临涉及企业多、资产大，工作环节复杂的工作特点，我们走了以下防控三步棋。（一）前置关口，产权交易实行全方位监控着重从程序上规范行为。从改制方案的制订和批准、清产核资等关键环节入手，依法规范操作，公
19、开选聘有资质、有实力、专业性强、信誉度高的中介机构参与改制运作。出台并实施了市市属国有资产评估业务委托暂行办法，委托招标代理机构招聘会计师事务所，对国有资产进行评估、审计等工作；明确要求市属企业国有产权转让，必须进入合法的产权交易机构，确保公开透明。着重从原则上规范行为。近年来，我们通过南方产权交易所建立阳光产权交易平台，坚持三公原则，一是坚持交易标的公开挂牌交易；二是使用电子竞价、拍卖和招投标等方式进行公平竞价；三是采用统一交易价款结算。规范了产权交易程序，防止暗箱操作，保证国有资产保值增值。多管齐下，多策并举，强有力确保企业改革在阳光下运作。着重从评估上规范行为。加强了对代理机构和中介评估
20、机构在招、投标过程的监督检查，派员参与对代理机构公开招聘中介评估机构的现场监督。严格要求招、投标单位按有关规定程序进行，做到公开、公平、公正，杜绝严重违规违纪的行为。（二）公开程序，交易过程达到透明化操作程序，是在产权交易中最容易出问题的一个风险点。为规范企业改革和产权交易程序，结合国资监管中企业改革与产权交易的重点环节，我们要求企业改制产权交易严格按照操作规程执行。首先，严格把好四关：即改革方案评审关、职工安置费审核关、资产评估审核确认关、资产处置关。明确国资委为国有企业改革的主体，最大限度地保护国家和职工的利益。其次，国有企业产权交易坚持三公原则，有效地扩大了产权交易监管的覆盖面。对于重大
21、项目的产权交易，标的物的资产评估结果必须经专业机构评审通过，在媒体上发布公告信息，交易全过程接受国资委现场监督，有效地提高了产权交易的竞价率和增值率，维护了国有资产权益。围绕产权交易、企业资产评估招聘中介机构，我们加强对事前、事中、事后的监督力度，着重抓好四个落实：一是落实好程序。二是落实好受让方资质审查。三是落实好交易定价。四是落实好产权转让后的职工就业安置问题，维护稳定保证产权交易的稳妥进行。（三）稳妥改制，确保国企职工队伍稳定和国有资产安全首先，明确改革的指导思想。把各项改革措施置于稳定大局中谋划运作。其次，落实职工对企业改革的知情权、参与权和选择权。规定凡涉及职工切身利益的重大决策，都
22、要经职代会讨论通过，大多数职工不同意的，不予实行，自觉接受职工群众查询和监督。再次，妥善安置企业职工和退休人员。同时多渠道筹措资金，解决了大量多年拖欠职工的工资、社会保险费、集资款等历史遗留问题。在企业重组改制和政策性关闭破产中，我们依法规范操作，严格改制程序，加强监督检查，及时纠正企业重组改制和破产中的问题，保证了企业改革的顺利进行，取得了丰硕的成果。据统计，全市共有OO家企业完成产权多元化改革，共安置职工00人，安置退休人员00人；国有资产从劣势企业退出00家，共安置分流人员00人，清退集资款00万元。二、构建廉洁监管机制，确保国有企业民生工程建设合规性开展在明晰产权关系、资产评估核准、企
23、业绩效评价、财务审计、清产核资经济鉴证等方面，坚持公开招聘、法律事务所、会计师事务所和评估事务所。据统计，近年监察代表参加涉及国有企业资产评估、审计、清产核资等的询价会共OO次，竞争性谈判00场，公开招投标00场，涉及金额约00亿元，没有出现一起有效投诉，发挥了监督作用。对国有企业，规定金额以上物资采购招标投标活动，一律执行财务总监联签制度，并要求派驻财务总监全程参与企业上述活动的全过程，有权随时调阅与联签事项有关的原始资料，加强监督。同时，开展重点工程预防职务犯罪工作。加强与检察机关沟通，指导各直管企业以及领导人员经营管理规范运作。（一）夯工程投标基础，筑牢企业风险防线招投标不仅是工程建设的
24、基础，也是企业权职人员的一大风险点。为筑牢企业风险防线，我们在各直管企业和部分重点二级企业设立监察室，全程跟踪项目建设情况。我委所属重点二级企业市水业集团，从2006年8月起成立监察室，负责对工程建设、物资采购招投标进行全程监督，保证招投标工作在公开、公平、公正的环境下进行，累计共参加了970多场次招投标会议，涉及金额19亿元人民币，未发生违规问题。为了做到防微杜渐，警钟长鸣，我们要求企业把工程建设项目监督放在更加突出位置，抓住易于滋生腐败的关键环节和重要部位，强化招投标监管，规范工程变更，增强运作公开透明，拓宽监督渠道，对重点部门、重点岗位，尤其是对资金使用、工程招投标、物资采购、合同管理、
25、质量管理等重点环节，加强监督和制约。比如市路桥建设公司制定工程建设项目信息公开指导目录，从工程项目初期的审批审查到最后的竣工验收，所有环节均放在公司网站上实时公开，接受监督，通过实施阳光工程构筑长效防线。（二）设企业财务总监，规范财务运行环节在市国资委机关，专门设立总监办，开展财务总监派驻工作，指导财务总监有效履行职责，对企业在资金划拨、投资、融资、国有资产处置等16项工作内容实行企业负责人与财务总监共同签署审批，对企业运行状况进行实时监控和动态跟踪。对在经济责任审计中发现的问题，由派驻财务总监进行跟踪检查，督促企业整改。在加强对国有企业财务监督管理方面。一是强化对政府投资重大工程项目的资金管
26、理。二是通过经济责任审计、年度审计等方式进行日常监管。三是健全国有资本经营预算。（三）建事项监管机制，强化三重一大监督按照三重一大规定开展各项工作，加强制度建设，强化有效监督，重在事前防范，做到在思想上高度重视，在制度上有章可遁，在操作上规范有序。具体地，一是由各企业结合实际制定三重一大事项议事规则，二是按照现代企业制度和公司法要求，完善内部运行机制。三是规范公司内部管理。加强风险内控机制，注重从源头上控制经营风险。南方产权交易所把贯彻执行三重一大与领导班子建设、党风廉政建设和产权业务工作结合起来，建立阳光产权交易平台，保证国有资产保值增值，贯彻落实三重一大工作取得较好的成效。三、构建廉洁监督
27、机制，确保国有企业领导人员的廉洁透明公开（一）以企业廉洁文化引领，联动加强领导人员廉洁从业的内省性加强廉洁文化建设，规范国有企业领导人员廉洁从业行为。市国资委领导分头参加直管企业召开的民主生活会，督促企业领导人员针对存在问题进行自查自纠。认真抓好落实企业领导人员执行七个不准，认真贯彻落实企业领导人员职位消费的规定，切实抓好国有企业领导人员廉洁从业若干规定的自查自纠工作。（二）以加强制度建设引领，全面提高领导人员廉洁从业的主动性搞好企业党风廉政建设，制度是保障。在完善公司法人治理结构，加强国有企业董事会建设方面，制定下发了市市属国有企业领导人员后备人才选拔培养办法、关于做好市属国有企业领导人员档
28、案管理工作的通知和市市属国有企业领导人员管理办法等，相应管理工作正逐渐步入新的层面。建立完善了各项配套制度。各企业基本完善了重大事项决策制度、工程项目招投标制度、财务审批制度、领导干部责任追究制度及党政班子联席会议制度、专题民主生活会制度等，这些制度的建立，进一步完善了企业的管理监督机制，促进了管理水平，提高了办事效率和透明度，营造了一个团结、民主、安定的发展局面。认真执行领导干部廉洁自律各项规定，同时对上级制定有关党风廉政制度狠抓贯彻落实，其中包括领导班子成员党风廉政建设岗位责任制、国有企业领导人员述职述廉制度等，把党风廉政建设作为制度建设的重要内容，与企业产权改革重组等中心工作紧密结合，切
29、实抓好制度的规范和落实。做到用制度管人，用制度约束人，为从源头上预防腐败打好基础。（三）以科学监控技术引领，有效提升领导人员廉洁从业的自觉性运用科技手段融入廉洁风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，减少权力运行中人为因素的干扰。大力推进电子政务建设，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统。目前，我们正以公控公司为度点，在推进ERP电子软件管理系统建设，进一步规范全面预算管理、工程建设管理、物资采购管理，构建权力运行综合监控网络平台。通过ERP平台建设，进一步提升廉洁风险防控工作能力，准确判断和妥善安置廉洁风险，追求更好的监督效果。一分耕耘，一分收获。经过7年多的努力和发展，我市国资监
30、管工作呈现6大亮点：亮点一，国有资产实现保值增值。亮点二：国企产权改革基本完成。亮点三，民生基础设施快速扩张发展。亮点五，推动建立现代企业制度。亮点六，全力维护社会大局稳定。20_年以来，市属国资系统基本实现到省、进京两个零上访。新的起点，新的使命，新的辉煌。国有企业改革与发展工作会议确立的大国资、全覆盖改革思路，为我们描绘了新的发展蓝图，奏响了新的进军号角。从2012年开始，市国资委将全面进入战略转型期，由前七年的战略退出收缩转入战略引领集中发展，通过盘活国资存量资产，注入增量资产，管理市场化、运作企业化、资产资本化来进一步做强、做专、做大国有经济。我们要根据党风廉政建设责任制的要求，以责任落实来推动工作落实，在三个方面落实好廉洁风险防控体系建设。通过具体化操作，细致化管理，真正达到内控的效果，保证国有企业廉洁风险防控工作的常规性和长效性，进一步整体发挥国有资产监督和管理功能，在企业深化改革中做出新的贡献,决心再攀新高峰，再建新功绩。
