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1、并购法律尽职调查清单(薛海滨版)年月日目录1、 公司结构与纪录2、 股权结构与股东3、 帐目4、 财务与金融情况5、 合同与贸易6、 资产(不包括房地产)7、 知识产权8、 信息技术与数据9、 保险10、批准文件与遵守法令11、诉讼和纠纷12、员工13、员工持股计划和EBTS14、退休福利15、房地产16、环境17、卫生和安全18、贪污贿赂19、竞争20、税务1234567891011一、公司结构和纪录以下有关公司的信息:9.1 公司名称及任何业务名称;9.2 注册办事处(地所);9.3 注册号(统一社会信用代码);9.4 成立日期;9.5 公司注册地;9.6 涉及业务的所有分支机构、机构或场
2、所。本公司现行和修改的章程过去5年,公司通过的所有决议过去5年,公司年度报告过去5年,所有公司董事会及任何委员会的会议纪录;及任何与公司业务有关的材料董事会秘书的名字,如果没有董事会秘书,则提供负责执行董事长秘书职务的负责人的姓名。公司注册地的产权证,(如有)请提供每个相关人的身分信息本公司的a股东登记簿(具有重大控制权的人(PSC登记),股权分配登记;过户登记;董事登记簿;董事权益登记及注册费b会议记录如果上述材料不能提供复印件,请提供可以查阅上述材料的网站。有关公司的PSC登记及细节,以及任何有关PSC登记的文件复印件:a公司遵守其根据第790d义务的步骤(调查和获取信息的义务)和部分79
3、0e(保持PSC登记至今义务)的材料,包括公司根据这些步骤所收到的任何通知及回应收到该通知的文件复印件;b公司根据CA2006附表1B(执行信息披露要求),所采取、待定或威胁的任何行动,以强制执行依据CA2006项下的790d或790e所发出的通知,包括任何警告或限制、或已获得的销售订单。公司每个董事的名字、地址和所担任的职位。本公司及其附属公司、联属公司的所有权者情况(连同公司或本集团任何成员公司的任何附属公司的详细资料)12本公司(集团)内任何已注销的子公司、附属公司的情况,应包括注销日期。13本公司在任何公司或有限责任合伙(LLP)(除了公司集团的成员),或在任何合伙、合资或其他实体的权
4、益(无论直接或间接)清单,内容包括:a在每一种情况下,对利益的性质和大小的情况b与在本国的法人公司或律师事务所的任何利益关系,该公司是否是得到根据CA2006790C的部分注册相关法律主体的确认,连同细节,以及有关的所有文件的复印件:(i) 根据CA2006第790d或790e给公司的任何通知,连同对该任何通知的回应(ii) 公司根据CA2006790g(提供信息的义务)和790h(更新信息的义务)所发出的任何通知(iii)采取任何行动、准备采取或威胁反对公司根据CA2006附表IB(信息披露规定)其未能遵守根据第790d或790e款所给予的任何通知,或根据第790g或第79Oh款的义务,包括
5、任何已经发出的警告或限制通知或任何按照公司计划已寻求或取得的销售订单。14一份所有现存的由公司批准的授权书,并列出公司授权签署人及其授权条款。二、股本及股东1公司已发行的股本情况,包括类别与该类股票面值,股本是否已全部付清。2公司登记股东的名称和地址,如果登记股东与实际控制人不同,列名公司股份的所有实际控制人,包括每个实际控制人持有的数量及类别。3优先购买权的权利细节,关于公司股份转让所需的批准或同意。4公司发行或未发行的股份的含有的任何期权、合同、计划、权利、利益、担保或其他产权负担。5任何对公司股份持有人身分限制的情况6规范公司股东之间关系的任何股东协议、股份认购协议或其他有关协议的复印件
6、。7过去5年,公司任何赎回、回购股份或其他减少资本的行为的情况。三、帐目1过去5年,公司经审计的年度决算跟财务报告。2过去5年,公司集团经审计的综合帐目和报表。3过去2年,适用于公司经审计的年度决算和财务报表的会计准则和政策及相关变动的细节。4过去2财政年度,公司帐目复印件。5公司会计基准日的确认。6公司审计员的名称和地址。7在过去个月,公司当前业务的任何预窠预报或商业计划(无论是不是完稿)8公司自上一年度决算之日起或宣布或做出之所有股息、红利或其他分派的情况。9公司自上一审计年度之日起,公司财务、业务或前景状况,发生的任何重大变化的情况。四、金融与银行1公司所有的银行账户详细资料,以及所有相
7、关文件的复印件,包括目前银行授权的复印件。2公司所有的透支额、发票贴现、保理、套期保值和其它信贷情况的详细资料,包括所有相关文件的复印件。3跟下列有关的任何文件的复印件:a公司债券、抵押贷款、费用或其他有价证券;b担保、赔偿、信用证、安慰函或其他担保或保证在每一种情况下,公司所承担的义务。4公司发行的所有及与公司有相关的所有未偿还的贷款证券或贷款的情况及复印件。5公司和该公司的集团或卖方的任何成员之间,所有贷款、承诺和其他具有突出义务的情况及复印件。包括对此类贷款、承诺或义务的细节及将受该交易的影响。6公司收到的任何要求信贷或贷款还款通知的情况,或通知公司违反任何契约中包含的任何费用、债券、担
8、保、贷款协议、贷款确认函或类似文件的情况及相关文件的复印件。7所有关于资助、补贴或财务援助的情况及复印件。(不论是政府机构或其他机构提供的)8公司或公司任何董事或任何与公司董事有关的人让渡或接受让渡的任何贷款或其他债务的情形;由公司为任何董事或与他们联系的人的利益,提供任何保证、赔款保证人或其他担保的情形。9公司向任何当前未偿还的人提供的任何贷款的情况(全部或部分)。10以下情形:a本公司账面债务已超过一旦尚未清偿的;b公司作出有关未清偿的账面债务恢复的一般或具体规定,以及被认为或怀疑是坏帐的任何账面债务。11本公司关于破产程序及任何破产有关事情的情况,包括(不限于):a做出任何命令、提出申请
9、、召开会议或为公司清盘而做出的决议;b任何行政或其他获委任的或任何令状或任何扣押、执行或其他程序所发出的管制令执行或其他有关公司的货物或资产;c已做出的命令或提交给法院任命管理员的文件;d已被提议、实施或批准的任何对公司债务的清偿、事务的安排或对任何债权人或成员(或任何一类债权人或成员)的妥协或安排的计划。E任何事件引起,或者是因第三方的介入或通知引起的,公司所设定的浮动抵押确定在其资产上,或者相关财产变得可执行,或者已经产生浮动抵押固定的具体明细,及任何正在程序中的强制执行五、合同与交易1所有有关公司的任何协议、合同、交易、义务、承诺、责任(债务)或安排(无论是书面或口头):a公司(或公司的
10、集团)的业务资料;b进入除在日常及一般业务过程中订立的;C是一个不寻常或异常的类型,或不完全在正常标准的基础上;d是一个固定期限超过6个月,或不能按照其条款在其所订立或承诺之日起6个月内履行其条款;e公司按照条款约定60天通知或少于60天通知,不支付赔偿即无法终止合同;f任何销售产品的合同或提供任何服务或向公司提供履行期超过6个月g有可能导致公司业绩的亏损;h公司在规定时间内很难完成或执行如果没有额外开支或工作;i涉及支付义务,或获得超额的权利;j公司涉及支付参照零售价格指数的波动,或任何其他指数,或以任何货币计算的汇率;k接下来12个月,因涉及货物或服务的供应,公司的总销售额超过预期营业额;
11、I要求公司支付任何佣金、中间人、版税或类似的费用。2公司目前使用的所有格式条款、销售或购买条件的复印件。3所有信用安排的细节,有利于任何客户或客户的公司涉及支付条款超过至旦,或任何折扣,特殊条款或其他财务激励。4公司已发生或同意承担自(最后审计决算日)所有未完成的,结合资本承诺超过价值,及任何资本承诺(超过)价值。5任何由公司签订的购买、租赁或类似协议的复印件,或是协议总付款额超过芷。6公司所签订的所有许可证、特许经营、销售、市场营销、采购、制造、代理和分销协议的复印件。7任何现有合同或约定对本公司的股份出售的终止或变更负有责任,或该出售另行要求第三方同意8由公司提供或以其他方式影响的任何给予
12、的保密承诺的所有文件细节及复印件。9有关公司为一方,与合资企业、合伙企业、财团、利润分享或类似的协议或约定的细节与复印件。10有关公司为一方,任何股份或资产购买的协议的复印件。11任何交易安排、协议、合同或其他承诺的细节:a公司与卖方之间的(或卖方的任何成员、或与卖方有关联的人;b公司的董事(或与该懂事有任何联系的人),或有兴趣(无论是直接或间接)。12公司目前正在进行的任何重大谈判,以及任何未偿还的报价或投标的细节。如果被接受,应列入本段第一条范围内。13任何长期或不寻常的协议的细节或任何其他对公司业务的协说但不包括本段第五条的任何前述的疑问。14公司所有主要客户或委托人(即客户或委托人成交
13、量占比超过公司或公司的集团在上一个财政年度的%)和主要供英商(即供应商商品供给量占比超过公司或公司的集团在上一个财政年度的题)的明细,以及同那些客户及供应商的所有协议及细节(应包括任何相关的业务标准条款的复印件)。15自其最后一个帐目日期或最后且,公司和其任何客户、消费者或供应商之间因业务进行所受到的任何损失或物质减少的情况。16是否有客户或供应商预期将拒绝或减少他们与公司的交易?六、资产(不含房地产)1本公司所有资产及有关该资产的任何收购价格的情况清单。2本公司所有固定资产(不包括任何房地产)的最新估值和估值的详细资料和基础。3有关由公司拥有或使用的任何资产的任何抵押、费用、期权、保留所有权
14、或其他限制、不利权利或任何影响的任何说明或任何协议或其他承诺的任何说明或其他承诺的副本的详细信息。4本公司的任何资产的细节,不是指以下内容:a良好的维修和条件或在令人满意的正常运转状态;b妥善维修及定期保养;C只用于本公司的业务;5公司目前库存的情况,包括任何存货、存货清单和在进度计划中的工作的复印件。6对进口货物的进口配额限制和许可证的详细情况,包括每一类货物的配额是否超过了配额,以及在目前的配额期限内使用的配额有多少。7有关本公司拥有或租用的所有机动车辆的详细资料,包括本公司所属的纪录册及保险安排,以及有关该等机动车辆是否属于卖方的小组计划的一部分(或卖方集团的另一个成员)的详细资料。8公
15、司与其业务有关所使用的任何资产的详细资料,卖方或卖方集团的成员或任何其他人与该公司拥有的,或与之共享。七、知识产权1有关公司所有拥有、使用、享受、开发或持有以供使用的知识产权的详细资料,以及任何需要履行本公司合同所需的任何知识产权的细节。2确认所有的知识产权的有效存续以及所有可注册的知识产权已登记注册。3公司最新的知识产权审计的细节,以及所有相关文件的复印件。4维护所有已注册的知识产权(包括任何代理费)的年度成本的情形,以及为保护注册知识产权而支付的所有更新和注册费的收据。5公司与其它人共同拥有或共享的知识产权的情形。6任何与卖方或卖方集团其他成员共享的知识产权的情形,以及任何储利共享知识产权
16、的建议。7有关已被授与知识产权的所有协议、约定和许可证的情形和复印件:a由三方之一方给公司;b公司给三方之一方。8任何由于该交易的原因,将终止或能够中止知识产权的任何协议的详细内容,以及所有相关文件的复印件。9任何影响知识产权索赔、留置权、股权、阻碍、许可证的不利权利描述的情形。10有关任何知识产权的侵权、存在、有效性或所有权所衍生的任何争议、投诉、异议、挑战或索赔,或可能衍生或威胁到任何知识产权的任何法律程序的细节。11任何公司知识产权现有、怀疑或涉嫌侵犯第三方知识产权的细节,以及公司有任何义务向任何此类侵权行为支付任何专利费、费用、赔偿或其他款项。12任何有关公司在任何合同或有关的立法中对
17、任何知识产权的未决或潜在的索赔的细节。13证明公司所拥有的独家占有、控制的所有信息,专有技术和技术的使用、享有或开发。(或持以使用、享受或开发的)14无论是通过或是向公司,任何为保护知识产权的内部程序的细节,特别是披露任何机密信息。15最近5年,除了受披露信息的人的保密义务之外,由公司开发或收购的所有机密信息都被严格保密未被披露。八、信息技术和数据1公司(计算机系统)拥有或使用的计算机硬件、数据库、软件、人工智能技术和网络的详细情况。2包含任何开源软件的计算机系统的任何元素的详细信息。3公司使用的任何软件是由三方之一方的应用服务提供商或云服务提供商托管的公司的细节,无论是软件作为一种服务、一个
18、平台服务或基础设施作为一种服务。4有关供应、融资、维护和支持的计算机系统的所有协议的复印件,包括所有开源软件许可证。5任何授权或出租给公司且由三方之一方拥有的计算机系统的任何一个元素的详细信息,包括任何相关协议的复印件。6在公司的专有软件方面,有关公司向三方之一方授与的任何许可证的详细资料。7与卖方或卖方集团的任何其他成员共享的计算机系统的任何元素的详细信息,并确认该共享是否是需要或必要的。8有关公司向卖方或卖方集团的其他成员提供计算机系统的任何资产或服务的详细信息,或卖方或卖方集团的其他成员向公司提供计算机系统的任何资产或服务的详细信息。这些约定是否会在交易完成后继续。9目前公司使用的计算机
19、系统的任何元素的任何协议解除的方式的细节。10计算机系统是否是自动更新的,如果不是,已经采取了哪些步骤来解决问题,谁将承担主要责任的解决方案?11计算机系统能够履行其在欧元或其所有国家货币的货币职能是否是公司业务中所必须的行为。1213141516171819202122232425任何灾害恢复的安排,设施管理,外购、云计算和售后服务的安排的细节,包括服务水平和收费细节,以及任何相关文件的复印件。有关公司是否依赖于任何第三方对计算机系统的任何元素的维护的详细信息,包括服务水平和收费的详细信息,以及任何相关的文件的副本。公司是否有权访问或有访问权限对公司经营至关重要的任何授权软件的源代码,以便保
20、证充分的维护和更新该软件,以及相关文件的复印件。该公司的监测程序符合其软件许可证的条款的情形,包括是否监控使用,以确保任何软件的多个副本不违反相关许可证的条款。公司和任何第三方之间的与计算机系统有关任何问题的任何争议的细节,或与在计算机系统的任何一个元素之间的供应商及三方之一方可能影响公司继续使用该元素的。任何已知的情况下,可能导致公司失去其软件许可证的任何利益的情形。公司在任何与计算机系统有关的协议里,作为或不作为可能构成违反或终止协议的理由的情形。与计算机系统有关的任何经常性的技术性问题的详细内容。任何关系到计算机系统(网络事件)的网络安全威胁和攻击和数据安全漏洞的详细信息。任何有关减轻这
21、种风险的政策、程序和系统的细节。有关计算机系统及其操作的最新知识产权审计资料,包括所有相关文件的复印件。在公司网站的设计及内容,对知识产权的所有资料(包括,没有限制,著作权)。以及所有相关文件的复印件。公司对计算机系统中的任何元素所拥有的知识产权的详细情形,包括该计算机系统作者的详细介绍,不论该作者是公司的雇员或顾问。所有相关文件的复印件(包括任何与作者间得劳动和或咨询合同)。有关公司开发的已注册知识产权的任何计算机系统的任何元素的细节。任何有关公司可能招致与计算机系统有关的任何损失的保险的详细情形,包括对任何网络事件的策略。26公司业务中使用的所有数据都在计算机系统内吗?27公司聘雇符合监控
22、与数据保护立法的程序的细节。28计算机系统已经发展至从设计着手保护隐私程度的细节以及具有支持这些原则特征的细节29公司签订的所有数据处理合同的复印件。30在FOlA范围内,公司已和任何公共部门单位订立或约定任何投标合同的细节。31公司是否在FOIA意义上代表公共权力握有任何信息?公司是否有收到任何要求公司协助回应有关FOIA的信息?九、保险1有关公司的保险安排,包括性质和数量,保险人的名称和地址,年度保险费(包括最后一次保险费的证据),展期日和确认该保险约定不受该交易的影响的相关细节和有关文件的复印件。2任何报告、信件或有关公司保险是否足够全面覆盖的其他文件的复印件。3公司(或公司以其他参与)
23、对任何特殊或不寻常的条款所采取的保险政策的详细情形。4在过去2年或目前突出的,公司在保险政策下的所有被索赔的详细资料,和任何情况下可能会引起这样的索赔的细节。5公司如果有保险经纪公司,保险经纪公司的名称和地址等详细信息。十、批准文件与遵守法令1提供所有细节与复印件。内容为任何牌照、批文、特许权、登记、优惠、许可、豁免或部门(公共和私人)所需的或获得的公司在其业务操作的同意,包括在每一种情况下:a批文是否是有效存在的;b批文续期的日期;c批文是否带有任何繁重的条件;d任何可能影响继续或续期的事宜。2任何事情或者状况有关构成或可能构成该公司(或其高管、代理人或俯员)违反或破坏一宗基于有关司法权下的
24、任何同意书、法规、命令或条例的咨询,调查或其他诉讼及所有相关文件的细节及其复印件。3由任何政府、行政单位或其他团体或组织监管管理或影响的任何调查、询问、起诉或其他执行程序或过程的具体细节和任何可能引起此类问题的情况的细节。十一、诉讼和纠纷1任何正在进行或潜在的诉讼、仲裁、调解或类似诉讼或纠纷涉及影响公司(预计超过至价值)的具体细节及所有有关文件的复印件。包括每一个案例:a涉及的当事人的姓名;b要求的数目岂;C简短的争议内容细节;d公司预计付出的成本及日后可能发生的成本;e对案件的简要介绍,任何建议和可能的结果的。2可能会导致公司参与任何诉讼或其他纠纷解决程序的任何事项或情况的情形。3有关任何法
25、院或监管机构涉及或以其他方式影响公司的任何未完成的或待定的判决、裁决、命令或决定的详细内容或复印件。4公司或任何与公司达成协议的对手方(可能对公司有重大影响)的任何违约或涉嫌违约的其财务状况或前景的详细情况。5由公司生产、销售或分销的任何产品可能有缺陷或不符合公司的任何明示或暗示的保证的详细资料,十二、员工9.7 一份所有员工和公司董事的匿名清单,应包含以下情况:a工作名称或角色;b年龄和出生日期;C连续就业的时长;d薪酬总额,应包括基本公司或小时公司、货币福利、轮班及其他津贴的详情;e奖金、激励或佣金安排;f工作时数;g加班安排,包括适用的加班费,加班是否是强制的或自愿的,是否是经常性加班的
26、情形;h休假权;i通知期和/或固定期限届满日期。9.8 一份非公司员工但在公司工作的人的匿名清单,应包括以下内容:a工作名称或角色;b收费、福利和津贴;C工作时数;d通知期和/或固定期限届满日期;e税务情况及是否为他们提供了税务补偿是否是通过派遣公司。9.9 一份任何在公司的业务中工作,但不受雇于或由公司经营的匿名名单,应包括以下情形:a工作名称或角色;b工资或费用、福利及津贴;C工作时数;d通知期和/或固定期限届满日期;e偏用或聘用他们的单位的名称;f仅限机构的员工。员工的假期和奖金的权利,根据其在公司的服务时长内所担任的职务有关。4公司里的任何不积极参与公司业务工作的员工的情形。(匿名)5
27、任何未经公司录用或已被接受的公司提供的任何偏用或聘用,但俯用或聘用尚未开始的情形。(匿名)6本公司执行董事的服务协议以及他们与公司之间的就业条款和其他协议或约定和其任何其他有关文件的复印件。(匿名)7所有公司的非执行董事的任命信,连同任何其他文件记录他们的聘用条款、费用和津贴的细节的复印件。(匿名)8任何公司或其业务合同偏用或聘用的细节与复印件(匿名):a合同的终止通知期在3个月或以上:b谁被视为一个关键员工。9受雇于公司或其业务所偏用或从事的标准合同的复印件。10由公司或其业务所偏用或从事的人的其他非标准合同的情形,连同他们的合同复印件。(匿名)11由公司或其业务所偏用或从事每周工作超过48
28、小时的人的情形,连同任何退出1998年工作时间制度条例4(1)的协议复印件。(匿名)12任何雇员或职工手册和任何其他政策、程序或其他材料的复印件以及任何不成文的这侧或程序的摘要。适用于受雇或从事公司或其业务的任何人,不论是否有签署合同。13带薪假期的细节:a在职和离职期间计算;b在过去的2或6年内计算;c过去K连已经被记录的。该关系到公司的所有员工和任何在公司的业务范围内工作的人,包括在每一种情况下计算带薪假期时,考虑薪酬的哪些要素的细节。14该公司的俯员、工人及董事,其正常薪资是惯常包括他们的假期补偿或者在以前是有包含以下之一:加班费(包含无保障加班);为提升工作的特别班表;生产率或激励奖金
29、;紧急呼叫报酬;佣金;待命或扰乱津贴;旅行津贴;电话费;奖金;或任何其他要素的报酬,根据欧洲2003/88/EC方针及2003年11月4日国务院的工作时间制度的某些方面可以算是正常的报酬的情形。15在1998年工作时间制度条例13与13A之间,是否有或已做出任何区别带薪假期工资和合同约定假期工资的细节,如果有,这些区别是如何被记录的?16在自愿加班的情况下,是否加班是经常接受提供的;是否有任何期望加班将被接受且运作的,尽管对雇员或工人缺乏部分合同义务。17在过去注,公司目前的或公司以前俯用或聘用的员工,对公司未能支付带薪假期的工资,或未支付应发放带薪假期的工资的带来的任何申诉、投诉、纠纷、索赔
30、或诉讼程序的细节(不论是否根据合同、法律、法规或其他);在正确的情形下,公司有合理理由相信可以对这些任何申诉、投诉、纠纷、索赔或诉讼提出反对的情形,连同任何款项、费用或可能发生的费用(包括通过解决或提出解决此类的问题)的详细情形。18任何现任、前任或未来的雇员或公司董事(或任何其他从事本公司或其业务的人)在任何现有或拟议的奖金、佣金、利润分享计戈J,雇主资助的退休计划(或类似的安排)或任何其他计划或约定(非正式)可能有权接受或以其他方式从大量的金钱或资产中获益的情形,以及有关文件的复印件。1920212223242526272829由公司或卖方的任何其他成员团队提供给任何受雇或受聘于公司或在其
31、业务无法转让或复制给买家的员工的任何好处的详细信息。任何现有或拟议的计划(无论是否有合约)向公司或其业务所解聘或解约的员工提供的支付或福利的情况,及有关文件的复印件。对受雇或受聘于公司或其业务的任何人在合同中的任何未来提供任何承诺或协议的情形。有关任何受雇或受聘于公司或其业务的任何人的薪酬或福利增加的当前任何谈判的细节,或任何这样的谈判可能发生在接下来_月。公司或其业务中,已收到或已发出或有可能发出通知终止任何雇员的合同,包括通知的原因和雇员的详细情形。任何计划或建议解雇受雇于公司或其业务的员工的情形。在过去12个月,公司或其业务聘用或偏用的员工曾因疾病_天或以上请假(不论是否连续)的情形。公
32、司或其业务中偏用的或聘用的任何人接受或者接受支付由于疾病、残疾或永久性健康保险计划和任何未决或威胁的索赔的支付的细节。公司或其业务中目前或以前聘用或俯用的任何人,由于他/她借调、长期生病、怀孕或其他原因离开或有权重回岗位或有权恢复或重新参与工作的情形。在过去注,对公司带来任何争议、索赔或诉讼的详细资料(无论产生于合同、普通法、成文法、衡平法或其他方面):a目前或以前受雇于公司或其业务的任何人;b任何工会、职工联合会、劳资委员会、工作委员会或其他雇员代表机构。包括在每一种情况下,所发生的或可能发生的任何付款和成本,面对这种纠纷的索赔和法律程序。任何金额未偿或承诺给受雇或受聘公司或其业务的人,及公
33、司仍未清偿的所承担的任何责任,是否违反合同、冗余支付(法定或其他,包括保护性奖励),在任何就业立法或规定的赔偿,不平等解彳雇、同工同酬、歧视或其他的详细情形。30在过去2年,公司或其业务经营下对偏用或聘用的任何人采取任何纪律处分程序,或由任何人采取的任何申诉程序的细节。(在每一种情况下,无论是否正式及包括1992年工会和劳资关系(合并)第四部分下的实务守则的程序有关专门或主要解决纠纷或任何其他适用规范或法定程序的适用。)31由平等和人权委员会或任何其他类似的权威出具的有关公司或影响受雇于公司或其业务的任何人或任何公司或卖方知道可能会引起相同的任何事实的现有的、未决或存在威胁的任何调查或研究的情
34、形。32在过去10年,任何有关转让的细节(以1981事业转让(保护就业)条例或2006事业转让(保护就业)条例为目的),公司或卖方(或任何前任或其业务的一部分或全部的所有者)曾为其中一方,这影响了任何由公司或其业务目前或以前偏用或聘用。包括:a由于任何原因或因这样的转让,任何这样的人的就业条件的任何变化;b任何与该转让有关的解雇;C任何未能遵守与该转让或任何影响任何该人士有关的通知或咨询的义务,及在这种转让或影响任何该人之前存在的裁员或解俯的提前退休养老金的任何权利。33公司合规性的细节,任何关于本交易通知和咨询工会、职工协会、员工委员会、劳资协议会和其他员工代表的义务。34关于受雇于公司或其
35、业务的任何人与工会、职工协会、员工委员会、劳资协议会和其他雇员代表机构签订的任何协议的细节和复印件。(无论是书面、口头、正式或非正式的。)35在过去2年,任何受雇或受聘于公司或有关业务经营的人与任何工会、职工协会、劳资协议会或其他雇员代表机构的任何谈判、会议或集体谈判的纪录或会议记录。36任何与工会、职工协会、劳资协议会或其他雇员代表机构的目前谈判状态,可能影响任何受雇或受聘于公司或其业务的人的合同条款、工作安排或遣散费的情形。37在过去2年,公司当前和过去的劳资关系的详细情形,包括任何当前、过去或威胁、罢工或劳资纠纷或其他骚乱。十三、员工持股计划和EBTS1任何现有的或拟议的计划(包括股票期
36、权或股票奖励计划)获任何其他安排(非正式),任何现任、前任或未来的雇员或公司董事(或任何该雇员或董事提名的任何人或副董事)或权获得或从中受益的股票或其他证券或政权权益的细节和有关文件的复印件。包括与以下每一个内容有关的匿名参与者清单:a股票或有价证券的数目;b正常的归属或行使日期;C行使价;(如有)d任何条件下的表现;e任何其他物质奖励条款,包括对于收取任何所得税及NICs的约定及任何雇主转让给员工NICs的约定。2由信托公司或任何第三方已提供或提供(或可提供或可供选择的)给公司的以前或未来雇员或董事(或任何该等雇员或董事的任何候选人或副董事)的关于当前的任何货币、资产或其他利益的任何员工福利
37、信托、家族福利信托或其他约定(可能非正式),包括一份匿名清单关于在这六年内的任何时间段约定的所有福利清单,为了未来利益而达成的任何协议或谅解的情形和有关文件的复印件。3公司任何当前的或潜在的贷款是对贷款保证或担保提供任何承诺或责任或为公司的以前或未来雇员或董事(或任何该等雇员或董事的任何候选人或副手)提供的,无论是在公司或雇员或董事之间的贷款、担保或保证或其他约定有任何联系的细节和有关文件的复印件。4公司现任、前任或未来雇员或董事任何涉及2003所得税收入和养老金法案第13.1段到13.3段(含)所定义的行为的情形和相关文件的副本。十四、退休福利1有关公司的任何退休金计划的详情及有关文件的复印
38、件,包括公司的任何退休金计划:a信托契约及规则(包括任何受托人决议和修订草案);b说明书及注意事项;C养老金的格式条款;d各养老金计划的名称,其目前的受托人和计划的精算师;e最新的精算估值,任何一致同意的赤字资助计划的复印件,最新的捐款计划及资助原则;f信托公司的年度报告及过去2年的年度经审计帐目;g偏主及俯员对退休金计划的贡献及对这些安排的任何建议的详细资料;h有关养老金计划的保险费、税费及开支的详细资料;i所有现有成员和未来六个月有可能成为其成员的养老金计划的清单,包括性别、出生日期、加入计划的日期、目前的退休工资和授与任何附加利益或额外贡献或承诺;i在过去一年有关养老金计划的资产投资的所
39、有报告和养老金计划的资产和目前的市场价值;k授与员工的任何特惠或未经批准或登记的养老金发放安排;I一份英国税务海关总署批准信和为养老金税务海关注册的证据和细节,任何可能造成方案停止注册的原因情形;ml993年养老金计划法下的合同证书复印件;n任何有关提供退休金计划服务的协议;O投资策略概要(包括在任何规定的供款约定下提供给会员的投资选择);P委任成员指定信托公司或成员指定董事的安排的详情,以及是否有任何法人受托机构,信托公司备忘录及公司章程的复印件;q任何在1995年养老金法案(修订)第75节或第75A节下引发的任何债务(包括已支付给信托公司的任何债务)的细节;r在2005年职业年金计划(就业
40、债务)规例(2005/678)(修订)第75节下及任何养老金监管机构的决定或批准的有关安排下,违背计划安排而导致的债务,包括任何退出或计划分配的安排。2根据2008退休金法(PA2008),就雇主自动注册要求,请提供:a任何有关公司举办的日期,连同日期的确认及细节,以及采取的任何步骤来实现自动注册的细节;b公司和养老金监管机构关于自动注册的任何文件的复印件,包括其注册合乎2010年雇主职责(注册及合规)规定(2010规定)的情形;c养老金监管机构向公司发出的任何强制执行或处罚通知的复印件;d根据2010规定第5条至第8条,就公司员工的任何纪录的复印件;e如果正在有实施个人退休金计划,请提供供应
41、商与在PA2008第26节下的任职者之间的任何协议复印件;f如果正在有实施现金购买计划请提供在PA2008第28条下的任何证书复印件;g如果正在有实施固定收益计划,请提供精算师或雇主的合格证书复印件以明该计划合格,或者提供承包证书的复印件;h任何已经退出的员工及关于已经退出员工所出具的选择退出信的复印件及细节。3任何不参加公司养老金计划的员工的名单包括不参与的原因(例如:没资格、选择不加入或退出)。4公司是否有为非养老金计划成员的员工提供指定的利益相关者计戈J?如果有,请提供该计划的详细资料。如果没有,请说明原因。5信托公司和公司有遵守所有相关的养老金立法和养老金计划的规则吗?如果没有,请列明
42、任何不遵守的细节。6根据2004年养老金法案的任何给养老金监管机构的检举报告或通知的情形。7根据2004年养老金法案公司有任何财务支持方向或任何贡献的责任吗?如果有,请提供详细资料。8有关已做出或正在就退休金计划或其他有关公司提供(或未能提供)的退休金、一次性金额、死亡或不健康福利的任何投诉或索赔的情形。9任何适用于目前计划的前退休金计划的细节。10以PA2004第七部分的定义为目的,任何已收到或正在接收、捐款从欧洲雇主的养老金计划的细节。十五、房地产1公司所拥有或占有,公司业务经营所使用或控制的所有永久性房产,连同正式副本及房屋产权证的复印件。包括每一个房地产的以下细节:a物业的短地址;b物
43、业的说明;C物业标号(如果有);(thetitlenumber)d区;e网点规划;f受益权/有利于财产的权利;(rightsbenefitingtheproperty)g财产是主体的第三方权利和契约;h目前使用情况;i价值。2公司所拥有的租赁物件,有关公司业务经营所占用、使用或控制的物件,公司所持有的所有许可占领该物件的牌照,连同所有官方副本及产权复印件(包括所有租赁合同、headleases转租和牌照)。包括以下详细资料:a物业的短地址;b物业的说明及租约或牌照;C永久产权所有者的名称;d物业标号(如果有);(thetitlenumber)e区;f网点计划;g受益权/有利于财产的权利;(ri
44、ghtsbenefitingtheproperty)h财产为主体的第三方权利;i目前使用情况;j任何租约或牌照的期限或长期开始日期,及任何休息日的细节;k应付租金或应付费用;I将租约或许可证转让给买方的同意书;m租金审核日期(如果有相关);n所有过去租金审核的证据(如果有相关);。由公司提供或给公司的租金;P价值;q在过去3年,服务费账户(如果有相关)。3任何其他被公司占用、使用或控制的其他不动产或公司拥有的任何财产、利益、权利或责任(无论是实际的、偶然的、间接的或其他)的详细资料和复印件。4对书面授权公司拥有、占用、使用或控制的任何财产的所有权或任何财产、利益、权利或责任方面(无论是实际的、
45、偶然间接的或其他)的检查。(房地产)5678910111213141516171819由公司授与的关于任何房地产的任何租约、租用或许可证的占用者所有细节,任何第三方权利在承租人、占用者或持牌人支付的全部物业租金和收据的细节。在过去3年,有关任何收购的物业回覆的任何初步查询和要求的复印件。在担保的性质或任何期权上的任何抵押、债券、费用、留置权或其他权利影响房地产的优先购买权或优先拒绝权的细节。每一处房地产的最新估值的复印件(价值超过正)o房地产的所有支出和收入的细节。(包括但不限于利率、费用、服务费、租金和抵押贷款)将房地产提供给必要的公共事业服务的利益的细节。公司未拥有的或有兴趣的但目前使用所
46、需的房地产的任何权利、地役权或其他土地的细节及有关文件的复印件。任何协议、限制、规定或其他障碍(无论是公共或私人性质的)对房地产的影响是麻烦的或不寻常状态的,或影响房地产的价值或与房地产目前使用现状相冲突的细节。所有协议、限制、规定或其他障碍(包括任何租赁或任何同意或批准的任何条款下取得的)影响房地产的细节。确认公司(和其前任的称号)和承租人、占用者、持牌人或居住者遵守和履行。任何明示或默示的放弃由公司(或其代表人)违反任何承租人或其他人的任何契约、协议、限制、约定或有关房地产或其中的任何一部分的义务或有关房地产或其中的任何一部分的利益的细-HTo任何情况下,(采取或不采取其他行动)授权任何第
47、三方行使进入或占有全部或部分的房地产的权利,或其以任何其他方式影响或限制持续占有,享受或使用部分房地产的情形。有关房地产注册为本地土地的任何事宜,或虽未注册,但可以注册为当地土地的费用的细节。房地产的维修情况跟条件,以及是否适合目前使用状况的情形。任何已知或怀疑不适合其用途、不稳定、危险或有害健康或安全的物质或材料已被用于任何房地产的结椒变更或修理的细节(包括高铝水泥、木丝、氯化钙、海洋疏浚料及石棉材料)。过去和现在,任何洪水、沉降、隆起或结构或排水缺陷影响房地产的情形。20公司从任何工程师、测量师或其他专业人士方收到的任何关于房地产的不利报告的详细情形,以及公司是否该房地产以前曾收到过相似内容。21确认房地产目前使用情况为计划立法的目的所允许的用途。22所有必要的规划许可和建