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1、上海城建市政工程（集团）有限公司工程风险精细化管理实施办法一、编制依据1、上海城建市政工程（集团）有限公司十三五规划报告2、城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011二、编制目的改革公司既有风险管控模式，创新风险管控方式方法，构建对风险工序的有效管控，提高风险工序的管理水平，落实风险管控责任体系，实现工程管控尤其是风险工序的动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，结合公司日常管理与全生命周期管理，实现工程风险动态跟踪与控制，加强对重大风险匹配环节、设备、物资的管理，构建公司、基层单位、项目部、分包单位全方位管控，确保工程安全。三、适用范围上海城建市政工程（集团）有限公司所有
2、在建工程的风险管控。（建设方或各区域行政主管部门有专项规定的按专项规定执行）四、组织机构结合工程实际，建立及推行“风险管控指挥长”制度（简称“险长制”）。1、公司分管领导为风险实施的公司级管控责任人。2、公司工程管理部、安全管理部、总工室为风险管控的主管职能部门：工程管理部、安全管理部负责制定及完善公司的风险管控规章制度，参与风险全过程管控工作。总工室负责风险的评定及专项方案、应急预案的审批工作，为风险全过程管控工作提供技术支撑。3、基层单位负责人为基层单位风险管控责任人，同时作为所属项目风险管控的督办人。4、项目经理为项目风险管控险长，是项目风险管控的直接责任人，承担责任范围的工程风险管控工
3、作。五、风险评定标准工程的风险来源于工程的水文地质条件、工程自身特征、工程周边环境制约以及施工工艺、工法和施工能力的限制，同时也取决于前道工序的完成质量。根据工程本体及周边环境的风险组合，将主要工序风险等级自低到高分为三级、二级、一级。5.1 工程本体风险（1）起重吊装（不含预制装配式混凝土构件吊装）及机械安拆工程风险等级标准一级1、搭设总高度200m及以上或搭设基础标高在200m及以上的起重机械安装和拆卸工程。2、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在50OkN及以上的起重吊装工程。二级1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在IookN及以上500KN以下的起重吊装工程。2、起重量
4、30OkN及以上的起重机械安装和拆卸工程。三级1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在IOkN及以上的起重吊装工程。2、采用起重机械进行安装的工程。3、起重机械安装和拆卸工程。（2）基坑工程风险等级标准一级基坑开挖深度225m；基坑开挖深度已27m且基坑开挖宽度230m；轨交换乘段基坑；与其他地块合建基坑且开挖及结构作业时段有交叉重叠；无双侧便道或主要施工作业（土方、结构）位于栈桥上完成；逆筑工况；断电后10分钟内承压水位恢复幅度2设计水位降深的20%二级3、地层厚度大于4m或受2、2、3/影响；三级其他水文地质条件的深度25m的深基坑工程（3）模板工程风险等级标准一级混凝土模板支撑工程
5、：搭设高度8m及以上，或搭设跨度18m及以上，或施工总荷载（设计值）l5kNm2及以上，或集中线荷载（设计值）20kNm及以上。二级混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上，或搭设跨度IOm及以上，或施工总荷载（设计值）IOkN/Ir?及以上，或集中线荷载（设计值）15kNm及以上，或高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。三级其他混凝土模板支撑工程（4）脚手架工程风险等级标准一级1、搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程。2、提升高度在15Om及以上的附着式升降脚手架工程或附着式升降操作平台工程。3、分段架体搭设高度20m及以上的悬挑式脚手架工程。二级1、搭设高度
6、24m及以上的落地式钢管脚手架工程（包括采光井、电梯井脚手架）。2、附着式升降脚手架工程。3、悬挑式脚手架工程。4、高处作业吊篮。5、卸料平台、操作平台工程。6、异型脚手架工程。三级其他脚手架工程（5）盾构（或顶管）风险等级标准一级掘进断面遇到、层或特别软弱的古河道；覆土W1D；（）9m,盾构6.3m顶管直径3.5m；异型盾构（或顶管）；长度21500m；389m平面曲率半径350m:掘进断面存在地下障碍物；（人防）上下叠交工况；二级1、掘进全断面位于2、2、3层；2、顶管直径W3.5m;三级其他水文地质条件注：D-盾构（顶管）直径（m）,矩形顶管为顶管高度（m）.（6）冻结工程风险等级标准一
7、级冻结体遇到、层；侧式泵站和竖向通道；隧道线间距22Om的联络通道；隧道线间距12m的联络通道+泵站；与盾构推进或与铺轨施工交叉；二级冻结体遇到2、2层三级其他水文地质条件（7）其他风险等级标准一级1、施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。2、开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工程。3、水下作业工程。4、重量IOoOkN及以上的大型结构整体顶升、平移、转体等施工工艺。二级1、建筑幕墙安装工程。2、人工挖孔桩工程。3、装配式混凝土预制构件安装工程。（8）当上道工序出现质量缺陷时，工程本体风险等级均按一级评定。.5.2 周边环境风险（1）环境风险等级风险等级标准一级主要影响区内存在既有轨道交通设施
8、，道路隧道，重要建（构）筑物，重要市政设施及市政管线，河流、湖泊二级主要影响区内存在一般建（构）筑物，一般市政设施次要影响区内存在轨道交通设施，道路隧道，重要建（构）筑物，重要市政设施及市政管线，河流、湖泊三级主要影响区、次要影响区内存在一般建（构）筑物、股市政设施及市政管线（2）主要影响区及次要影响区的定义起重吊装及机械安拆工程、模板工程、脚手架工程、其他工程影响分区范围主要影响区吊装、机械安拆作业半径及作业半径外IOm的范围内次要影响区吊装、机械安拆作业半径外Iom-15m的范围基坑工程工程影响分区范围主要影响区基坑外侧IH次要影响区基坑外侧1H-2H注：H-基坑涉及开挖深度（m）盾构区间
9、（顶管）工程影响分区范围主要影响区隧道地表投影区域次要影响区隧道中心埋深小于或等于20m时，隧道边线外侧左右各IHi;隧道中心埋深大于20m注：Hi-盾构中心埋深（m）,D-隧道直径（m）冻结工程工程影响分区范围主要影响区冻结体地表投影区域次要影响区以冻结体中心为圆心，半径20m或1.5倍冻结体中心埋深的区域（二者取大值），冻结体投影区域除外5.3 风险组合环境风险一级环境风险二级环境风险三级本体风险一级一级一级一级本体风险二级一级二级二级本体风险三级一级二级三级注：当采用未经工程验证的新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工程施工安全时，工程风险等级为一级。风险等级按风险关键节点及工序分类区
10、分及评定：（1）风险关键节点一般是指风险工序持续时间短、开始节点或完成节点，风险关键节点主要包括起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构件吊装）、起重设备安装验收、模板及脚手架工程的验收、盾构（顶管）进出洞及穿越敏感地带、旁通道开挖、装配式混凝土预制构件安装工程的同类构件的首件或特殊构件安装、采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件。风险工序一般指该工况须持续一段时间。本办法正式发布实施之日起15日内，在建项目及新开项目按风险评定标准完成XXX项目关键节点及工序风险等级评定表的填报，由基层单位审核并汇总至公司总工室，由分管领导牵头，总工室、工程部、安全部参与，必要时可请外部专
11、家参与，最终审定。公司根据最终审定结果在公司信息系统上发布。XXX项目关键节点及工序风险等级评定表项目除首次填报外，自首次填报的下个季度开始，每季度末月25日报相应基层单位，每季度末月30日基层单位审核汇总至公司，公司下季度初集中发布。后续填报主要是针对如下情况对进行调整：（1）风险工序的计划开始实施时间或持续时间段发生变化；（2）前一道工序发生质量缺陷，现工序本体风险升级；（3）周边环境产生较大变化，现工序环境风险调整；（4）工序或工艺发生重大变更，风险组合等级须重新评定。XXX项目关键节点及工序风险等级评定表（年第一季度）关键节点和工序关键节点或工序概况本体风险环境风险风险组合计划实施时间
12、或持续时间段关键节点起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构（节点主要内容、部位）（等级）（参照标准的具体内容）（等级）（参照标准的具体内容）（等级）计划实施时间件吊装）起重设备安装验收同上模板及脚手架工程的验收同上盾构（顶管）进洞同上盾构（顶管）出洞盾构（顶管）穿越敏感地带旁通道开挖同上装配式混凝土预制构件安装工程的同类构件的首件或特殊构件安装同上采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件同上工序起重吊装计划开始时间及计划完成时间基坑工程同上模板工程同上脚手架工程同上盾构（或顶管）同上冻结工程同上旁通道土方作业同上装配式混凝土预制构件安装工程同上其他（如果有，例如未经工程验证
13、的新工艺新工法等）同上注：关键节点和工序项目部应根据实际择项填写。六、精细化管控措施1、项目险长现场定点挂牌、上墙，应张贴在相应风险区域大门右侧外墙醒目位置，明确姓名、职务、项目险长联系方式等。2、会议室内悬挂风险工序责任清单，明确风险等级，领导检查频次要求。XXX项目风险关键节点及工序责任清单关键节点和工序风险等级项目险长（项目经理）基层单位负费人公司分管领导关键节点起重吊装首件（不含预制装配式混凝土构件吊装）（等级）（频次要求）（频次要求）（频次要求）起重设备安装验收模板及脚手架工程的验收盾构（顶管）进洞盾构（顶管）出洞盾构（顶管）穿越敏感地带旁通道开挖装配式混凝土预制构件安装工程的同类构
14、件的首件或特殊构件安装采用可能影响工程施工安全的新技术、新工艺、新材料、新设备的首件工序起重吊装基坑工程模板工程脚手架工程盾构（或顶管）冻结工程旁通道土方作业装配式混凝土预制构件安装工程其他（如果有，例如未经工程验证的新工艺新工法等）注：关键节点和工序项目部应根据实际择项填写。3、落实领导（包括分管领导、基层单位负责人）带班检查，应有带班检查记录（含风险关键节点和工序内容、检查照片），检查内容包括但不限于：现场风险施工的实际动态情况；过程监测数据；方案的执行情况；项目部的自查情况；应急物资到位情况。4、风险关键节点和工序领导巡查频次要求风险工序领导巡查频次表风险等级险长（项目经理）基层单位行政
15、主要负责人公司分管领导一级关键节点在岗现场办公到场风险工序时段小于1周在岗2次1次风险工序时段1周及以上在岗1次/2周1次/2周二级关键节点在岗到场风险工序时段小于1周在岗1次风险工序时段1周及以上在岗1次/2周三级关键节点在岗风险工序时段小于1周在岗风险工序时段1周及以上在岗注：（I）基层单位行政主要负责人包括基层单位行政正职、生产副经理、主任工程师；（2）险长（项目经理）风险工序时段原则上均须本人在岗，三级风险工序时段因故确无法达到以上频次的，可由持安全B证的项目副经理或技术负责人代为执行，但总体频次险长出勤率须不低于80%。5、关键节点实施前15日，报相应基层单位主要负责人、公司工程部。
16、6、风险关键节点及工序全球眼视频监控的安装、维保：（1）安装、调试应在相应工序实施前3日完成并具备使用条件，安装位置应尽可能覆盖作业面且不影响施工；（2）过程中全球眼视频监控位置须调整的应至少提前3个工作日，联系第三方变更到位；（3）全球眼视频监控发生故障应立即联系第三方进行维修。维修工作应在4小时内完成。（4）风险期内，全球眼原则上不得发生有责故障。7、监测数据收集整理，单独存放在资料室（资料柜）。环境监测和轴线复测数据、盾构监测数据应真实，不得迟报、漏报、瞒报，对可能发生的风险提示和预警积极响应，并书面反馈有效闭合。8、建立标准化应急档案，配备应急物资和设备。（应急预案编制合理、可操作性、
17、审批流程完整。配置应急救援资料柜、资料齐全，应急物资及设备清单）9、每年至少开展1次针对性的、实战性的无剧本应急演练，演练应有影像资料，并进行评估总结及改进要求。10、险情处置完成后10个工作日内，项目部形成险情处置后评估报告，报告内容包括险情发生和处置的过程描述、分析险情的技术原因和管理原因、险情处置流程和措施的合理性评估、相关的教训和改进措施、值得借鉴和推广的经验等，报公司工程部、安全部。11、风险工序“一险一档”排查、登记、建档、调整记录情况。风险档案相关资料提交清单（包括但不限于）序号资料类型时间要求1施工组织设计开工条件验收之前2专项施工方案开工条件验收之前3工序风险等级评定开工条件
18、验收之前+开工后每季度1次4过程监测数据即时5施工日记即时6应急预案开工条件验收之前7应急物资开工条件验收之前8分包单位名录风险工序施工之前9分包单位评分建册风险工序完成后10个工作日10风险管控后评估风险工序完成后10个工作日12、项目风险管控应对接各分包单位的管理，以日常的管控数据为依据，对分包单位评分建册，公司安全部、工程部结合大数据形成对各类分包单位的客观评价，以数据评判制约管控各类工作合规有效。项目部、基层单位、公司职能部门根据附件2、XXX项目分包单位评分表，对分包单位进行评分，项目部每季度1次，记分累积，基层单位及公司职能部门检查记分作为参考。公司职能部门或基层单位同期检查评分与
19、项目部记分存在明显偏差或与现场严重不符情况，经查实项目部未有效履行职责的，分别由公司职能部门按第七章第5点处置、基层单位由主要领导会商对项目部或责任人的处置意见。七、风险项目记分制根据项目风险工序评定标准，结合相关文件，对公司在建工程项目编制形成风险工序清单，实行记分制，记分类型及记分项、记分详见附件1、上海城建市政工程（集团）有限公司工程风险精细化管理记分表。1、记分对象是在建项目的风险工序，记分周期为1个有效年度。2、项目被记分，由相应项目险长或基层单位负责人分析原因制定改进措施,报公司相应职能部门备案。改进措施制定人督办人一级风险基层单位负责人公司分管领导二级风险险长（项目经理）基层单位
20、负责人三级风险险长（项目经理）注：单次记分超过-5分及以上或累计记分达到-15分，改进措施制定人及督办人按上一级风险处置直至达到一级风险处置要求。3、发生下表情况，直接按一级风险处置要求由基层单位负责人分析原因并制定改进措施，公司分管领导督办实施。一票否决项事故类型事故影响一般及以上安全事故造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100O万以下的直接经济损失的事故一般及以上质量事故影响功能使用和工程结构安全，造成永久质量缺陷重大管线事故因施工对社会交通、通讯、用水、用电用气产生较大影响的事故重大社会影响事故工地及周边养护范围内发生因施工被市领导点名批评、市级及以上媒体曝光或引发群体性上访等的
21、敏感事件4、对项目及分包单位记分，前次检查发现的问题当次检查再次出现，应按记分表中标准分的最大值顶格扣分。5、分包1个有效年度内累计记分20分及以上，由公司职能部门约谈责任分包单位负责人，项目经理参与。6、项目1个有效年度内累积记分20分到25分，由公司职能部门约谈项目经理。7、项目1个有效年度内累积记分-25分到-30分，由公司分管领导约谈基层单位负责人并会商对相关责任单位或责任人的处理意见。8、项目1个有效年度内累积记分.30分及以上，由公司主要负责人约谈基层单位负责人并会商对相关责任单位或责任人的处理意见。八、附则1、本办法自发布之日起实施。2、风险精细化管理中的风险等级评定表建立及申报
22、流程，对项目及分包单位的记分等具体工作，公司视情况考虑开发借助信息化手段提高流转效率并列入全生命周期安全管理模块中。3、本办法由公司安全管理部编制及负责解释。附件1、工程风险精细化管理记分表附件2、XXX项目分包单位评分表上海城建市政工程（集团）有限公司2018年6月20日工程风险精细化管理记分表序号记分项目记分（分/次）类别类型扣分行为标准分扣分1风险管控类项目工序风险等级评定有风险工序，但未上报或未按时上报项目工序风险等级评定表22项目工序风险等级评定表内容质量较差或情况发生变化未及时更新与实际不符的。13方案、交底、执行未编制安全专项方案、未经公司审批、须专家论证的未实施论证就已经施工3
23、4安全专项方案未进行书面安全技术交底15未严格按照方案进行施工26风险管控措施未实施险长现场定点挂牌、未悬挂风险工序责任清单27险长风险工序阶段在岗情况不满足要求18现场发生应急抢险事件（不可抗力因素引发的除外）29未编制有针对性的应急预案，未组织应急演练110未落实集团有关应急档案标准化配备111未按风险工序“一险一档”登记、建档112全球眼视频监控全球眼视频未按规定安装开通213全球眼视频在风险期内发生有责故障或发生故障未及时联系维修114全球眼监控区域未覆盖施工作业面115监测数据未对环境监测和轴线复测数据进行收集整理116现场未对监测预警积极响应，制定控制措施217日常管理类安措费核销
24、未编制安全生产资金使用计划、未按时进行安措费核销118隐患排查与治理项目负责人带班记录、项目部安全巡查日记未如实填写的119查出的隐患未整改销项，无书面记录120现场违章行为现场未按标准化要求实施、文明施工差221巡查、抽查、全球眼视频监控等过程中发现的各类违章行为的322数字化信息系统（视频监控除外）安装数字化信息系统、配备其他信息类智能设备，未有效使用或发生主责故障且未1及时报修造成未能有效使用。23工程报表工程周报、全生命周期等工程报表未按时填报或内容不全质量差224信息上报未按公司要求及时、准确上报事故、事件信息的225分包单位评分建册未按要求对分包单位评分建册226外单位处罚被主管部
25、门开具安全文明施工罚款单、停工单的227不可接受项不可接受项发生一般及以上安全事故、一般及以上质量事故、重大管线事故、重大社会影响事故1528专项排名季度检查（该项仅作为项目风险管控记分用，不作为季度检查记分项）公司组织的季度检查及建设单位组织的检查排名末三位1-329专项排名（即时记分）省部级检查排名末三位2-6加分行为30加分项加分项（即时记分，同奖项仅记分1次）建设单位、地市级检查排名前3位2-631公司组织的季度检查排名前3位（该项仅作为项目风险管控记分用，不作为季度检查记分项）1-332获得省部级安全质量奖项333获得国家级安全质量奖项534被定为股份公司观摩工地235被定为省部级观
26、摩工地3总计：（扣分：加分：）检查人:项目经理:检查日期:序号记分项目记分（分/次）类型扣分行为标准分扣分1人员组织安全管理人员配置与相应工程量不匹配、作业人员配置不满足现场工程量要求32方案、交底、执行项目组织的各类教育、交底出勤率不足1-33专业分包单位未编制危大工程专项施工方案或专项方案审批流程不足24专业分包单位未对班组进行技术交底15现场管理接受项目部交底后，分包单位未按交底及方案内容实施的16现场存在未接受教育、交底作业的人员作业17特殊工种未持证上岗18分包单位现场机械、设备非标违章或未履行报验手续并开始使用的29主责原因造成项目数字化设备设施故障210未有效使用现场数字化设施设
27、备111现场出现各类违规违章操作行为512主责原因造成项目部被主管部门开具安全文明施工罚款单、停工单的213被上级单位开具整改单，拒不整改或整改不到位514工期滞后315主责原因造成人员聚众汇集516发生应急抢险事件的主责单位317奖项创建（仅1家）主责原因致使项目未创建省部级安全文明施工奖项318主责原因致使项目未创建国家级安全文明施工奖项519主责原因致使项目未被定为股份公司观摩工地120主责原因致使项目未被定为省部级观摩工地121不可接受项发生一般及以上安全事故、重大管线事故、重大社会影响事故1522现场发生应急抢险事件，拒不配合、推诿扯皮15加分行为23项目完成奖项创建的主要实施单位项目获得省部级安全文明施工奖项324项目获得国家级安全文明施工奖项5土建分包单位：（全称）分包主要工程内容:25（仅1家）项目被定为股份公司观摩工地126项目被定为省部级观摩工地127配合、协调配合项目部处置项目内外事宜5总计：（扣分：加分：）公司基层单位项目部口检查人：分包单位负责人：检查日期:
