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1、“三标管理体系审核检查表”1、质量、环境、职业健康平安一体化管理体系审核检查表编号：XXXXXXXXXX受审核部门：伴随人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001,ISO1401,GB28001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发觉结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文件查阅现场检查429总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？电
2、2、子形式文件的使用是否有效？管理体系文件是否掩盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否赐予确定及描述？管理体系文件的内容是否满意ISo9001,ISOl401,GB28001的要求？管理体系要素（过程）间的规律关系、文件的接口是否清晰？查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册管理手册的掩盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范围？管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或3、素
3、）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？管理手册的掌握状况手册的发放、更改是否符合文件掌握要求？423文件掌握4.2.3文件掌握4.4.5文件掌握4.4.5文件和资料掌握制定的文件掌握程序是否符合要求文件掌握程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在掌握范围内？是否规定了文件的保管方法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理方法？文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审状况所4、有
4、文件是否字迹清晰？全部文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？全部文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满意要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否便利？文件的保管是否有效？外来文件的掌握是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.4记录掌握4.2.4记录掌握4.5.4记录掌握4.5.3记录和记录管理是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等5
5、、管理内容做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相全都？记录是否填写正确、字迹清晰？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否相宜,防尘、防蛀等爱护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否供应足够信息？信息是否牢靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统猎取相应信息？5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的
6、承6、诺能够供应哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康平安方针和目标,并实行措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训I、宣扬、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康平安管理体系的相宜性、有效性和充分性？是否为每项活动供应充分的资源？5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？组织是通过什么方法把握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要去以及对爱护环境、保障职
7、业健康安7、全的要求？组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、职业健康平安的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满足？5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针质量、环境、职业健康平安方针的制定是否制定了文件化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？管理方针的内容是否与组织的宗旨相相宜？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康平安风险的性质和规模？是否对满意顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？是否对遵守有关质量、环境、职业健康平安法律法规和其他要求作出承诺？是否供应建立和评审目标和指标
8、的框架？是否8、与公司的其他方针全都？管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？实行了那些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众获得管理方针供应了何种便利？公众如何获得管理方针？管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？5.4.1环境因素4.3.1环境因素是否建立了环境因素识别和评价程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素？是否规
9、定了识别的范围和9、对象？是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否相宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？如何对重大环境因素的掌握进行策划是否依据环境因素评价结果，制定了重大环境因素掌握措施方案？对重大环境因素的掌握措施有哪些
10、？对潜在重大环境因素10、是否制定了应急预备和响应措施？环境因素的信息能否准时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何掌握？5.4.2对危急源辨识、风险评价和风险掌握的策划4.3.1对危急源辨识、风险评价和风险掌握的策划是否建立了危急源辨识、风险评价和风险掌握策划的程序有无危急源辨识、风险评价和风险掌握策划的程序？程序中是否包括危急源辨识、风险评价和风险掌握策划的要求？是否对组织的活动及活动场所中的危急源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危急源及其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危急源
11、及其风险的清单？受审核部门11、的危急源及其风险有那些？用什么方法和怎样进行危急源及其风险的辨识是否规定了辨识危急源及其风险的方法？方法是否相宜？辨识危急源及其风险时，收集了哪些原始资料？辨识危急源及其应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危急状况？是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康平安风险？如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危急源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？如何对风险掌握进行策划是否依据风险评价结果，制定了风险掌握措施方案？对危急源及其风险的掌握措施有哪些？对潜在职业健康平安风
12、险是否制定了应急预备和响应措施？12、危急源及其风险的信息能否准时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？在制定方针、目标时，是否考虑了重大危急源及其风险哪些重大风险列入目标？其他风险如何掌握？5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要求432法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方
13、法和职责？适用于本公司的法规13、和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？法规信息是否准时变更由谁负责？做得如何？如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？本组织的守法状况及守法证明性文件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准是否清晰？有无违反状况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康平安评价报告、三同时验收报告、噪声的检测数据等？5.
14、4.4管理目标和指标5.4.1质量14、目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？设定目标和指标时应考虑的内容是否符合方针的要求？是否包括产品要求及满意产品要求所需的内容？是否考虑了法律、法规和其他要求？是否考虑了重大环境因素、重大危急源及其风险？是否考虑了员工和相关方的要求？是否考虑了技术、财务及实施的可行性？是否体现了预防为主和持续改进的精神？是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间？目标和指标的实现状况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否详
15、细并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参15、数？是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清晰？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.5管理方案4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康平安管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否全部的目标和指标都有相应的方案？管理方案的内容是否满意标准要求是否明确了责任人？
16、是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了16、时间要求？是否规定了资源保证？如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？方案能否保证目标指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否全部的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参加方案的制定？是否准时修订方案什么状况下修订方案？是否进行过修订？5.4.6一体化管理体系策划5.4.2质量管理体系策划策划是否满意管理目标及管理体系总要求？管理体系策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满意管理目标及管理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文件状况？有多少份程序文件？是否满意要求？管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效
17、性）？是否供应了实施管理目标的资源？实施管理目标的资17、源是否充分，有多少质检员？有多少计量员？有多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量、环境、职业健康平安有关的人员是否进行了培训？管理体系策划是否体现了持续改进？现有文件是否体现了管理体系的持续改进？管理体系策划是否受控？更改期间管理体系的完整性是否得到了保持？文件的更改是否受控？5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清楚的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文
18、件？受审核部门的职责是什么？最高管理者的职责、权限最高管理18、者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者的作用管理者是否为实施、掌握和改进管理体系供应必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？供应资源的途径是否明确？担当管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？是否指定了职业健康平安员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参加和支持质量、环境、职业健康平安活动？有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管
19、理方针之间的关系？5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.419.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责管理者代表的职责管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的运行状况？5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息沟通4.4.3协商和沟通是否制定了协商和沟通的程序组织是否有协商和沟通的程序？程序中是否对协商和沟通的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工看法？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员猎取管理方针的途径和方法是否可行？是否便利？内部协商的内容员工是否参加质量、环境、职业健康平安方针的制定、修订、评审？员工是否参加管
20、理体系文件，特殊是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参加过程的识20、别与确定；环境因素的识别与评价；危急源辨识、风险评价和风险掌握的策划？员工是否参加可能影响工作场所环境、职业健康平安变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？协商和沟通的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员的过程特别、紧急状况下的信息如何沟通是否同员工、四周进行过信息沟通？是否将管理体系审核和评审结果通报组织内
21、全部有关人员？信息通报采纳何种方式？受审核部门涉及到哪些信息沟通？同外部相21、关方的信息沟通如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方沟通有关信息？如何处理顾客投诉？5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间间隔进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？受审核部门应为管理评审供应什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审供应什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施状况。事故、大事调查处理状况。不符合、订正和预防措施实施状况。相关方（顾客）的投
22、诉，建议及其要求。监视和测量状况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求22、符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行状况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。危急源辨识、风险评价和风险掌握状况的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。管理评审的实施状况管理评审的内容是否充分如何参与管理评审？是否就下列内容进行了评审：A）方针是否相宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B）现有危急源识别、风险评价和风险掌握过程是否相宜？风险的现有水平和现行掌握措施是否有
23、效？C）现有环境因素识别和评价是否相宜？现行环境掌握措施是否有效？D）过程掌握状况如何23、（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？E）产品质量状况如何（有无重大质量问题）？F）环境、职业健康平安绩效趋势。G）事故和大事的调查处理状况。H）订正和预防措施实施状况。I）顾客的满足度、与顾客沟通的状况、顾客投诉处理的状况以及顾客反馈的其他信息。J）相关方的投诉、建议及其要求。K）法规和其他要求符合性状况如何？L）资源是否配置得当，能否满意实现方针和目标的要求？M）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？N）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效
24、性。0）管理体系适应环境变化的应变力量。P）需要改进和加强的领域是什么？管理评审的输出是否完整并形成文件有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告中有无管理体系相宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无不符合，是否提出了订正要求？管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的订正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1资源供应6.1资源供应4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责组织怎样确定并供应所需的资源？组织是否规定了供应资源的途径？对与质量、环境、职业健康平安有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？供应的资源是否满意体系的要
