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1、PET铜箔公司工程项目风险管理目录一、工程项目风险的应对2二、工程项目风险的识别和评估5三、项目风险的分类5四、项目风险管理过程7五、研发项目的特点15六、研发项目的风险17七、产业环境分析18八、储能：5G基站快速扩张，储能需求增长显著18九、必要性分析19十、项目基本情况19H-一、SWOT分析说明22十二、人力资源配置分析27劳动定员一览表28一、工程项目风险的应对（一）风险降低工程项目风险降低，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受程度的过程。风险降低既不是清除风险，也不是规避风险，而是减轻风险，包括减小风险发生的概率和控制风险的损失。为了实现这一点，应当根据风险因素的特
2、性，采取各种预防措施，以降低风险发生的可能性；及时采取各种纠正措施以遏制损失继续扩大或限制其扩展的范围。例如，为了严格控制风险来源，预防建筑设计的风险，可以从设计合同的改进及完善、严格设计单位的资质审查、规范设计招标、严格设计审查，以及协调施工等方面来进行。（二）风险分担1、保险法风险分担工程项目保险是指业主或承包人，或其他被保险人向保险人缴纳一定的保险费，一旦所投保的风险事件发生，造成财产或人身伤亡时,则由保险人予以补偿。按保险标的，可分为建筑工程险、安装工程险等内容。采用保险的方法分担工程项目风险具有以下几个特点。（1）投保主体的确定性。工程项目在施工过程中，常用施工合同来明确风险的分配和
3、承担风险的责任主体。显然，对某一具体风险,其责任人是明确的。因而用保险方式应对某一具体风险时，其投保主体是确定的。(2)保险内容的确定性。工程项目保险，不论是业主方还是承包方投保，保险人对于承包项目的责任和补偿办法均需根据保险条例和保险单中的规定和要求承担相应责任。(3)保险的阶段性。大中型工程项目施工大部分采用分项承包制,保险一般以合同工程为单位，因此，不同合同工程是分别进行保险的。即使同一合同，当工程项目施工周期较长时，业主方或承包方在工程项目合同期间，也可以分阶段进行保险，并将各种险别进行衔接，从而在工程建设中形成完整的保险体系。(4)计费基础和保险费率的不确定性。工程项目保险的计算基础
4、、费率，特别是费率，要根据工程项目所处地区和环境特点、工程项目风险因素作出分析，并依据承保人要求承保的年限，结合保险法律、法规和通行的做法作出决定。风险责任越大，时间越长，保险费率就越高。2、非保险法风险分担项目中的非保险法风险分担一般可采用合同分担和担保分担的方(1)合同法。通过在各方的合同中明确责任和义务，例如，业主方、承包方、咨询商、设计方、分包方的合同以及工程计价的方式将风险转移给多方，减少某一方损失的责任。(2)担保法。担保法在项目管理上是指具有经济实力的组织或机构为项目风险负间接责任的一种承诺。例如，建设项目承包方请银行、保险公司或其他非银行金融机构向项目业主方承诺为承包方在投标、
5、履行合同、归还预付款，工程维修中的债务、违约或失误间接责任。当然，为了取得这种承诺，承包方要付出一定代价。在得到这种承诺之后，项目业主方就可将承包方行为方面不确定性带来的风险分担给出具保证书和保函者。(三)风险回避例如，某项工程技术的采用可能极大地提高工作效率，然而，如果技术不成熟，也缺乏胜任的操作人员。在综合衡量下，如果认为风险过大，则只能选择放弃该项技术，转而寻找技术风险能够接受的方案。(四)风险接受在工程项目风险管理中，风险接受策略意味着工程项目主体不改变项目计划去应对某一风险，或项目主体不能找到其他适当的风险应对策略，而采取应对风险的一种方式。采用风险接受应对措施时，需要准备应急费用，
6、一旦风险发生时，将这笔费用用于损失补偿。如果不发生，则这笔费用可以节余。提前制定应急计划能够大大减少风险发生时应对行动的成本。事先准备后备应急措施，则风险的损失将会受到遏制，对工程项目目标的实现不会造成太大的影响。如果风险有很大的影响，或所选择的战略可能并不完全奏效，那么就应放弃。二、工程项目风险的识别和评估工程项目的风险管理需用系统、动态的方法对风险进行测控，减少项目过程中的不确定性。风险识别和评估的基本方法。各种方法在运用过程中，均需结合项目风险管理的特点来进行。以下以AHP法为例，说明该方法在工程项目风险识别和评估中的具体运用。三、项目风险的分类不同类型的项目有不同的风险，相同类型的项目
7、由于所处的环境、时间、客户及项目团队，采用的技术、工具及方法的不同，项目风险也多种多样。为了有针对性地对项目进行管理，有必要在对项目风险进行分类的基础上，针对不同类别的风险采取不同的管理策略。根据产生的原因，可将项目风险划分为以下类别。1、技术风险项目采用的技术与工具是项目风险的重要来源之一。一般来说，项目中采用新技术或技术创新是提高项目绩效的重要手段，然而，新的技术如果未经证实或被充分掌握，反而会影响项目的成功。技术水平的发展状况、技术支持、技术特有要求、技术是否成熟和具有适用性、产品的可靠性、可维修性等均可能蕴藏着潜在技术风险。2、管理风险项目管理风险涉及项目管理的整个过程，如项目决策、授
8、权分配、进度管理、项目计划的时间、资源分配（包括人、财、物）、项目质量管理以及分包商管理等。3、组织风险产生项目组织风险的一个重要原因是项目决策时所确定的项目范围、时间与费用之间的矛盾。项目范围、时间和费用是项目的3个要素，它们之间相互制约。不合理的匹配必然导致项目执行的困难，从而产生风险。项目资源不足或资源冲突方面的风险也很重要，如人员到岗时间，人员知识与技能不足等。组织中的工作氛围同样会导致一些风险的产生，如团队合作和人员激励不当导致人员离职等。4、经济风险项目进行过程中，常常会遇到未预期事件，成本超支的可能性常常存在。5、法律风险项目的执行需与各方签订各种合同，如招投标合同、承包合同、劳
9、动合同、采购合同等。若管理不善，则法律风险在所难免。6、外部风险项目外部风险主要是指项目的政治、经济环境、自然环境等因素,还包括与项目相关的规章或标准的变化，组织工作雇佣关系的变化，如公司并购、自然灾害等。四、项目风险管理过程项目风险管理是一个过程。通常可分为5个阶段：风险管理规划、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控。（一）风险管理规划风险管理规划应对整个项目生命周期内制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险应对、风险监控的各项活动作出安排。其主要内容包括以下几点。（1）确定风险管理人员。明确风险管理活动中各人员的职责分工和能力要求。(2)确定风险管理所使用的方法、工具和数据资源，要求根
10、据情况做出适当的调整。(3)界定在项目开发或建设周期的各个阶段的风险管理策略。(4)明确风险的类别以及评估标准。(5)确保实施项目风险管理的资源。(6)规定风险管理信息沟通的方式。信息沟通应当包括项目管理团队内部的沟通以及与项目外部与投资方等利益相关者之间的沟通。(7)确定风险监控措施。例如，要求在项目进行过程中保存适当的记录，确定监控的主体，监控的方式、周期或频率等。风险管理规划的工作成果主要包括风险管理计划和风险应对计划。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中，需详细说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险应对计划则需包括解决每一被识别风险的实施计划
11、；实施应对策略所需的资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑等；实施风险管理的关键环节；应急行动等。(二)风险识别1、项目风险识别的要求在项目生命周期中，由概念阶段到收尾阶段，项目的信息越来越多，如设计方案从开始的不确定，到简单的框架，到详细方案，执行、结尾，有关设计的信息是由少到多，由不明确到明确。风险识别在项目开始初期由于信息等条件限制可能得到的结果是初步的，随着项目的进行，风险识别越来越深入，结果越来越可信。所以，风险识别贯穿了项目的全过程。风险识别的任务是确定项目风险来源、项目风险事件和项目风险表现。项目风险中有些风险属于常规风险，利用类似工程的统计资料和相关风险记录便可识别出，而
12、那些隐蔽性的风险则必须依靠管理者的经验和智慧去整理、归纳与分析才能完成。通常，项目的相关资料，项目外部环境信息，类似的项目案例资料等是识别项目风险所依据的主要信息来源。项目的相关资料，包括项目的可行性分析报告，项目的需求建议书，设计文件，技术报告，项目计划，项目执行的相关报告等；项目外部环境信息，包括相关的法律法规和规章制度，环保要求，原材料供应情况，国内外政治经济环境，水文气象信息等；历史上同类案例的有关风险管理资料，如同类项目的成败得失情况，遇到的风险及其主要症状、后果资料等。项目风险识别时，应当尽可能地识别所有的风险，并将它们进行分类，对各种风险事件的可能后果，预期发生时间，发生频率，风
13、险事件的特征进行说明。2、项目风险识别的技术和工具风险识别的基本方法，例如，头脑风暴法、核对表法、专家意见法、SWOT法、网络图法、敏感性分析法、事件树分析法、流程图法等,均可用于项目风险识别。这些方法并不是适用于所有项目，也不是适用于项目所有阶段，在实际应用时需要考虑项目的规模、类型、性质、所处的阶段后确定采用何种项目风险识别方法。(1)流程图。流程图法是一种识别项目风险的常用工具。它以流程图的形式描述一个项目的工作流程和项目各部分之间的相互关系。通过分析流程图，可了解风险所处的具体领域、具体环节之间潜在的风险以及项目风险的起因和影响。(2)核对表法。核对表是指用一张列示了项目可能发生的各种
14、风险的表格，供识别人员进行检查核对，确定某项目是否存在表中所列示的或类似的风险。表中所列的风险是以往曾经发生过的类似案例中的风险领域。(3)SWOT分析法。SM)T分析法的基准点是对企业内部环境之优劣势进行分析后，判明企业外部的机遇与威胁，继而作出经济决策。(三)风险评估风险评估是指对识别出来的风险进行定量和/或定性分析，评估风险发生概率和对项目目标的影响程度。项目风险评估涉及3项重要工作：风险发生可能性估计；潜在损失估计；整体风险评价。1、风险发生可能性估计风险发生可能性估计通常可用概率估计或风险度估计。风险事件的概率分布存在两种情况，一种是确定型概率分布，即其风险概率分布已知或可推断；一种
15、是不确定型概率分布，即其风险概率分布未知。在确定型概率分布下，可根据历史数据或抽样推断的办法评估其发生可能性。典型的概率分布有均匀分布、三角分布、正态分布、指数分布、二项分布等。如果概率分布很难得到，也可请有经验的专家，根据历史经验对风险事件的发生给出主观概率或合成概率。在不确定型概率分布的情况下，也可采用诸如贝叶斯概率法来进行评估。2、潜在损失估计潜在损失可从3个方面来衡量：损失性质、损失程度和损失的时间分布。损失性质是指损失属于哪一类风险源造成。例如，技术、组织、管理或外部环境。损失程度是指损失的严重程度、变动幅度和分布情况。通常用损失的数学期望来表示严重程度，用损失的方差表示变化幅度，而
16、分布情况是指哪些利益相关者会受到损失。损失的时间分布是指风险事件是突发的还是随着时间的推移逐渐显露。损失的时间分布对项目成败的影响关系较大。金额很大的损失如果一次就落到项目上，项目很可能由于流动资金不足而破产，失去了项目可能带来的机会；而如果同样数额的损失在较长的时间内分几次发生，则项目组可能渡过难关。3、整体风险评价项目风险评价不仅要对单个风险的大小给出评价，还需对各风险事件按其严重程度进行排序，从而找到影响项目的主要因素。为此，需要系统地分析和权衡项目风险的各种因素，采用定性或定量的方法综合评定项目的整体风险水平。（四）风险应对项目风险应对方案必须考虑风险的严重程度、项目目标和风险应对成本
17、，综合考虑后选择应对措施。1、风险降低减轻风险策略是指通过缓和或预知等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险带来的不利后果，以达到风险减少的目的。这是一种积极的风险处理手段。在项目风险管理中，提高项目管理的有效性，是降低项目风险的根本。2、风险回避当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果十分严重，且无其他策略可用时，应当主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施需承担较高的不确定性，又没有其他可用的措施控制风险，甚至保险公司也认为风险太大拒绝承保。这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事件导
18、致的财产损失。3、风险分担风险分担是指将风险分担给其他人或其他组织，其目的是借用合同或协议，在风险事件一旦发生时将损失的一部分分担至有能力承受或控制项目风险的个人或组织。具体实施时可表现为财务性风险转移或非财务性风险转移。4、风险接受当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失时，可采取接受风险的方法。项目风险的接受可能是主动的，也可能是被动的。接受风险可以是主动的，即在风险规划阶段已对一些风险有了准备，所以当风险事件发生时马上执行应急计划；项目风险应急措施主要有费用、进度和技术3种。预算应急费用是一笔事先准备好的资金,用于补偿差错、疏漏或其他不确定性对项目费用估计精确性的影响。预算应急
19、费用在项目预算中要单独列出，不能分散到具体费项目甲方自行预备基金以承担风险损失的一种处置方法。此外，在项目进度预算中留出一部分机动时间，以备意外事件导致的项目进度拖延；或预备替代技术方法，均是项目风险的有效应急措施。被动接受风险是指项目管理因为主观或客观原因，对风险的存在性和严重性认识不足，未能预计到某些风险的存在，在其实际发生时,只能由项目管理组织人员自己承担风险损失。在实施项目时，应尽量避免被动接受风险的情况，在风险规划阶段就做好准备工作，以主动接受风险。（五）风险监控风险监控就是要跟踪已识别的风险，完成风险管理计划。对项目执行过程中出现的未预期风险，可能需要对风险管理计划进行调整，保障风
20、险管理计划的实施，并减少风险事件的影响。在整个风险监控过程中，项目风险管理人员应与项目利益相关者保持持续不断的信息沟通。项目风险监控需要监控风险管理规划中所预计的风险的实际情况,及时跟踪和控制风险指标，定期报告项目风险状况，并根据风险的变化情况及时调整项目风险管理计划，采取适当的应对措施。项目监控技术主要有审核检查法、监视单、项目风险报告和费用偏差分析法等。(1)审核检查法。是一种相对传统的监控方法，它应在项目实施过程中进行，对项目可行性报告、产品或服务的技术规格要求、招标文件、设计文件、施工记录等进行审核。审核后，应把发现的问题及时向项目负责人反馈，使之能及时采取行动予以解决。(2)监视单。
21、是指项目实施过程中需要管理工作给予特别关注的关键领域的清单。随着项目的进展和定期的评估，可能需要增补部分内容。如果不断有重要新风险出现，说明项目正在失去控制。(3)项目风险报告。它用来向决策者和项目组成员传达风险信息、通报风险状况和风险处理活动的效果。(4)费用偏差分析法。又称为挣得值法，是一种测量项目预算实施情况的方法。该方法将实际上已完成的项目工作同计划的项目工作进行比较，确定项目在费用支出和时间进度方面是否符合原定计划的要求。五、研发项目的特点研发项目因其独特性，较其他项目风险更大，带来的损失也更大。与其他类型的项目相比，研发项目的独特性主要表现在以下几个方面。(1)政策支持。通常，研发
22、活动具有显著的外部经济效应，能够推动整个社会的科技进步和经济增长，提高整个社会生产率和国际竞争力。因而，当前大多数国家的政府均将研发放在十分重要的地位,从财政、税收、人员等各方面对研发项目予以支持。(2)研发项目投入较大，回收不确定性高。研发项目往往需要投入大量的资金用于购买技术专利或技术开发的软、硬件，并需为研发人员支付大量费用。这些投入不仅数额较大，而且大多是在前期投入,在较长的时间内看不到什么实际效益。同时，大多数研发项目的投资是部分或完全不可逆。如果最终被证实不被市场所接受，则先前资金投入很难通过转让技术或变卖投资项目来回收。(3)研发项目产出高于传统产业。其原因一方面在于研发项目本身
23、具有新颖性、独创性；另一方面则因为研发成果的技术含量往往能使企业在某一领域占据竞争优势。(4)研发项目的可重复性较差。每个软件项目都有自身特点，不同项目所处环境也大不相同。一个研发项目的开发经验和实践可以为以后项目提供帮助，但却很难完全应用于其他的软件项目。(5)项目组织的复杂性。和传统项目的组织形式不同，研发项目的组织可能比较松散，因为研发项目成员一般属于高级知识分子，具有很强的自我意识。这样的人员构成要求有效地协调各人的分工和协作。(6)高风险。研发项目具有较强的探索性，未知因素很多，不确定性非常大。在其从研发过程到商品化过程中可能会出现诸如技术流失、技术替代等各种不利情况。此外，一些非技
24、术因素，如资金供应、市场的可接受性、组织的适应能力等也具有不确定性。这些因素交织在一起，使得企业研发项目的风险较高。六、研发项目的风险研发项目本身的特点，决定了其风险处于较高的水平。研发项目的风险主要表现在以下领域。(1)管理风险：项目管理问题是导致很多项目进展不顺或者失败的重要因素。项目计划、项目估算与预算、项目团队建设、冲突管理等方面的不利可能性都是应识别的风险。(2)范围风险；软件项目工作范围界定方面的风险。(3)质量风险：软件质量保证体系能否正确制定并能够被有效执行的风险。(4)进度风险：由于进度估算失误以及其他原因引起的进度延迟方面风险。(5)资金风险：因安排的资金量不足或资金不能及
25、时到位所引起的风险。(6)技术风险：技术风险直接影响着软件项目的成功与否。一方面，研发项目的需求、设计、编码、测试、维护等方面都存在可能发生的潜在问题，如需求文档的二义性、采用了不成熟的技术等；另一方面，市场对技术的需求是动态的，技术需要适应市场动态需求的变化。(7)人力资源风险：研发项目的人员不胜任，或不能发挥协同效应，常常是研发项目面临的重要风险之一。(8)法律风险：指与研发项目有关的国家法律规章制度标准规范的变化给研发项目带来的风险。七、产业环境分析“十三五”时期，必须深入研究全市发展的阶段和面临的问题，正确认识、准确把握国内外发展环境和条件的深刻变化，认识、适应、引领新常态，推动经济社
26、会持续健康发展。八、储能：5G基站快速扩张，储能需求增长显著锂离子电池在电化学储能中应用占比较大。电力储能可划分为物理储能和电化学储能。目前物理储能中的抽水储能占主导地位，2021年中国抽水储能占比达86.3虬锂电储能属于电化学储能，2021年中国电化学储能占比达12.5%,其中锂离子电池储能占比达89.7%。锂离子电池储能为主要的电化学储能方式。锂离子电池储能具有充电速度快、放电功率高、系统效率高等优点，是未来储能的重点发展方向。近年来电化学储能装机规模逐年提升。国际方面，2016-2020年,全球电化学储能装机规模从2016年的1769.9兆瓦增长至2020年的14247.3兆瓦，年均复合
27、增长率为68.4虬国内方面，2016-2020年，中国电化学储能装机规模从2016年的243兆瓦增长至2020年的3269.2兆瓦，年均复合增长率为91.5虬电化学储能装机规模快速扩张带动锂电池需求持续增长。九、必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。十、项目基本情况（一）项目投资人XX投资管理公司（二）建设地点本期项目选址位于XX（待定）。（三
28、）项目选址本期项目选址位于XX（待定），占地面积约100.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划24个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资44817.79万元，其中：建设投资35501.51万元，占项目总投资的79.21%；建设期利息711.60万元，占项目总投资的L59%；流动资金8604.68万元，占项目总投资的19.20%。（六）资金筹措项目总投资44817.79万元，根据资金筹措方案，XX投资管理公司计划自筹资金（资本金）30295.23万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额14522.56万71L（七）
29、经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：81700.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：66484.27万元。3、项目达产年净利润（NP）：11130.51万元。4、财务内部收益率(FIRR)：17.76%o5、全部投资回收期(Pt)：6.30年(含建设期24个月)。6、达产年盈亏平衡点(BEP)：31028.16万元(产值)。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积m166667.00约100.00亩1.1总建筑面积m,114758.37容积率1.721.2基底面积m242666.88建筑系数64.00%1.3投资强度万元/亩336.962总投资万元44
30、817.792.1建设投资万元35501.512.1.1工程费用万元30644.342.1.2工程建设其他费用万元4196.982.1.3预备费万元660.192.2建设期利息万元711.602.3流动资金万元8604.683资金筹措万元44817.793.1自筹资金万元30295.233.2银行贷款万元14522.564营业收入万元81700.00正常运营年份5总成本费用万元66484.27MU6利润总额万元14840.68*Il7净利润万元11130.51MIl8所得税万元3710.17MW9增值税万元3125.48NIl10税金及附加万元375.05MIl11纳税总额万元7210.70H
31、Il12工业增加值万元24718.78MIl13盈亏平衡点万元31028.16产值14回收期年6.30含建设期24个月15财务内部收益率17.76%所得税后16财务净现值万元10057.78所得税后十一、SWoT分析说明（一）优势分析（三）1、公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。2、公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一
32、致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。3、公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。4、公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定
33、，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。(二)劣势分析(W)1、资本实力相对不足近年来，随着公司订单迅速增加，生产规模不断扩大，各类产品市场逐步打开，公司对流动资金需求增大；随着产品技术水平的提升,公司对先进生产设备及研发项目的投资需求也持续增加。公司规模和业务的不断扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需改变以往主要靠自有资金的发展模式，转向利用多种融资方式相结合模式,以求增强资本实力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续发展。2、规模效益不明显历经多年发展，行业整合不断加速。公司已在同行业企业中占据了较为优势的市场地位。但与行业
34、的龙头厂商相比，公司的规模效益仍存在提升空间。因此，公司拟通过加大优势项目投资，扩大产能规模，促进公司向规模经济化方向进一步发展。（三）机会分析（O）1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。（四）威胁分析（T）1、市场竞争风险本行业下游客户对产
35、品的质量与稳定性要求较高，因此对于行业新进入者存在一定技术、品牌和质量控制及销售渠道壁垒。更多本土竞争对手的加入，以及技术的不断成熟，产品可能出现一定程度的同质化，从而导致市场价格下降、行业利润缩减。国外竞争对手具有较强的资金及技术实力、较高的品牌知名度和市场影响力，与之相比，公司虽然具有良好的产品性能和本地支持优势，但在整体实力方面还有一定差距。公司如不能加大技术创新和管理创新，持续优化产品结构，巩固发展自己的市场地位，将面临越来越激烈的市场竞争风险。2、新产品开发风险多年来，公司始终坚持以新产品研发为发展导向，注重在产品开发、技术升级的基础上对市场需求进行充分的论证，使得公司新产品投放市场
36、取得了较好的效果。但如果公司在技术研发过程中不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势，导致研发的新产品不能获得市场认可，公司已有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。3、核心人员及核心技术流失的风险公司已建立起较为完善的研发体系，并拥有技术过硬、敢于创新的研发团队。公司的核心技术来源于研发团队的整体努力，不依赖于个别核心技术人员，但核心技术人员对公司的产品研发、工艺改进起到了关键作用。如果公司出现核心技术人员流失或核心技术失密，将会对公司的研发和生产经营造成不利影响。4、原材料价格波动风险原材料占主营业务成本的比重较高，因此原材料价格变化对公司经营
37、业绩影响较大。公司采用“以销定产、保持合理库存”的生产模式，主要根据前期销售记录、销售预测及库存情况安排采购和生产，并在采购时充分考虑当时原材料价格因素。但若原材料价格发生剧烈波动，将引起公司产品成本的大幅变化，则可能对公司经营产生不利影响。5、产品价格波动风险公司所面临的是来自国际和国内其他生产厂商的竞争。除了原材料的价格波动影响以外，行业整体的供需情况和竞争对手的销售策略都有可能对公司产品的销售价格造成影响。假如市场竞争加剧，或者行业主要竞争对手调整经营策略，公司产品销售价格可能面临短期波动的风险。6、毛利率下滑风险公司各类产品的销售单价、单位成本及销售结构存在波动。未来如果行业激烈竞争程
38、度加剧，或是下游厂商行业利润率下降而降低其的采购成本，则公司存在主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。7、税收优惠政策变动风险如未来公司无法通过高新技术企业重新认定及复审或国家对高新技术企业所得税政策进行调整，将面临所得税优惠变化风险，可能对公司盈利水平产生不利影响。8、产能扩大后的销售风险如果项目建成投产后市场环境发生了较大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司届时将面临产能扩大导致的产品销售风险。9、公司成长性风险行业虽然具有较好的发展前景，但发行人的成长受到多方面因素的影响，包括宏观经济、行业发展前景、竞争状态、行业地位、业务模式、技术水平、自主创新能力、销售水平等因素。如果这
39、些因素出现不利于发行人的变化，将会影响到发行人的盈利能力，从而无法顺利实现预期的成长性。因此，发行人在未来发展过程中面临成长性风险。十二、人力资源配置分析（一）人力资源配置根据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据XX投资管理公司规划,达产年劳动定员483人。劳动定员一览表序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操
40、作岗位314正常运营年份2技术指导岗位48H3管理工作岗位484质量检测岗位72U合计483H（二）员工技能培训为使生产线顺利投产，确保生产安全和产品质量，应组织公司技术人员和生产操作人员进行培训，培训工作可分阶段进行。1、生产骨干和技术人员应在设备安装初期进入施工现场，随同施工队伍共同进行设备安装工作，以达到边安装边深入熟悉设备结构，为后期的单机调试和试生产打下良好的基础。2、应在试车前2个月左右时间内，组织主要生产岗位的操作人员分期分批进行理论培训工作，然后在到同类型、同规模工厂进行实习操作训练，以便于调试及生产之需要。3、在设备调试前，给技术人员、操作工人详细介绍本生产线的工艺、设备的特点、操作要点、安全生产规程等。在调试过程中，要在安装调试人员和设计人员的指导监督下，熟练掌握各工艺工序的操作,了解掌握各工段设备的操作规程。4、投产前，组织有关技术讲座，使公司技术人员了解生产工艺及技术装备，了解项目采用技术的发展情况。要对操作人员进行严格考核，合格者方可上岗操作。
