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1、一、单项选择题（共20题、共40分）1.净现值的英文简称为OA、NPRB、NPVC、PV2.我国颁布的中华人民共和国投资基金法所规定的基金是（）。A、封闭式投资基金B、契约型投资基金C、公司型投资基金3.证券组合管理业绩评价的原则为OoA、既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B、只考虑组合所承担风险的大小C、只考虑组合收益的高低4.如果NPV0,此时可以选择OA、观望B、卖出C、买入5.哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。它反映了一定期间企业的收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？OA、现金流量表B、利润表C、资产负债表6.2010年3月31日，财政部
2、发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75%,按单利计息，到期利随本清。3年期贴现率5%,该债券到期还本付息应为OA、96.66元B、111.25元C、98.29元D、96.10元7.中华人民共和国证券投资基金法的核心目的是旨在保护哪些人群的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展？OA、投资人及相关当事人B、公司、股东和债权人C、投资者8.表明有效组合的期望收益率和标准差之间的一种简单的线性关系的一条射线,沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合，这是指（）。A、移动平均线B、证券市场线C、资本市场线9.基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。它强调的是投
3、资资金的增长或资本利得，而较少地考虑经常收入，这是O类型的证券组合管理策略。A、收入一增长混合型B、增长型c、收入型10.下列哪个选项能够体现整个经济体真实财富？（）A、实物资产B、无形资产C、金融资产11.下列选项中，哪一项属于实物资产？（）A、债券B、股票C、土地12.在加强监管部门监管力度的同时，还要加强从业者的自我约束、自我管理。这一表述对应的是证券市场监管的哪一个原则？OA、政府监管和自律相结合的原则B、自愿原则C、三公原则13.下列哪个市场是货币市场（）0A、同业拆借市场B、长期债券市场C、股票市场14.证券投资中，用来测量人们为降低所面临的风险而进行支付的意愿，被称为（）A、净现
4、值B、股利C、风险厌恶15.（）是指以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。A、自然资本B、实际资本C、虚拟资本16.（）是证券经纪人不通过证券交易所把未上市的证券接同顾客进行买卖的市场。A、店头市场B、第四市场C、第三市场17.上升趋势通常包括三个阶段，哪个阶段的市场表现为价升量增？OA、沸腾阶段B、上升阶段C、进货阶段18.利率风险对于长期债券的影响要O短期债券？A、小于B、等于C、大于19.股价的移动就是按某一规律循环往复、不断运行的，这一规律是A、随机波动B、永远平衡C、暂时平衡一打破平衡一新的平衡一再打破平衡一再寻找新的平衡20.在一定的风险收益水平下投资者对不同证券（或
5、组合）投资的满足程度（效用）是没有区别的，下列选项符合这一表述？OA、有效边界B、生产性边界C、无差异曲线二、多项选择题（共10题、共40分）1.可转让大额定期存款单的特点是（）。A、可流通和转让B、存单上金额固定且面额大c、记名2.下列哪些选项属于经济分析的内容？（）A、公司的资产负债表B、GDP增长、经济周期和就业情况C、通货膨胀或物价水平D、汇率水平3.下列哪些是由国务院制定并颁布的行政法规？OA、证券发行与承销管理办法B、证券公司监督管理条例C、证券公司风险处置条例D、中华人民共和国证券投资基金法4.下列哪些是选择证券上市地点应考虑的因素（）。A、政府的有关政策B、拟上市地投资者对中国
6、及中国企业的认同度C、上市成本D、交易所的规模5.下列哪些行业股票可以称为周期股（）0A、水电行业B、钢铁业C、机械制造业D、建材业6.债券的特征包括（）oA、收益性B、有期性C、流通性D、安全性7.在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则为()。A、时间优先原则B、价格优先原则C、数量优先原则D、客户优先原则8.道氏理论认为，股价变动趋势有三种，且三种趋势同时存在、相辅相成，具体是三种趋势？()A、长期趋势B、短期趋势C、中期趋势D、随机趋势9.在监管证券市场的过程中，应当坚持以下哪些原则？OA、自愿原则B、依法管理原则C、三公原则D、政府监管和自律相结合原则10.价格的变动主要体现在四个价格
7、上，是哪些价格？OA、开盘价B、最高价C、最低价D、收盘价三、判断题（共10题、共20分）1.在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权。正确错误2.股票持有者只享受相应的权利，不用承担相应的责任与风险。正确错误3.融资交易均需要客户先交纳一定比例的担保物作为保证金，而融券交易不需要缴纳。正确错误4.股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。正确错误5.投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，或使之遭受破产损失，不利于社正确错误6.债券不可以随时在证券市场上变现提前收回本金。正确错误7.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程就算结束。正确
8、错误8.投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投资失误。正确错误9.只有证券商经纪人才能代理买卖双方进入交易所参加交易，一般投资人不能直接进场交易。正确错误10.公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。正确错误一、单项选择题（共20题、共40分）1.投资者将货币资金直接投入投资项目指的是（）0A、直接投资B、间接投资C、实物投资2.购买债券的投资者是（）0A、债务人B、债权人C、股东3.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格的是（）。A,以收益率为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的荷兰式招标C、以价格为标的的
9、美式招标4.汇金债券被命名为（A、地方政府债券B、政府支持机构债券C、政府支持债券5.我国颁布的中华人民共和国投资基金法所规定的基金是（）。A、公司型投资基金B、契约型投资基金C、封闭式投资基金6.（）是指证券交易所根据一定的条件和标准，批准公开发行的证券在证券交易所作为买卖对象，自由地公开买卖。A、证券发行B、证券上市C、证券流通7.下跌趋势通常也包括三个阶段，哪个阶段市场表现为下跌趋势并没有加速，低价股可能在第一或第二阶段就跌掉了前面多头市场所涨升的部分？OA、出货阶段B、恐慌阶段C、结束阶段8.独家生产某种特质产品的市场就是完全垄断市场,如公用事业,这是属于哪种市场类型？（）A、完全竞争
10、市场B、垄断竞争市场C、寡头垄断市场D、完全垄断市场9.表明有效组合的期望收益率和标准差之间的一种简单的线性关系的一条射线,沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合，这是指（）。A、资本市场线B、证券市场线C、移动平均线10.下列哪项不属于证券市场监管的原则？OA、依法管理原则B、自愿原则C、市场流通原则11.()是表明股票市场价格水平变动的相对数。A、股票价格平均数B、股票价格指数C、股票价格中位数12.在影响股价变动的市场因素中，哪个因素是最主要、最重要的因素，它对企业营运及股价的影响极大？()A、GDP增长、经济周期和就业情况B、通货膨胀或物价水平C、利率水平D、汇率
11、水平13.哪个因素通过两个途径影响股市：其一是金融市场替代效应，即它的的高低及其变化趋势将引起资金在不同的金融市场上流动，直到达到某种均衡；其二是上市公司经营效应，即它的的高低及其变化趋势将使得企业的盈利水平受到影响，从而进一步影响股市表现？OA、GDP增长、经济周期和就业情况B、通货膨胀或物价水平C、利率水平D、汇率水平14.下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？OA、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演15.投资者根据自身情况和投资目标，把投资分配在不同种类的资产，这一行为称作（）0A、资产配置B、证券选择C、投资管理16.一般来说，税率的提高会O证券价格
12、上扬，而税率的降低或免税会O证券价格上升。A、抑制；促进B、抑制；抑制C、促进；抑制D、促进；促进17.2010年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%,每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%o该债券理论价格（P）为（）A、96.15元B、98.29元C、96.66元D、96.10元18.关于证券的偿还期限，下列说法正确的是。（）A、债券有偿还期B、股票有偿还期C、两者都没有偿还期19.股价的移动就是按某一规律循环往匏、不断运行的，这一规律是（）。A、暂时平衡一打破平衡一新的平衡一再打破平衡一再
13、寻找新的平衡B、永远平衡C、随机波动20.下列选项不属于国外的主要的证券市场监管体系？OA、美国体系B、英国体系C、三级管理体系二、多项选择题（共10题、共40分）1.实施投资策略的三个环节（）。A、选择投资工具B、实施资产配置C、修正资产配置D、确定投资目标2.下列说法正确的是（）。A、场外市场交易不是在固定的场所和固定的时间进行的B、场外交易市场只可以交易未上市的证券C、证券交易所的证券价格是买卖双方集中竞价的结果D、场外市场交易的交易效率要低于证券交易所3.下列哪些是选择证券上市地点应考虑的因素（）0A、拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度B、上市成本C、政府的有关政策D、交易所的规模
14、4.下列哪些不属于证券组合管理业绩评价的原则？OA、只考虑组合收益的高低B、只考虑组合所承担风险的大小C、既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小5.下列哪些是由国务院制定并颁布的行政法规？OA、证券公司监督管理条例B、证券公司风险处置条例C、证券发行与承销管理办法D、中华人民共和国证券投资基金法6.投资收益是投资者因出让资本的使用权或所有权可能得到的货币收益，主要由哪几部分构成？A、利息B、股利C、资本利得7.葛南维尔利用200天移动平均线揭示了四大买入信号和四大卖出信号，下列哪些属于卖出信号？()A、当移动平均线走势由下降逐渐转平或回升，股价从平均线的下方向上升穿平均线时B、股
15、价连续上升后因获利回吐导致一时跌破平均线，但平均线在短期内仍继续上升，而股价回跌幅度不大，并马上恢夏再次向上升穿平均线时C、当平均线走势由上升逐渐走平转弯下跌，而股价从平均线上方向下跌破平均线时D、股价升穿平均线后，在平均线上方急速上升，距平均线越来越远，且上涨幅度相当可观，属于超买现象，随时会因获利回吐产生卖压8.凭证式债券的特点是（）oA、无记名B、可挂失C、不能上市流通9.从基础工具分类角度，可以将金融衍生工具划分为（）。A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、结构化金融衍生工具D、利率衍生工具10.下列哪些选项属于选择服从增长目标要求的证券标准？OA、具有较大的盈利或股息增长的潜力B、盈利
16、增长率很稳定；C、发放股息水平较低D、预期收益率较高三、判断题（共10题、共20分）1.投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，或使之遭受破产损失，不利于社正确错误2.融资交易均需要客户先交纳一定比例的担保物作为保证金，而融券交易不需要缴纳。正确错误3.股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。正确错误4.期权的损益与标的资产涨跌之间存在一定的比例关系，买卖双方均承担较大风险。正确错误5.同业拆借市场是金融机构之间进行短期、临时性头寸调剂的市场。正确错误6.红筹股在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地。正确错误7.证券公司申请融资融券业务试
17、点，需要具备为客户建立实名制账户，进行专户管理、分级结算。正确错误8.可转让大额定期存单市场是国际间进行短期有价证券的发行和买卖活动的市场。正确错误9.投资一般是一种信用交易的行为，投机往往是实物交易。()正确错误10.三板市场的功能定位主要是为国内乃至全球有影响的处于成熟期的大公司提供融资渠道。正确错误一、填空题（共15题、共75分）1.给定若干有效组合供投资者选择,投资者最乐意选择的投资组合即能达到效用最大化的投资组合被称为。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”2.处置条例规定了5种主要风险处置措施：、行政重组和撤销。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”3.
18、一般而言，股票的发行价格的种类分为、折价发行和中间价发行。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”4.债券的基本特征包括、和。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”5.是指依据投资基金运行中“管理与保管分开”的原则对投资基金管理人进行监督和保管投资基金资产的机构。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”6.对于配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价（填高于/低于）配股价,按收盘价与配股价的差额估值。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”7.是考虑了企业家总财富的基础上衡量企业家风险厌恶程度的指标。在线答题扫码传如作答中有图片或公式
19、，请使用“扫码传”8.目前中国投资基金法规规定，上市流通的有价证券中，（填开放式基金/封闭式基金）以估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价估值；（填开放式基金/封闭式基金）以估值日证券交易所挂牌的该证券平均价估值。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”9.是指外国投资者投资于东道国基础设施项目的建设，东道国授予投资者一定时期的经营管理权，使投资者在其经营期间赚取利润和收回投资后，到期将该项目全部无偿交给东道国政府的投资方式。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”10.投资与投机的相同之处有两方面，一方面，两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质
20、上区别；另一反面，两者的未来收益都带有，在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”11.各种行业基本上可分为以下四种市场类型:、和。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”12.将过去一段时间的股价指数每日往后移动一个股价指数来计算股价平均值，并依次绘成一条线，这条线被称为。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”13.是指使得投资净现值等于零的贴现率。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”14.混合型证券投资对象的选择可以采取的策略，既可以是收入型证券与增长型证券的综合，也可以是兼有收入和增长潜力的证券。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”15.证券交易的程序一般包括、成交和结算。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”二、简答题（共5题、共25分）1.简述投资组合管理业绩评级的原则。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”2.简述技术分析的市场假设。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”3.简述并图示资本市场线。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”4.简述证券交易所的特征。在线答题扫码传如作答中有图片或公式，请使用“扫码传”5.简述麦尔齐的债券定价五大原理。在线答题扫码传
