《证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前点题卷二[新型题].docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前点题卷二[新型题].docx（35页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、证券从业资格证券市场基本法律法规考前点题卷二新型题单选题1.合伙企业解散，应当由清算人进行清算。委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。A. 1/4B. 1/3C. 1/2D. 2/3(江南博哥)正确答案：C参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。单选题2.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。A.资产评估机构B.律师事务所C.会计师事务所D.评级机构正确答案：A参考解析：证券公司监督管理条例第十五条规定，证券公司合并、分立的，涉及
2、客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。单选题3.根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。A.3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。单选题4.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括OoA.口头警告B.没收违法所得C.卖出其持有的所有证券D.处以违法所得10倍以上的罚款
3、正确答案：B参考解析：中华人民共和国证券法第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。单选题5.根据证券基金经营机构信息技术管理办法，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于（）年。A. 3B. 5C. 7D
4、. 10正确答案：B参考解析：证券基金经营机构信息技术管理办法第三十九条规定，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。单选题6.（）是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件。A.行政法规B.部门规范C.规范性文件D.行业自律规则正确答案：A参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级。其中，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性文件。单选题7.根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应由（），且必须以书面形式
5、订立。A.主要合伙人协商一致B. 2个以上的合伙人协商一致C. 一致行动人协商一致D.全体合伙人协商一致正确答案：D参考解析：合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。单选题8.A公司的法定代表人为张某，2023年1月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记正确答案：B参考解析：公司法第7条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变
6、更登记，由公司登记机关换发营业执照。单选题9.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请()担任保荐人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.中国证监会正确答案：B参考解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。单选题10.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，其最多可以在()家证券公司担任独立董事。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：A参考解析：独立
7、董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。单选题HL违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。A. 30万元以上60万元以下B. 3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：D参考解析：违反证券法的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单选题12.申请
8、证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有50万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员正确答案：B参考解析：证券投资咨询机构应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有
9、1名符合规定的证券投资咨询从业条件；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。单选题13.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。A.年B.半年C.季度D.月正确答案：A参考解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应
10、的专门报告。单选题14.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权正确答案：C参考解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；有限责任公司不得以劳务出资。单选题15.按照证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资
11、格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下正确答案：A参考解析：公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。单选题16.证券公司风险控制指标体系的核心是()。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性正确答案：C参考解析：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。单选题17.证券公司、证券投资咨询机
12、构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A. 12B. 24C. 36D. 48正确答案：C参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。单选题18.关于证券委托交易，下列说法错误的是()。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交
13、易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担正确答案：D参考解析：D项，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。单选题19.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。A. 20,15B. 30,15C. 20,10D. 30,10正确答案：B参考解析：创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数
14、量不得超过15万股。单选题20.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范，说法错误的是()。A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的
15、监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息正确答案：C参考解析：Z项，证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。单选题21.()是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户正确答案：A参考解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。单选题22.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员
16、采取()的证券市场禁入措施。A. 13年B. 35年C.510年D.终身正确答案：B参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年以上5年以下的证券市场禁入措施。单选题23证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是()。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限正确
17、答案：C参考解析：C项说法错误，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源。单选题24.基金公开募集与非公开募集的募集对象不同，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A. 50B. 100C. 150D. 200正确答案：D参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。单选题25.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是()。A.处50万元以上200万元以下罚款B.处5万元以上50万元以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得
18、1倍以上5倍以下罚款D.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款正确答案：C参考解析：托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。(1)挪用托管客户金融债券；(2)债券登记错误或遗失；(3)发布虚假信息或泄露非公开信息；(4)其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。单选题
19、26担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A. 30日B. 40日C. 50日D. 60日正确答案：B参考解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。单选题27.下列关于违反规定持有或者管理证券公司股权的表述，说法正确的是()。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销相关人员的从
20、业资格正确答案：A参考解析：根据证券公司监督管理条例第八十六条的规定，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。单选题28.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C. 3D. 2正确答案：C参考
21、解析：证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。单选题29.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.适当性匹配意见正确答案：A参考解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的
22、业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）适当性匹配意见。单选题30.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查正确答案：B参考解析：B项说法错误，证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券
23、研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。单选题3L根据证券发行上市保荐业务管理办法，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：A参考解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。单选题32.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的()。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能
24、力评估问卷D.分类监管的评价计分表正确答案：A参考解析：证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。单选题33.关于私募基金的登记备案，下列说法错误的是()。A.私募基金管理人报送的登记申请材料不完备的，应当根据中国基金业协会的要求及时补正B.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，中国证监会应当及时注销基金管理人登记C.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基
25、本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续D.私募基金管理人报送的登记申请材料不符合规定的，应当根据中国基金业协会的要求及时补正正确答案：B参考解析：AD两项说法正确，私募基金管理人报送的登记申请材料不完备或不符合规定的，应当根据中国基金业协会的要求及时补正。C项说法正确，私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。B项说法错误，经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记。单选题34.经中国人民银行核准发行金
26、融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：A参考解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。单选题35.下列关于证券登记结算机构的表述，说法错误的是()。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料正确答案：C参考解析：C项说法错误，证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全
27、部存管在证券登记结算机构。单选题36.金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是()。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品正确答案：A参考解析：:项，金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。单选题37.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相
28、发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A. 100B. 150C. 200D. 300正确答案：C参考解析根据最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第十条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。单选题38.()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供
29、服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C参考解析：全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。遍题39.中国证监会对证券发行承销过程实施()，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管正确答案：C参考解析:%国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。单选题40.一家公司发行股票进行筹资，
30、下列行为构成欺诈发行证券罪的是OoA.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C参考解析：行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大
31、、后果严重或者有其他严重情节的”才构成犯罪。多选题1.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要体现在()。A.监管机构不同B.服务方式不同C.立场不同D.服务内容不同正确答案：BCD参考解析：证券投资顾问业务和发布证券研究报告两者具有显著的区别，主要体现在：（1）立场不同（2）服务方式和内容不同（3）服务对象有所不同（4）市场影响有所不同多选题2.股份有限公司不得收购本公司股份，但出现（）等情形的，可以进行收购。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于员工持股计划或者股权激励D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份正确答案：ABCD
32、参考解析：股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。多选题3.证券发行包括公开发行和非公开发行，公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.发起人协议正确答案：AB参考解析：公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：（1）公司营业执照；（2）公司章程；
33、（3）股东大会决议；（4）招股说明书或其他公开发行募集文件；（5）财务会计报告；(6)代收股款银行的名称及地址。多选题4.根据证券市场资信评级业务管理办法，下列说法正确的有()。A.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组B.评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构C.评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务1年以上D.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度正确答案：ABD参考解析：C项，评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。多选题5.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在()的
34、，不得担任独立财务顾问。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事B.上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形正确答案：ABCD参考解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安
35、排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事；(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；(7)与上
36、市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。多选题6.下列关于集资诈骗罪的表述，说法正确的有()。A.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的B.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为C.集资诈骗数额在10万元以上的，应予立案追诉D.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照中华人民共和国刑法相关规定进行处罚正确答案：BCD参考解析：A项，集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。多选题7.根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务
37、负责人采取的监管措施包括()。A.监管谈话B.责令进行业务学习C.没收违法所得D.责令公开说明正确答案：ABD参考解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其
38、刑事责任。多选题8.根据证券公司全面风险管理规范，董事会应履行的风险管理职责包括()。A.审议批准公司全面风险管理的基本制度B.制定风险管理制度C.定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况D.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额B.C两项是经理层的风险管理职责。正确答案：AD参考解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(1)推进风险文化建设；(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(4)审议公司定期风险评估报告；(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；(7
39、)公司章程规定的其他风险管理职责。多选题9下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理，说法正确的有()。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：ABC参考解析：根据证券公司监督管理条例第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万
40、元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。多选题H0.在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.代客户进行融资融券交易B.收取客户应当归还的资金C.收取客户应当支付的利息D.收取客户应当支付的违约金正确答案：BCD参考解析：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还
41、的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和该办法规定的其他情形。多选题IL可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，当标的证券为股票的，应当符合的条件有()。A.信用评级达到AA级(含)以上B.股东人数不少于4000人C.股票发行公司已完成股权分置改革D.股票交易未被交易所实施风险警示正确答案：BCD参考解析：A项，信用评级达到AA级(含)以上是标的证券为债券的要求。多选题12.根据证券公司治理准则，证券公司治理的
42、基本要求包括()。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为正确答案：ABC参考解析：证券公司治理的基本要求：(1)建立健全组织架构、明确职责划分；(2)不得侵犯客户合法权益；(3)建立完备的内部控制体系；(4)建立稳健的薪酬制度。多选题13.关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，下列说法正确的有()。A.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的普通合伙人对合伙企业的债务承担有限责任B.普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下C.普通合伙企业的合伙
43、人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务D.普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担正确答案：BCD参考解析：A项，在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。多选题14.证券监督管理条例规定，当证券公司出现()情况时，中国证监会可以对证券公
44、司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。A.治理结构不健全B.经营管理混乱C.账外设账D.账外经营正确答案：ABCD参考解析：证券公司监督管理条例规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。多选题15.根据合伙企业法，下列不可以成为普通合伙人的有O。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位正确
45、答案：ABCD参考解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。多选题16.关于证券公司与证券经纪人签订委托合同，以下说法正确的有()。A.签订合同前:证券公司应对证券经纪人进行严格审查B.签订合同应当遵循公平、效益、诚实信用的原则C.合同内可以不明确代理期间D.合同应该公平地明确双方的权利义务正确答案：AD参考解析：证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务，委托合同应载
46、明双方名称、代理权限和代理期间等事项，故BC两项说法错误。多选题17.下列有关科创板及创业板转融券业务展期，说法正确的有()。A.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定B.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务C.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令D.转融券展期的，相关权益补偿同时展期正确答案：AC参考解析：B项说法错误，借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务。D项说法错误，转融券展期的，相关权益补偿不进行展期。多选题18.根据证券法的规定，证券公司经营()与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券自营D.证券资产管理正确答案：AB参考解析：证券法第一百二十
