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1、2024年3月证券从业资格考试证券交易真题一单选(1)关于交易异样状况，下列表述中不正确的有OOA无法正常起先交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在起先前未能刚好精确处理完毕B通信出现IO分钟以上中断属于无法连续交易Cl0%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故隙无法正常介入交易所的系统可以推断为无法连续交易(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌O分钟。AlOB20C30D停牌至14:57分下列期货中，O不属于金融期货。A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证(4)下列各项
2、中，不属于托付指令的基本要素的是()。A托付方式B托付价格C证券品种D证券账号(5)在我国，依据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是()。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(6)证券公司客户的交易结算资金，须要存放在OOA证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导看法施行前已退市的公司，在此指导看法施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。AlOB15C30D60(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，O负责买断式回购结算的日常监测工作。A中心结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会(9)在下列各
3、项托付方式中，投资者采纳()时，身份确认可不由密码限制。A电话自动托付B柜台托付C网上托付D自助终端托付(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易口的OOA撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段(11)目前在我国A股账户不行用于买卖OoAA股BB股C债券D权证(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上依据()的架构设立和运行。A业务决策机构董事会业务执行部门分支机构B董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D业务决策机构董事会业务执行部门分支机构(13)净价交易是指买卖债券时()的价格申报并成交的
4、交易。A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息(14)()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A证监会派出机构B证券交易所C负责客户信用资金存管的商业银行D证券登记结算机构(15)维持担保比例超过O%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A130%B150%C300%D500%(16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在O开立债券托管账户。A中国证券登记结算公司B中心国债登记结算有限责任公司C全国银行间
5、同业拆借中心D证券交易所(17)关于证券交易所对交易异样状况的处理，下列表述中不正确的有OoA依据交易资金肯定比例收取罚款B口头或书面警示C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D限制相关证券账户交易(18)依据中国证券业协会发布的有关管理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A发布关于所举荐股份转让公司的分析报告B调查或帮助调查制定事项C办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜D依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项(19)新中国证券交易市场始于()。A1992年B1990年C1988年D1986年(20)关于证券公司开展集合资产管理业务的内限制度，以
6、下说法错误的是OoA集合资产管理安排的会计核算由结算部门负责，集合资产管理安排的清算由财务部门负责B证券公司应当指定特地人员详细负责每一个集合资产管理安排的投资管理事宜C集合资产管理安排存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理安排D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(21)O依据中国证监会出具的批精确定到证券登记结算机构开立集合资产管理安排的证券账户。A证券公司B托管机构C客户D银行(22)按我国现行的做法，投资者入市应事先到O及其代理点开立证券账户。A证券交易所B证券公司C商业银行D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司(23)对于深圳证券交易所
7、无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首口开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A30%B50%C20%D10%(24)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A50%B70%C80%D100%(25)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为O元或其整数倍。A0.01BO.1ClDlO(26)()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具特性化的服务。A电话服务中心B邮寄服务C自动传真、电子信箱与手机短信D”一对一，专人服务(27)依据现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为()。A成交面额的1%。B成交面额的0.5%oC成交金额的l%oD成交金额
8、的0.5%o(28)取得权证结算资格的结算参与人须开立O,用于权证交易与行权的证券交收。A证券账户B证券交收账户C结算账户D收款账户(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正处理机制，由()依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改看法和订正措施。A风险监控部门B风险限制委员会C证券自营部门D稽核部门(30)客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A3B2C4Dl(31)依据中国证监会颁布的证券公司风险限制指标管理方法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的OOA500%B100%C30%D5%(32)依据深圳证券交易所的规定，如配股发行胜利，结算公司在()
9、进行除权。A股权登记日B复原交易的首日C股权登记日的下一交易日D股权登记日后的其次个交易日(33)()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券业协会B证券公司C证监会D证券交易所(34)依据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到O元人民币。A5000万BI亿C2亿D5亿(35)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的OOA200%B100%C50%D30%(36)O是指投资者开立证券账户时所供应的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性
10、B同一性C一样性D真实性(37)目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。AB股BA股C基金D债券(38)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区分在于()OAETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申购、赎回与一篮子股票有关D开放式基金可以在场外交易(39)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于O万手，或者交易金额不低于O万元人民币。Al,100B10,100OCl,100ODIO,100(40)上海证券交易所国债买断式回购交易依据证券账户进行申报，申报价格按()进行申报。A资金年收益率B按每百元面值债券到期购回价(净价)
11、C利息收入D按每百元面值债券到期购回价(全价)(41)深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限(42)关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是OoA以每百元资金的年收益率进行报价B以债券回购交易资金的月收益率进行报价C以每百元债券回购价格报价D以每千元债券回购价格报价(43)依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的()。A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%(44)O
12、依据中国证监会出具的批精确定到O开立集合资产管理安排的证券账户。A托管机构证券登记结算机构B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D证券公司证券登记结算机构(45)下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是OOA禁止购买本证券公司控股股东发行的证券B禁止将自营业务与代理业务混合操作C禁止操纵市场D禁止内幕交易(46)采纳网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。A经济性B供求平衡点C高效性D连续性(47)基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。A12B9C6D3(48)依据我国现行证券交易规则规定
13、，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易口收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。A4%B5%C8%D10%(49)依据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施方法的规定，新股申购单位为()。A2000股BlOOo股C500股D100股(50)股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的OOA5%B10%C15%D20%(51)在资产管理业务中，()负责保管客户托付资产。A资产托管机构B证券登记结算机构C证券公司D证券交易所(52)证券公司自营业务的()行为，情节严峻的，依照刑法将被追究刑事责任。A假借他人名义从事自营业务B编造、传播影响证券交易的
14、虚假信息C自营业务与其他业务混合操作D以个人名义从事证券自营业务专家答案：B解析内容考察证券自营业务的法律法规。(53)在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者托付的O依次向报价系统申报。A申报方向B申报类型C时间先后D价格凹凸(54)融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A100份B500份CloOo份D100OO份(55)依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为O的上下3%。A上一收盘价B最近成交价C今日开盘价D首笔成交价(56)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机
15、构不包括OOA烟台住房储蓄银行B部分符合条件的城市商业银行C各全国性商业银行D农村信用社(57)依据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异样变动。A3B4C5D6(58)投资者填写托付单的详细时点，也可由经纪商填写托付时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行O原则的依据。A价格优先B时间优先C客户优先D做市商优先(59)在做市商市场中，证券交易的买价由O给出，证券交易的卖价由O给出。A做市商，投资者B做市商，做市商C
16、投资者，投资者D投资者，做市商(60)全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的OOA政府债券B中心银行债券C金融债券D企业债券二多选(61)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有OOA2008年9月19日，证券交易印花税按1对出让方征收B对受让方不再征收C双方都要征收D2008年9月19日起按3征收(62)下列有关银货应付的表述中，正确的有()。A它又称款券两讫B它可以规避交收违约风险C其主要目的是为了简化操作手续D它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金(63)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是(
17、)OA在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准D在国家法定假日，证券交易所市场不休市(64)证券结算是指()。A登记B清算C交收D收盘(65)依据我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C法人同名证券账户卡及复印件D银行结算账户证明文件原件(66)下列有关清算与交收的表述中，正确的有()。A交收是清算的后续与完成B正确的清算结果是交收顺当的保证C清算
18、是交收的基础和保证D顺当的交收是清算结果正确的保证(67)深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有OOA大宗交易B协议转让C融资融券交易D特定证券的主交易商报价(68)从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易托付代理协议，协议应包括的事项有()等。A双方声明及承诺B协议标的C资金账户D交易代理(69)中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外
19、担保余额超过2亿且占净资产的50%以上D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值(70)我国B股的投资者可以是OoA一般的境外投资者B境内自然人C境内法人D合格境外机构投资者(71)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括()OA融资融券担保品证明B住址证明C客户具有支配权的资产证明D已在营业部开立的客户证券账户(72)关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有OOA固定收益平台交易采纳报价交易和询价交易两种方式B报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采纳确定报价或待定报价C询价交易中，询价方每次可向3家被询价方询价D报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为50
20、00手或其整数倍(73)依据深圳证券交易所规定，会员必需履行的义务包括()。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B按规定供应相关的业务报表和账册C维护证券交易所的合法权益D维护投资者的合法权益(74)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有OOA在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收B证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收C资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收D现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是依据成交记录干脆记增或记
21、减投资者证券账户(75)以下关于上海证券交易所B股交易费用说法正确的是OoA佣金起点为10美元B个人开户费为19美元C机构开户费为85美元D交易结算费为成交金额的0.05%(76)合格投资者投资运作的一般规定包括()。A合格投资者应当托付境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所托付3家境内证券公司进行证券交易B合格投资者应当托付境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所托付1家境内证券公司进行证券交易C合格投资者应当托付境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以托付3个托管人D合格投资者应当托付境内商业银行作
22、为托管人托管资产，每个合格投资者只能托付1个托管人(77)融资融券业务是指在O进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A证券交易所B证券公司C国务院批准的其他证券交易场所D证券业协会(78)下列关于自营业务内部限制中的防火墙制度正确的是OOA确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分别B自营业务的探讨决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立C自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责D应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的
23、监督机制(79)按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有OoA基金类证券BST股票C股票(含A股、B股)D*ST股票(80)中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有()。A履约金比率由交易所设定，全部回购品种均采纳同一的比率B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金C履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息(81)证券营业部接收客户买卖证券托付，托付执行采纳的申报方式有OOA口头申报B由客户或证券经纪商营业部业务员干脆申报C电脑申报D由证券
24、经纪商的场内交易员进行申报(82)债券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括OOA在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系C质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券D结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的状况下办理相关转回手续(83)柜台交易市场与场内交易市场相比，存在很多不同的特征，表现在()。A交易活动呈现分散性B金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的干脆参与者C金融机构柜台依据投资者的
25、接受程度调整报价D投资者买方内部或卖方内部干脆出价、要价竞争(84)在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有OOA交易数据接收B依据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收C结算参与人净应付款项的，应当刚好检查自身资金交收账户的资金是否足额D清算(85)下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有()。A除息日该证券的开盘价改为除息日除息价B除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价C除息(权)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)D除息(权)参考价=(前收盘价-现金红利)/(1+流通股份变动比例)(86)常见的
26、内幕交易行为主要包括O0A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券C内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D非内幕人员通过不正值手段或者其他途径获得内幕信息，并据此买卖证券(87)资产托管机构依据证券公司、客户的托付，对客户的资产进行保管，办理()等职责。A收取保证金B监督证券公司投资行为C制定资产管理相关法规D办理资金收付事项(88)中证指数有限公司发布的指数有()。A沪深300指数B中证规模指数C沪深300行业指数D沪深300风格指数系列(89)依据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正
27、确的有OOA上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)B前收盘价可能成为当日收盘价C沪深证券交易所的收盘价为当日证券最终一笔交易前一分钟全部交易的成交量加权平均价D深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生(90)证券营业部对证券账户的管理包括()。A证券账户的开立B证券账户挂失与补办C证券账户卡的集中保管D证券账户注册资料查询和变更(91)客户在从事融资融券交易期间，假如信用资质状况降低，证券公司会()。A降低相关平仓指标B提高相关平仓指标C相应降低对其的授信额度D证券公司提高相关警戒指标(92)全国银行间债券市场质押式回购的
28、参与者包括()。A外资银行驻华代表处B在中国境内具有法人资格的非金融机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构(93)关于上海证券交易所买断式回购风险限制，下列描述正确的有OOA双方均需缴纳履约金B履约金比率由双方确定C履约金到期归属按规则判定D每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%(94)在自营业务管理方面，证券公司应重点加强()。A投资时机的选择B投资品种的选择C投资规模的限制D自营库存变动的限制(95)以下在上海证券交易所可采纳大宗交易方式的是()。AA股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不
29、低于300万元人民币BB股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于30万元美金C基金单笔买卖申报量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币D国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手(96)证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。A基本资料B投资阅历以及诚信记录C还款实力D融资融券需求(97)依据现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有()。A上海证券交易所A股交易不收过户费B深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币C上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五D深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准
30、为成交金额的千分之零点五,但最高不超过500港币(98)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括OOA批量指令可以供应价格的稳定性B指令执行和结算的成本较低C市场为投资者供应了交易的即时性D交易过程中可以供应更多的市场价格信息(99)下列各项中，属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有()。A佣金B开户费C印花税D结算费(IOo)依据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是OOA证券交易所属于中介机构B证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖C证券交易所又称为“场内交易市场”D证券交易所的设立和解散，由中国证监会确定三推断(IoI)
31、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。(102)证券交易所应当为客户供应其信用证券账户内数据的查询服务。(103)在LoF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不行以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。(104)中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算供应交收担保。(105)对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。(106)依据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。(107)依据深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债
32、券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。(108)深圳证券交易所确定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当依据深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。(109)证券交易所会员要参与交易必需首先取得交易席位。(IIo)在证券经纪业务中，假如受托人没有依据托付合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，托付人可拒绝接受。(IIl)证券交易使证券的收益性特征显示出来。(112)证券公司应当至少每月向客户供应一次精确、完整的资产管理报告。(113)人民币一般股票账户简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。(
33、114)证券公司或证券公司营销人员必需对有效投诉负责，但不须要担当相应的法律责任。(115)股票价格指数期货是金融期权的一种。(116)受托办理股份转让公司股权确认是代办股份转让主办券商的主办业务之O(117)从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。(118)以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定胜利申购者。(119)开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。(120)按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的托付。(121)依据深圳证券交易所的现行规定，红股于股权登记日干脆进入
34、股东的证券账户。(122)在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。(123)依据深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。(124)上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五(不包括法定节假日和公告的公休日)。(125)在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。(126)客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。(127)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行方法等规定，与客户、托
35、管机构签订书面定向资产管理合同。(128)上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。(129)因为权证代表肯定的权利，故有交易价值。(130)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将赐予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。(131)投资者托付股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不需缴纳印花税和手续费。(132)在办理完证券账户注册资料查询业务后，经办人应将客户的有效身份证明原件等资料妥当保管并留存。(133)依据规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者
36、在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。(134)证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。(135)业务执行部门负责融资融券业务的详细管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。(136)只有以国债和公司债券为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。(137)目前,我国债券市场的交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。(138)证券公司从事自营业务时，必需同时拥有资金和证券。(139)凡是对证券交易价格有重大影响的信息都是内幕信息。(140)证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。(141)目前我国A股
37、印花税按成交金额的1%比例单向计收。(142)证券交易托付指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员干脆申报，证券公司都须要向证券交易所派驻场内交易员。(143)依据市场发展须要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。(144)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将赐予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。(145)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以干脆办理证券账户注册资料变更手续。(146)在证券交易所质押式回购交易起先时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易起先时处于卖出债券的地位而确定的
38、。(147)我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过I(XM)万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。(148)证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应依据托付合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理托付事项。(149)债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。(150)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。(151)依据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记口，则红利应在T+3日到达投资者账上。(152)资产托管机构有权随时查询集合资产管理
39、安排的经营运作状况。(153)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。(154)证券公司参与1个集合安排的自有资金，不得超过安排成立规模的5%,并且不超过2亿元。(155)权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能依据事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。(156)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。(157)依据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施方法的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。(158)在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。(159)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所供应交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(160)全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
