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1、期货法律法规：2试题（强化练习）1、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？OA.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C.以上皆是D.以（江南博哥）上皆非正确答案：B2、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。3、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？OA. 5%B. 10%C. 15%D.没有
2、单一股东持股比例的限制正确答案：D4、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B5、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D6、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B7、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货
3、交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。O正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。8、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当OOA.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以
4、上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。9、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D10、单
5、选客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D11、单选期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：OA.财政部B.行政院C.中央银行D.证券暨期货管理委员会正确答案：C12、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D13、单选下列有关证照费之规定，何者正确：OA.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B.期货商申请换发证照，应
6、缴纳证照费二千元C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元正确答案：B14、单而选择题期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易;他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）A.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B15、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B16、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信
7、托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D17、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）A.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D18、单选患者，男性，30岁。左上肺浸润性肺结核。治疗2个月余。复查血常规：WBC5.51091.,P1.T75.51091.o考虑与服用以下哪种药物有关？OA.异烟脱B.乙胺丁醇C.叱嗪酰胺D.链霉素E.利福平正确答案：E参考解析：利福平可引起血小板减少。19、单选所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：OA.佣金占期货交易人权益比例
8、B.当日冲销之比例C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D.以上皆是正确答案：D20、判面题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。O正确答案：错21、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）A.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D22、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B23、判断题根据制糖原料不同
9、，我国白砂糖分为原糖和绵白糖。正确答案：错参考解析：根据制糖原料不同，我国白砂糖分为甘蔗糖和甜菜糖。24、单选下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？OA.对期货交易人作获利之保证B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D.以上皆是正确答案：D25、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公
10、司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是OOA.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定正确答案：A,C,D26、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）A.一年B.二年C.
11、三年D.四年正确答案：C27、单选期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D28、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对29、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.
12、以上皆是正确答案：D30、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C31、单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司O报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会正确答案：C32、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将
13、会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或
14、者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为o33、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对34、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）
15、正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。35、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对36、单区客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公
16、司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商正确答案：A37、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）正确答案：对38、单选会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开O前通知全体理事。A.5BB.7日C. 10日D. 20日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。39、单选有关期货交易所之规定下列何者系为错误OA.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员
17、不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商正确答案：C40、单选美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于OA. 24小时B. 48小时内C. 72小时内D. 5日内以电传通知CFTC正确答案：A41、单选期货商了结营业时，应于接获
18、主管机关命令之OA.二个营业日B.三个营业日C.五个营业日D.十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商正确答案：A42、单选期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B.暂停其期货从业人员资格3年C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D.永久性撤销其期货从业人员资格正确答案：A43、多选？甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括O0A.期货公司
19、在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C44、单选下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？OA.期货交易人B.期货交易所C.结算会员D.以上皆非正确答案：A45、判面题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。O正确答案：错46、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介
20、绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C47、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信
21、息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B48、单选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C49、判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第36条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投
22、诉后.按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。50、单选期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照O等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程正确答案：D51、单选有关期货商之禁止事项，下列何者为是？OA.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
23、.期货商不得为客户进行非必要交易C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D.以上皆是正确答案：D52、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%
24、正确答案：B,C53、单速场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：（）A.五年并科240万罚金B.七年并科300万罚金C.三年并科200万罚金D.一年并科180万罚金正确答案：C54、单症在我国，有O以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A. 1/3B. 2/3C. 1/5D. 3/4正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第2款的规定，有1/3以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。55、判断题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书。（）正确答案：错56、多选期货经纪公司要建
25、立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循O原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D57、单选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员；II期货交易人；IH期货结算机构OA. I、II、IIIB. II、III、IC. II1.II、ID. IKIIII正确答案：C58、单选期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A59、判
26、断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。O正确答案：对60、判原题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对61、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基
27、金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C62、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？OA.经营管理主要负责人B.财务负责人
28、C.结算负责人D.制表人正确答案：A,B,C,D63、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时OA.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D64、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。O正确答案：对65、单症下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核OA. abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A66、单选期货商依据
29、法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A67、判断题在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。正确答案：错参考解析：在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，到期日也相同。68、单选证券公司除了下列O行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A69、判断题中国证监会、财政部可以指
30、定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。O正确答案：对70、判断题期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。O正确答案：错71、单选下列叙述何者正确：（）A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为正确答案：D72、单选期货交易所管理办法自O起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A. 2001年10月1日B. 2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B
31、73、判断题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对74、单选下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）A.招揽客户从事期货交易B.代理期货商接受客户开户C.接受客户之委托单D.代理期货商追缴保证金正确答案：D75、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，O可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A76、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）A.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B77、单选?某期货公司共有15家
32、营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个B.7个Clo个D.15个正确答案：B78、单症期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A.一亿B.二亿C.三亿D.四亿做为设立保证金正确答案：B79、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易
33、OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C80、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；II从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、HI、IVB. I、IkIIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C81、多选不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同
34、无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括OOA.交易手续费B.税金C.利息D.保证金正确答案：A,B,C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。82、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最低不得少于5人
35、B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C83、单症依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：C84、单加在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争A. 123B. 234C. 134D. 1234正确答案：A85、单选下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：OA.有关纪录应保存二年B.应经负责人审核及签章C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定D.
36、主管机关得随时抽查正确答案：B86、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：对87、判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。O正确答案：对88、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金（）A. 14253B. 14235C. 41253D. 41352正确答案：C89、单症依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括
37、（）A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B90、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：（）A.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D91、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D92、单选期货交易人未依法申报交易
38、数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C93、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有O具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D.7名正确答案：A94、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产
39、，于董事会决议之日起（）A.一日内B.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B95、选台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：OA.十亿B.二十亿C.三十亿D.四十亿正确答案：B96、单选申请从事境外期货业务的企业，应至少有O名从事境外期货业务O年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A. 32B. 31C. 52D. 51正确答案：B97、单选期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限
40、不得超过（）个工作日。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：C98、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（）,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A99、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C100、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）正确答案：对
