《XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案.docx（42页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、2011年9月期货从业资格考试法律决短才能押塞试题及各案一、单四射W1.此题共60个小题，S0.5分，共30分。在姆题给出的4个选项中，只行1项般符合巡目要求。请将正确选项的代码埴入括号内。）1.根据股指期货投资若适当性制度实施方法（试行）3的规定,期货公司会员应建立以（为核心的客户管理和效劳制.风险控制B风险防范C.了解客户和分类管理D.收益性、平安性和流动性2 .自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A. 30B. 50C. 75D. 1003 .自然人申请开立股指期货编码时，蛇近三年内具有.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投
2、资者审慎参与股指期货交易.并建立与之相适应的监管制度安排.A.产品特征和标的物特征9 .产品特征和风险特性C标的物特征和风险特性D.交徵J规则和风险特性10 般法人投资者申请开立股指期货交易编码时.其保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元.A. 50B. 500C. 5000.5000011 .()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查5金证.A.中国期货业协会B.中国金融期货交步所C中国期货保证金监控中心公司D.中国证监会及其派出机构12 .()应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实防指引，并报中国证赛会备案.A.中国期货业
3、协会B中国金融期货交易所c.中国证监会及其派出机构D.中国期货保证金而控中心公司13 .关于期货公司的职责中以下说法不正确的选项是（.A.应当深化客户效劳，向投资者充分揭示股指期货风险B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识C,应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力,不行为不符适宜当性标准的投资者巾清开立股指期货交易铜码D.期货公司应当建立客户资料档案应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外13.投资者应当遵守（）的原则，承当股指期货交易的履约责任。A.有限责任B.买卖自负C,依照契妁分配D.与期货公司盈亏共担14
4、.应当完善客户纠纷处理机制，明确承当此项职费的部门和岗位，负说处理投资者参叮股指期货交易所产牛的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷.期货公司B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金监控中心公司15 .以下说法不正确的选项是（）.A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价不构成投资钟议不构成对投资者的获利保证B.期出公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例自201。年2月8日起实行D.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证
5、券公司在在违法过现行为的，应将有关情况通报相关派出机构16 .期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金1期次交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度“A-格最好的产品销售给投资者B.将适当的产品销筲给适当的投资者C,发或多的产品销售给投资者D.将收益见好的产品销普给投资者17.期货公司会员单位应当建立以）为核心的客户管理和效劳制度，将股指期货投资好适当性制度货穿于开户流程管理的各个环节，R.了解客户和分类管理民了解客户和统一管理C.效劳客户和分类管理D.效劳客户和统一管理18.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该/的是（。A.应当向投资者充分相示股指期
6、货风险B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规期和产M特征C.协助投资者能避投资者适当性标准要求D.认真审核投资者开户申请材料.审慎评砧投资者的i信状况和风险承受能力19.期货公司会员单位应当完善,为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序.妥善处理纠纷.A.客户资料管理机制B.客户纠纷处理机制C.客户投诉管理机制I）.客户关系维护机制20.时违反期优公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻型予以一定纪律惩戒,其中不包括（.A.给予行政处分B.悔会内通报批评c.通过媒体公开遗贯D-取消会员资格并公告21 .期货公司执行投资者适当性制度管理规则3
7、由（负费解林。R.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金IKi控中心公司22 .关于：期货公司执行投资者适当性制度管理规则S的以卜说法不正确足)oA.本规则由中国期货业协会负责解择B,木规则自2010年2月911起生效，C.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定,以及中国期货业协会余程的规定制定I).本，则由中国证监会负费解科23.期货公司会员为投资者向交易所中i?VF立交易编码，应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元.A.交易口当11H终保证金账户B.前一交易日日终保证金账户c.10日内保证金账户平均余额I).30H内保证金账户平均余颔24.投资
8、者保证金账户可用资金余额以()作为计尊依据.A.银行对账单余额B.期货交易所的保证金标准C.第三方出具的证明D.期优公司会员收取的保证金标准25.期货公司会员应当从()的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A.维护市场稳定性B.保护投资者合法权益C.履行证监会的规定I).应行自己的义务26 .期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试.交易所B.证监会C.期货业办会D.期货考试机构27 .期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行泅试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至()A.期货公司会员B.期货交易所C.期货业协会D.证券监督管理委员会28
9、.测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分.（）应当在测试试卷上签字.A.监考人员B.投资者C.开户知识测试人员D.开户知识测试人员和投资者29 .期货公司会员不得为测试得分低干或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明.A.上一年度资产负债表B.上两个年度资产负债表C.最近三个年度资产负债友D.公司成立以来的资产负做表33.一般法人投资者申请开户，应当提供加萩公章的上一年度资产负债表或者距巾清开户11期()的月度资产负债表作为净资产证明。A. 12个月B. 6个月C.不超过3个月D.不超过6个月34.一般法人投资者申请开户，应当具需符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
10、和操作茂程，决策机制包括().A.决策和操作B.决策的主体和操作程序C.业芬环节、岗位职击以及相应的制衙机制I).决策的客体、决策的主体、决策的方案35.期货公司会员应当要求投资者对嫁合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的工程().A.评分为零B.评分为负C.不参加评分D,评分为标准的一半36.期货公司会员不得为琮合评估得分在)分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.60B. 70C. 80D. 9037.投资者根本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件.A.上一年度B.最近连续两个年度C.最近连续6个月D,城
11、近连续三个月41.国务院期货监督管理机构Ur以和其他国.家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制,实施跨境赛杼管理.A.信息共享B.你谓配合C.监督管理合作I）.定期互访、沟通交流42.任何单位或者个人单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的，成令改正，没收违法所寿，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款.A. 10万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 20万元以上50万元以下D. 50万元以上100万元以下13.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处分，由（）决定：涉及其他有关部门
12、法定职权的.其应当会同其他有关部门处理：属于其他有关部门法定职权的.其应当移交其他有关部门处理.A-公安机关B.人民法院C.中国证曙会D.国务院期货监俯管理机构41.平仓.是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约.了结期货交易的行为.R.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C.品种、数成和交割月份不同但交易方向相同D.品种、数量和交界!月份不同但交易方向相反45 .经中国证监会批准设立的期货交易所.陶当标明（字样.A. 期货交易所B. 商品交易所C. “证券交易所D. “商品交劾所”或者期货交易所46 .会员制期货交易所设会员大会,会员大会
13、是期货交易所的权力机构,由）组成.A.全体会员47 缴纳会费前1名的会员C.拄股5%以上的股东比中国证监会核准的会员47 .会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会.A. 2/3；5B. 1/3：10C. 2/3：10D. 1/3：3048 .实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金.A.交易结算会员B.特别结算会员C.结算会员D,非站算会员49 .期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）.A.监管费B.管理费C.会员费D.培训费50 .有价证券充抵保证金的金额不得岛于有价证券基准
14、计券价值的（）.A. 20%B. 30C. 50%D. 80%51 .期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A.标准仓单数Jit52 可用库容情况C.为履约仓单数量D.标准仓单数麻和可用麻容情况52.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会I）.国务院期货监督管理机构53.期货交易所应当在株季度结束后Q个工作H内，微讷前一季收应当缴纳的期货投资者保隔基金，A.5H.15C. 25D. 3054.期货公司首将风险育因正当履行职而而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期次公司及相关责任人员采取（）,A.拘的B.相应的监管措施C.行
15、政诉讼D.民事诉讼55 .期货公司申清金融期货交易结算业务资格，应当具备申请口前3个会计年度中,至少1年盈利且好季度末客户权益总额平均不低于人民币（）.A. KK）O万元B. 6000fj元C. 8000万元D. 8亿元56 .全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理，.自有资金账户B.非站算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.特别结算会员保证金账户57.全面结算会员期优公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（向期货交易所和期货保证金平安存管监控机构报告.A.次日结。后B.当日结算前C.当日结算后D.次11结算前58 .申请总经理、副总经理的任职资格，应当
16、具招抠任期货公司、证券公司等金映机构部门负货人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管埋工作羟历.A. 1B. 2C. 3D. 559 .有证据说明期货公司未能充分计提资产减值准爵的.中国证监会派出机构应当要求期货公司相应物减,A.注册资本金额60 净资本金额C,净资产金额D.负愤金额60.境内左位或拧个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负所的主管人员和其他直接员任人员给予警告,并处（）罚款.R1万元以上10万元以下B. 10万元以上C. IO万元以上10（）万元以下D. 2。万元以上100万元以下二、多项地界题此题共60个小题，W0.5分，共30分。在埒题给出的4个选项中,至少有两个符合题
17、目要求请将符合也门要求的选项代码填入括号内.）61.为标准期货从业人员执业行为，促使其提高职业道5和业务索顺，维护期货市场秩序，根据（）制定了t期货从业人员执业行为准则（修订）3。A-g期货交易管理利行条例3B.期货从业人员资格管理方法C.中国期货业协会章程I）.M中国证监会管理方法62,期货从业人员应当保守国家秘率、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人.但以下（）情况除外.A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门、悔会和期货交易所按照有关规定进行检吏取证的C.期货从业人员对投资
18、者效劳结束或者离开所在期货经营机构I）.期优从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的63.提ffi同业公平竞争.严禁期货从业人员从事以下（）不正当竞争行为.A.贬低或诋国其他机构、从业人员B.在投资者不知情的情况卜给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞的对手为目的,低于经营本钱或行业自律标准收取手续费D,采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招保投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断61.以下（机构及人员，应当遵守E期货从业人员管埋方法.A.申请期货从业人员资格的人员B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.证券公司所有职工D.期货从业人员从事期货业务的6
19、5.g期货从业人员管理方法所称期货从业人员是指（。A.期货公司的管理人员和业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员。.期优投资咨询从U期货羟营业务的机构中从货期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员66.期货从业人员（）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起IO个工作日内向中国期货业协公报告，由中国期货业协会注销其从业资格.辞职B.破解明C.失踪I）.死亡67 .为期货公司提供中间介绍业务的从小期货经营业务的机构的期货从业人损不得有以下（）行为。A.代理客户
20、从事期货交易H,收付、存取或者划转期货保证金C.利用结笄业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为68 .从W期货羟营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法逐规指令的，期货从业人员应当予以抵抗，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向）报告。A.监事会69 茶”会C.高级管理人员I）.期货业处会69.为了正确审理期货纠纷案件，根据）等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定才最高人民法院关于审理期货刿纷案件若干问题的规定.A.中华人民共和国民法通则3B. 中华人民共和国合同法C. 中华人民共和国民事
21、诉讼法D. M中华人民共和国宪法370 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令入市交易.客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并照偿客户的损失,骄偿损失的范留包括.税金B.交易手续费C.利息D.佣金71 .以下说法正确的选项是().A.期货交易所未按交历规则规定的期限、方式，将交步或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的南期货交易所承当赔偿责任B.期货公司未按期货经纪合同妁定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户投失的，由期货公司承当赔偿责任C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头
22、寸的结维:结果通知客户,造成客户损失的，由期货公司承当80%的赔偿设任D.期货公M未按期货经纪合同约定的期限.方式,将交易或者挣仓头寸的结算结果通知客户，造成客户拗失的，由期货公司承当60%贻偿责任72 .在期货合约交割期内，买方或者买方客户违约的，()向前方承当违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B,期优交易所应当代客户C.期货公司应当代客户1) .期货业协会应当代期货公司73 .申谢设立期优交易所，应当向中国证监会提交文件和材料。A.期货交易所的经营方案B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历74 .公司制期货
23、交易所，股东大会行使以下职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其蟋改草案民审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换非由职工代表担任的董5、监步D.审议批准董事会监事会和总经理的工作报告75 .有根据认为会员或若客户越反期货交易所交易规则及兑实除细则并口对市场正在产生或背即将产生垂大影响.为防止违规行为后果进一步扩大期货交易所可以对该会员或者客户采取以下（）临时处置措施,A.网制开仓B.限制入金；限制出金C.提高保证金标准P,限期平仓：强行平仓76.在期货交易过程中出现以下（）情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取猿急措施化解风唆.A.期货价格出现同方向连续涨跌停板B
24、.地港、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可CI贲于期货交易所的原因导致交易无法正常进行c.出现本方法第八r六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险I）.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形77.期货公司的（不得滥用权利，不得占用期优公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公M、客户的合法权益.A.监管机构B.控股股东C.实际控制人D.其他关联人78,设立期我公司，持有100%股权的股东除应当符合期货公司管理方法第七条规定的条件外，还应符合（条件.A.净资木应当不低于人民币100亿元B.股东不适用净资本或者类似指标的.净资产应当不低于人民币15亿元C.挣资本应当
25、不低于人民币10亿元D.股东不班用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元79.期货公司在中国证监会同一薇出机构我区内变更营业场所的,期货公E应当向营业部所在地的中国证赛会派出机构提交（）中清材料。A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检脸合格证明B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C,变更营业部营业场所的详细方案D.变更营业部营业场所申的书HO.以下人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人B期货公司的工作人员及其配偶C.曾经因盗窃罪被判刑的获择人员【）.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机
26、构和中国期货业协会的工作人员及其配偶81.期货公司或其昔业部有以下（）情形之一的,中国证监会及其流出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定,采取相应的监管措施.A.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼B.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损杏其他期货公司或者客户的合法权益C.交易、结算或者财务系蜕存在重大故陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益I）.公司治理不健全或者未有效执行，制门或者岗位设置存在较大或陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职费等情况,可能影响期货公司持续经营82.当期货市场出现弁常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取（）
27、紧急描被，并应当立即报告国务院W1.优赛督管理机构。.提高保证金B.替时停止交易C.调整涨跌停板幅度I）.限制会员或者客户的最大持仓麻83 .国务院期货监籽管理机构依法履行职而，可以采取以下措施（）A.查阅、复制与被谓查事件有关的财产权登记等资料B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被喝或事件有关的事项做出说明C.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进行现场检查D,进入涉嫌违法行为发生场所调存取证84 .境内单位或者个人从事境外期货交步的方法,由国务院期货监琳管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行.A.
28、国务院商务主管部门85 国有资产监督管理机构C.银行业监俗管理机构D.外汇管理部门85.（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准密金，不得排用。A.期货交易所B.期优公司C.非期货公司结算会员I）.期货公司结算会员86.国务院期优监督管理机构应当制定期货公司持续性经哲规则,对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求，A.风险管理B.经甘条件C.保证金存管I）.内部控制、关联交易87.为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理.促进期货公E依法稳健经营.维护期货投资者合法权益，根据（）制定E期货公司首席风险官管埋规定（试行）.A. W期货公司管理方法B. 期
29、货交易管理条例C. 期货从业人员执业行为准则3D. （期货公司施事、监事和高媛管理人员任职资格管理方法S8.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在线营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的）.A.问遨B.隐患C.问题的耕决方法D.历史性问起89.期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C,期货公司帐第会D.公M住所地中国证监会派出机构90 .对于取得实行会员分级结前制度的交易所的全面结算业分资格的期货公司,期货公司首席风险官应当监冬检查以下（）事项.A.是否存在非法委托或者邮范附委托等情形B
30、.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务开展相适应的风险管理制度，并有效执行C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔高等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否公平对待本公F客户的权益和受托结算的其他期货公H及其客户的权益,是否存在滥用结算权利收害受托结纾的其他期货公司及其客户的利益的情况91 .期货公司发生严R违规或者出现IR大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承当相应的法律或任。但期货公司首席风险自已按照饕求我行报告义务的，中国证监会可以（）行政处分.A.从轻92 减轻C.免予D.转移92.中国证监会或者其流出机构通过）
31、等方式,对拟任人的能力.品行和资历进行审查.A.审核材料B.考察谈活C.圜直暗访D.调杳从业经历93.，期货公司旅事、监事和高级管理人员任职资格管理方法所称高级管理人员,是指期货公司的（）.A.总经理、副总经理B.首席风险官C,财务负货人D.甘业部负责人94.期货公司（）应当在任职前取得中H方管埋委员会核准的任职资格.A.董事B.监事C.高级管理人员P,所有从业人员95.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（,恪守诚信，勤勉尽责。A.法律、行政法规和中国证监会的规定B.公司堂程C.自律规则D.行业标准96.申请营业部负成人的任职资格，应当具得以下（条件。A.具有期货从业人员资格B.具有大学
32、本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职林或者注册会计师资格I）.具有从事期货业务3年以上羟验,或者其他金融业务4年以上羟验97 .以下说法正确的选用i是（）A.期货公M法定代表人应当具有期货从业人员资格H,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,中请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、仝计业务的年限Ur以放宽I年C.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员申请期货公司球产长、监方会主席、两级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科D.在期货监管机构、自律机构以及其他承当期
33、货监管职能的专业施管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格98 .申请营业部负成人的任职资格，应当由拟任职期货公司向首业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交以下（）申请材料.A.申请书、任职资格申请表99 身份、学历、学位证明C.期货从业人员资格证书D.中国证监会规定的其他材料99 .依据期货公司球季、监事和高缎管理人员任职资格管理方法,以下说法正确的选项是（）。A.期货公司任用境外人士担任期货公司的总羟理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的3璐B.期货公F任用境外人士担任期货公司的总经理
34、、副总经理、首席风险甘职务的比例不得超过期货公司的总势埋、副总经理、首席风险官总数的IOUC.期货公M董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职P,独立茶方最多可以在2家期货公司兼任独立垂下100 .证券公司申请介绍业务资格，应当符合卬请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，所称风险控制指标标准毡指（）.A.净资本不低于IQ亿元.101 资本不低于12亿元C.流动资产余额不低于流动负假余额（不包括客户交易结券资金和客户委托管理资金）的KXA1.D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10,但因证券公司发做提供的反报保除外101.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交以下（）巾谛
35、材料。A.冷资本等指标的计算火及相关说明B.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风除隔禽和合规检自等制度文本C.客户交易结分资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本I）.全资拥有或者控股期货公司，或拧与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表102.证券公M申请介绍业务资格,应当符合以下（）条件之一.A.被一家期货公司控股B.全资拥有一家期货公司C.控股一家期货公司I）.与一家期货公司被同1机构控制103.以下关于期货交易所理事会的说法正确的选项是（）.A.理事会由会员理事和非会员理事组成B.会员理事及非会员理事由会员大会选举产生C.
36、非会员理事由中国证监会委派D.理犷会设理步长1人、副理外长1至2人101.以下关于期货投资者保障基金的使用，说法正确的选项是）。A.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿B.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障聪金不予补偿C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的.按照机构投资者补偿规则进行补偌I）.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受信权,可以依法参与期货公司清算105.期货投资咨询机构的从业人员不得有以下（）行为，A.代理客户从事期货交步B.收付、存取或者划牯期货保证金C.利用传
37、播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为106.下面关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务必须遵附的业务规则，说法正确的选项是,A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公E的委托从事介绍业芬B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检今等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险C.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维妒、客户投诉的接恃处理等业务的协作程序和规则D.证券公M与期货公F应当独立经营
38、.保持财务、人员、经营场所等分开隔离107.中国证监会和期货投资者保障基金管埋机构应当监仰期货公司核实投资拧保证金权益及损失,积极消理资产并变现处置，应领先以）弥补保证金缺口。.自有资金B.银行贷款C.变现资产D.固定资产108.关于补偿原则，以下说法正确的选项是（）。.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿H.时投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金榻失,按照机构投资者扑偿规则进行补偿C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补饯规则进行补借D.对机构投资者以个人名义参与期货交易的,期货投资者保障基金不予补偿109以下说法正说的选项是（）.A.
39、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补借后，期货投资者保障战金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算B.动用期货投资者保隘基金时期次投资者的保证金损失进行补偿后，期次投资者保障基金管理机构不得卷与期货公司清算C,期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告国务院期货赛件管理机构P,期货投资者保障姑金管理机构应当及时将期货投资者保障坛能的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部110.期货交易所、期货公司违反期货投费者保障基金管埋树行方法规定，以及（）的，中国证监会根据1期优交易管理条例3第六十八条、笫七十条进行处分.A.无
40、视这个证监会的通报H.不按规定保存、报送有关资料C.延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金D.不按规定保存、报送有关信息II1.对（）期货投资者保障基金的违法行为,依法处：对有关失职人员，依法追究法律设任：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，.挪用B.侵占C.明取D.贪污112.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当符合近3年内未出现严击的（）M件。A.期货交易B.违法违纪C,结算风险D.徇私舞弊113.期货公司申请金融期货结算业务资格，持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构.控股股东B.实际控制人C.期货公司董事会D.期货公司监事会IM期优公司申请金融期货结算业务资格，近
41、2年内未受过刑步处分，未因违法违规经营受过行政处分.且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形.A.期货公司董事会B.实际控制C.控股股东D.期货公司监事会115.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备以下文件。A,高级管理人员情况表BB.主要部门负击人情况表3C-M从业人员资格证书D.从业人员情况表HH.受托为非结算会员结算的取料金融期货结算业务资格的期货公司，在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务，井依法返还（）。.客户的其他资产B,客户的保证金C.非结算会员的其他资产D.非结算会员的保证金119.期货公司风畛监管指标到达预警标准的，期货公司应当于当门向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）.A-区因B.对公司的影响C,解决问题的具体措施和期限D
