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1、工程质量风险防控规则1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中质量风险的防控。2风险描述2.1运营风险(1)因工程质量管理组织体系不健全，造成质量管理疏漏，导致质量问题或质量事故出现，造成直接或间接损失；(2)因相关人员不认真履行相关质量职责，工作出现疏漏，造成质量问题或质量事故的出现，造成直接或间接损失；(3)因不严格质量标准、规范及工艺操作规程，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(4)因人为偷工减料，造成质量达不到设计或标准要求，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(5)因对分包质量监管不到位，分包单位出现质量问题或质量事故，造成我方的直接或间接损失。2.
2、2法律风险(1)因质量事故的发生，造成业主及第三人损失或造成重大人员伤亡；(2)因为未认真执行国家有关工程质量的法律、法规，造成重大质量事故，相关责任人需承担相应的法律责任。3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司工程质量管理办法文件目录1 .总则2 .工程质量管理体系3 .工程质量分级责任制4 .质量计划、创优方案内容5 .质量不合格控制6 .工程质量检查7 .工程质量督查8 .工程质量报告制度和考核9 .工程质量事故报告、调查与处理10 .工程质量创优活动11 .奖罚文件名称XX建设工程公司工程质量考核办法文件目录1 .总则2 .考核内容与评分3 .考核评价附则文件名称XX建设工程公
3、司质量监督管理办法文件目录1 .总则2 .组织机构和职责3 .工程质量工作基本要求4 .建设工程质量管理5 .质量创优6 .质量监督7 .附则文件名称XX建设工程公司质量责任制文件目录1 .总则2 .公司领导的主要质量职责3 .各部门、事业部质量职责4 .公司各单位质量职责5 .项目部质量职责6 .各岗位人员质量职责7 .附则文件名称XX建设工程公司质量监督管理委员会工作办法文件目录1 .总则2 .组织机构3 .质量委员会主要职责4 .质量委员会办公室主要职责5 .工作制度6 .附则文件名称XX建设工程公司质量奖评选办法文件目录1 .总则2 .评审组织3 .评审工作4 .公司级以上优质工程推荐
4、5 .奖励6 .评审纪律7 .参加评优项目提交的材料8 .参加评优项目提交的材料9 .附则文件名称XX建设工程公司工程质量事故报告、调查、处理办法文件目录1 .总则2 .工程质量事故分类3 .工程质量事故报告4 .工程质量事故调查处理5 .罚则6 .附则文件名称XX建设工程公司工程质量事故责任追究办法文件目录1 .依据2 .适应范围3 .事故分类公司级以上优质工程推荐5 .质量责任追究和处罚4业务流程1工程质量管理工作流程流程输入项目部项目所属单位工程部工程部流程输出质量方针，目标IIIiiiIIIII1.建立健全质量管j理组织体系WJ1.IIiiiiiiIii-i制定年度质量工作计戈IJIi
5、ii质量工作计划YIIiiii制定管理度质看细则及年置目标1IIiiiiiiII质量工作计划iiii编制质量工作计划iiii.IIiiI设置质量控制点和保证质量技术措野iiiiII1iI由!II1.YdG11控制点及措施一-Ni1!甲IWiii备案Iii-i控制点及措施1._Ii-工程施工质量控制1.iiiIIIIi-A控制点自检iiiiiiiii控制点自检记录一I不合格IIIW_IIIiJ1.eSiII构成事故.i_1、丁I进入事故处理流、程ZIIIIiiiiIIIiiiXNO处置IIIiiiiiiiiiIIIIIIIII1.pIii上报IA备案、上报IIA备案Ii处置记录iIIIiYesI
6、（备案归档）IIIiiii质量档案5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述任门操作规程建立健全质量管理组织体系若质量管理组织体系不健全，会发生国家和上级部门有关工程质量的方针、政策无法认真贯彻，还会造成相关人员质量责任不清，极易造成质量事故的发生。工程部（1）组织各单位按照公司质量、职业健康安全、环境管理文件的要求建立、健全完善的质量管理体系，进行全员、全方位、全过程的质量管理；（2）理清各级各类人员的质量责任，建立工程质量分级责任制；（3）认真贯彻国家、中国交建有关工程质量的方针、政策及要求。设置质量控制点，保证质量技术措施施工组织
7、设计中项目工程质量管理独立成章，是工程项目实施中重要内容之一，如果施工组织设计中工程质量部分编制不完善、操作性不强或者与实际或规范不一致，实施后极易造成质量问题或事故。工程部（1）施工组织设计编制前应做好现场踏勘、技术经济资料的核实工作，确保资料完整、准确、适用；（2）对合同额较大或结构复杂、施工难度大以及采取新工艺、新技术、新材料的项目，应组织专题会议，确定施工方案、施工工艺、施工流程等；（3）项目所属单位认真组织施工组织设计审查，对审批意见项目部积极进行修改完善，满足审批要求后按公文办理规定予以批复；（4）工程质量目标不得低于规范、设计及合同的要求。工程施工质量控制在工程施工过程中，严格遵
8、守质量控制要求。如果工程实施不符合相关规范要求，会造成质量问题或事故发生。工程部（1）工程质量要按合同要求达到国家、行业、地方等相关标准；（2）各工程项目都必须认真按照审批的施工组织设计组织施工；（3）公司对各单位及各单位组织实施的工程项目按照质量计划进行检查或抽查。对质量检查中发现的各类质量隐患必须及时制定整改方案，限期落实，并上报整改情况；（4）质量检查内容包括：工程技术标准的执行情况、工程质量目标的制定、质量目标的分解落实和考核评价、施工测量和检测频率等；（5）工程质量事故以预防为主，实行工程质量事故报告制度；（6）开展工程创优活动，加强质量创优意识教育，提高创优积极性，提高品牌效应。6
9、风险预警6.1预警等级按照工程质量风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示工程质量处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示:序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程质量投诉致使中交集团受到业主、监理或当地管理部门投诉，在社会上造成恶劣影响。致使局公司受到业主、监理或当地管理部门投诉。致使项目所属公司受到业主、监理或当地主管部门投诉。2工程质量事故出现重大质量事故，即工程倒塌、报废降低使用标准造成人员伤亡或重大经济损失。出现一般质量事故，即质量低劣、达不到合格标准造成工程永久性缺陷直接经济损失10万元
10、至100万元。出现质量问题，即影响工程正常使用，需返工或修复才能达到合格标准，直接经济损失10万元以下。3工程质量控制质量管理体系不健全，职责不清等方面被业主投诉或被中交集团通报。“检验批”主要检验项出现不合格或一般检验项连续三个批次不合格。“检验批”主要检验项合格，一般检验项连续两个批次不合格。6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可向风险管理委员会（办公室）报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内.向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生
11、或获取信息的一个工作日内.预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报a口O6.3预警反应(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程质量工作会议，制定工程质量事故防范措施。(2)项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程质量事故防范措施，启动相应风险防控预案。(3)项目所属单位根据相应预警等级及时将工程质量管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会(办公室)报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部会同公司工程质量监督委员会组织相关专家进行
12、调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预警后期处置及日常管理(1)质量风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)工程质量管理
13、应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1 监督检查主体(1)公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其所属工程项目工程质量定期进行监督检查；(3)项目经理部。对项目上的作业班组、分包单位、施工船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。7.2检查监督方式按公司规定的检查权限
14、定期或不定期进行检查。7.3监督检查的主要内容工程质量监督检查采用规范检查项目，详见“质量监督管理办法的检查内容”。(1)公司负责对公司各单位的相关工程管理部门或公司所属项目经理部工程质量管理情况，依据相关办法进行监督检查。对公司各单位抽取部分在建项目进行现场监督检查；(2)公司各单位负责对在建项目实施过程、质量监督检查，依据项目规模、项目的难易程度、工期长短等原则，实施监督检查面不低于项目数量的70%；(3)工程质量监督检查内容：工程质量体系运行情况；工程技术标准的执行情况；工程质量目标的制定、分解落实和考核评价；对分包队伍工程质量的管理及控制；质量问题、事故预防、报告、处理;施工组织设计审批及执行；技术交底情况；施工测量、检测频率；隐蔽工程及工序间验收；工程实体质量(水工部分)；工程(交)竣工资料整理；(4)工程质量监督检查方法。现场查看、召开座谈会、听取汇报、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料抽检等方式对项目所属单位或项目的生产过程中某一方面进行监督检查；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。
