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1、股份有限公司高管人员违法违规行为内部问责办法第一章总则第一条为进一步完善公司内部约束和责任追究机制，建立健全廉洁从业内部控制制度，提升公司治理水平，促进公司规范运作、健康发展，根据公司法法X股份有限公司章程等相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称高管人员内部问责，是指对公司党委委员、董事、监事、高级管理人员被监管部门、自律组织依法采取行政处罚、行政监管措施、日常监管措施或者纪律处分等行为进行责任追究。第三条内部问责原则：（一）客观、公平、公正原则；（二）责任与权利一致原则；（三）责任与处罚对等原则。第四条公司党委、纪委负责指导和监督内部问责制度的建立和实施，负责公司董事、监事
2、内部问责的提起，负责党委委员、高级管理人员内部问责的发起、决策和执行，公司纪检监察部门负责内部问责的具体事宜。第二章问责范围第五条问责事项包括但不限于以下内容：（一）被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施的；（二）被中国证监会及其派出机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股权等行政监管措施的；（三）被中国证监会及其派出机构采取下发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的；（四）被自律组织采取通报批评、公开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；（五）被自律组织采取下发监管关注函或
3、监管函等日常监管措施的。第三章问责措施第六条问责措施的种类：（一）对公司董事、监事的问责措施包括通报相关情况，提出更换董事、监事的建议；（二）对公司党委委员、高级管理人员的问责措施包括但不限于以下措施：1.经济处理，收缴违规所得，核减岗位工资、绩效奖励，降低薪资等级，经济处罚，责令经济赔偿等；2 .政纪处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除，其中，降级处分指降低其行政职务职级；3 .其他处理：责令整改、责成检讨、通报批评、诫勉、降低职级职等、解聘职务、责令辞职、辞退、解除劳动合同等。上述问责处分措施可单独适用，也可合并适用。对于应当予以政纪处分的，原则上不得以经济处理或其他处理代替政纪处分
4、。一般情况下，给予公司党委委员、党员高级管理人员政纪轻处分的（警告、记过、记大过），可不再同时给予党纪处分；给予政纪重处分的（降级、撤职、开除），应同时给予相应的党纪重处分（撤销党内职务、留党察看、开除党籍）。涉嫌犯罪的，要作出党纪、政纪处分，并移送有关国家机关依法处理。第七条公司董事发生本办法第五条所述情形的，公司纪委应当及时向公司党委报告，公司党委可以根据情节轻重，决定是否向董事会薪酬与考核委员会提出更换董事的建议。第八条公司监事发生本办法第五条所述情形的，公司纪委应当及时向公司党委报告，公司党委可以根据情节轻重，决定是否向监事会提出更换监事的建议。第九条公司党委委员、高级管理人员发生本办
5、法第五条所述情形，公司纪委应当及时向公司党委报告，公司党委应根据责任认定情况按以下具体办法进行处理：（一）被采取刑事处罚、行政处罚等措施，导致公司分类评价被扣6分以上的（包含6分），应根据具体情况对责任人进行通报批评、诫勉、降低职级职等、解聘职务、责令辞职、辞退、解除劳动合同等处理，可同时予以政纪处分，并扣减处理当月全部岗位工资及违规事件发生年度所发放的年度奖金20%以上（包含20%）；（二）被采取行政处罚、行政监管等措施，导致公司分类评价被扣36分的（包含3分），应根据具体情况对责任人进行责令整改、责成检讨、通报批评、诫勉、降低职级职等、解聘职务等处理，可同时予以政纪处分，并扣减处理当月全部
6、岗位工资及违规事件发生年度所发放的年度奖金15%20%（包含15%）；（三）被采取行政监管、纪律处分、日常监管等措施，导致公司分类评价被扣3分以下的，应根据具体情况对责任人进行责令整改、责成检讨、通报批评、诫勉、降低职级职等等处理，可同时予以政纪处分，并扣减处理当月全部岗位工资及违规事件发生年度所发放的年度奖金10%15%（包含10%）；（四）被采取行政监管、纪律处分、日常监管等措施，没有导致公司分类评价被扣分的，应根据具体情况对责任人进行责令整改、责成检讨、通报批评、诫勉等处理，并扣减处理当月全部岗位工资及违规事件发生年度所发放的年度奖金5%10%（包含5%）o第十条公司党委委员、董事、监事
7、、高级管理人员因违法违规行为给公司造成巨大经济损失或信誉损失的，除采取相应问责处分措施外，对于违法违规行为责任人不当得利，应责令退还;因违法违规行为给公司造成经济损失的，将依法追究责任人部分或全部赔偿责任。第十一条有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处理:（一）积极采取措施避免损失或者显著减轻损失的；（二）主动全额赔偿违规所造成损失的；（三）认识问题态度较好，主动说明调查人员未掌握的违法违规问题的；（四）主动检举他人违法违规问题，经查证属实的；（五）确因意外和自然因素造成的；（六）公司党委、纪委认为其他可以从轻、减轻或免予处理的情形。从轻处理是指在本办法规定的处理标准范围内，予以较轻或最轻的
8、处理；减轻处理是指在本办法规定的处理标准范围外，降低一档予以处理。对责任人免予处理，公司纪检监察部门应提出免予处理的事实依据，按照工作程序报公司纪委审查、公司党委审议后，作出书面结论。第十二条有下列情形之一的，应当从重或加重处理：（一）故意违法违规，且情节恶劣的；（二）指使、教唆他人违法违规的；（三）在共同违法违规行为中起主要作用的；（四）干扰、阻挠公司调查或打击、报复、陷害调查人的；（五）拒不执行处理决定的；（六）公司党委、纪委认为其他应当从重或加重处罚的情形。从重处理是指在本办法规定的处理标准范围内，予以较重或最重的处理；加重处理是指在本办法规定的处理标准范围外，增加一档予以处理。第四章问
9、责程序第十三条公司党委委员、董事、监事、高级管理人员发生本办法第五条所述情形时，公司纪委应启动核查程序，公司纪检监察部门负责具体问责事项。第十四条公司纪检监察部门填写问责提起单（附件1）,报经公司纪委书记审查、党委书记审签同意后，对问责事项进行调查。根据调查需要，公司纪检监察部门可与人力资源部、审计、合规管理、风险管理、计划财务及相关业务管理部门等组成联合调查组进行调查。参加调查的人员不得少于两人。调查组进行调查前，应向被调查对象送达调查通知书（附件2）,载明调查事项等内容。被调查对象应积极配合，不得阻挠、抗拒，有关人员应当如实回答询问。调查工作原则上应在20个工作日内完成，情况复杂的，经公司
10、纪委书记批准，可以适当延长办理期限。第十五条违规事项调查完成后，调查组应以事实确认书（附件3）形式将违规事实及认定依据、申辩时限及受理机构等发送问责对象或其所在单位。问责对象应在收到事实确认书3个工作日内签字确认或提出书面申辩，根据当事人申请，可适当延长申辩期限，但不超过5个工作日。当事人在申辩期限内未提出书面申辩的，视为同意。事实确认书因客观原因无法送达或问责对象拒收的，不影响调查结果，调查人员应在确认书上签注说明。问责对象提出书面申辩的，调查组应核实问责对象提出的事实、理由和证据，如有必要，可补充调查取证。第十六条公司纪委应综合考虑调查组调查情况、问责对象申辩意见及核实情况等，将违规事实、
11、初步责任认定结果及问责建议形成责任认定报告（附件4）提交公司党委审议。第十七条公司党委应对调查结果及问责建议进行审议，审议中发现事实不清或证据不足的，应要求进行补充调查或重新调查。第十八条问责程序实行回避原则，党委委员、董事、监事和高级管理人员被提出问责时，其本人不再享有与职务相对应的表决权利。第十九条审议通过后，公司对党委委员、高级管理人员作出处理决定（附件5）。处理决定送达责任人之后，公司党委书记或委托纪委书记对责任人进行面谈。第二十条责任人对处理决定不服，且有新的证据证明原处理不当的，可自收到处理决定之日起3日内向公司申请复议，详细说明复议理由并提交相应证明材料。公司应在收到复议申请后3
12、个工作日内进行审查，对于不符合复议条件而不予受理的，应书面回复申请人。第二十一条经公司审查决定受理的复议事项，原则上应在决定受理之日起10个工作日内完成调查取证，提出初步复议意见，报公司党委审议。第二十二条公司党委审议后，应区别不同情况作出复议决定：（一）处理决定事实清楚、证据充分、处理适当的，维持原处理决定；（二）处理决定所列事实不清楚、证据不足，或违反规定程序的，要求进行补充调查或重新调查；（三）处理决定显失公平的，撤销或变更原处理决定。第二十三条复议决定（附件6）应正式通知申请复议的责任人，经复议决定撤销或变更原处理决定的，复议决定一并抄送党委办公室、纪检监察部门、人力资源部、审计部等问
13、责执行部门。原问责执行部门应在5个工作日内调整原处理措施。第二十四条复议只能进行一次。复议期间，原处理决定照常执行。第二十五条公司处理决定按照规定需要披露的，应当及时披露。第五章附则第二十六条本办法由公司制定，纪检监察部门负责解释和维护。第二十七条本办法自印发之日起施行，之前凡有与本办法有冲突的条款均以本办法为准。附件：1.问责提起单2 .调查通知书3 .事实确认书4 .责任认定报告5 .处理决定6 .复议决定问责提起单X股份有限公司：根据X股份有限公司高管人员违法违规行为内部问责管理办法有关规定，现提起对XXX（违规事项）进行责任追究。有关情况如下：一、违规事项：二、问责对象建议名单：1.姓
14、名：XX,所属单位：XX,职务:提起理由：2.姓名：XX,所属单位：XX,职务:提起理由：XX股份有限公司纪检监察室年月日调查通知书被调查对象：根据X股份有限公司高管人员违法违规行为内部问责管理办法规定，决定成立调查小组，自X年X月X日起，对你XXX（违规事项）进行责任调查。为保证责任调查工作的顺利实施，请予配合。X股份有限公司纪检监察室年月日事实确认书责任人：经调查核实，在XX（违规事项）中，你个人存在的违规事实如下：一、违规事实二、认定依据如你对本确认书无异议，请签字确认。如有异议，请于收到本确认书3个工作日内，向公司提出申辩意见。逾期不提出的，视同无意见。X股份有限公司纪检监察室年月日责
15、任认定报告X股份有限公司：根据编号为XXX的问责提起单，经公司党委批准，我们于X年X月X日至X年X月X日，对XXX（违规事项）进行了调查，依据X股份有限公司高管人员违法违规行为内部问责管理办法，现将责任认定情况汇报如下：一、基本情况二、责任事项与（初步）责任认定三、（初步）处理意见根据x股份有限公司高管人员违法违规行为内部问责管理办法第X条，等规定,建议对该责任人进行以下处理：X股份有限公司纪检监察室年月日处理决定责任人：根据编号为XX的责任认定报告和各责任人的申辩或确认意见，经公司党委审议，XX对XX（违规事项）的有关责任人应承担的责任及处理意见决定如下：1. .责任人:XX,职务:XX应负
16、责任：处理意见及依据：（处理依据应明确具体条款及内容；责任人受到政纪处分的，应注明处分有效期、XX年内不得晋升职务、职等等内谷）。2. 如不服本决定，可自收到此决定书之日起3日内书面向公司申请复议。X股份有限公司纪检监察室年月日抄送：X部门（提起部门）、X部门（执行部门）及其相关部门、公司党委委员。复议决定责任人及原问责机构：根据编号为XX的关于对X（事项）的处理决定和责任人的复议申请，经公司党委复议，对XX事项的有关责任人应承担的责任及处理意见决定如下（选择一项决定）：选项一：维持编号为XX的关于对XX（事项）的处理决定所作的处理决定。选项二：1.责任人：XX,职务：XX应负责任：XX处理意见及依据：（处理依据应明确具体条款及内容；责任人受到政纪处分的，应注明处分有效期、X年内不得晋升职务、职等等内容）。3. X股份有限公司纪检监察室年月曰抄送：X部门（提起部门）、X部门（执行部门）。
