七、三位一体管理体系.docx

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1、第七章三位一体管理体系一、三位一体管理体系简介ISO9(X)1质量管理体系、ISOl4001环境管理体系和OHSASI8001职业健康与安全管理 体系，这三种体系是集产品质量、环境保护与职业健康安全为一体的管理体系，故称为三位 一体管理体系。三种体系均有一套基础标准。IS0900I标准是由国际标准化组织(ISo)质量管理委员 会颁布的一套国际质量管理体系标准，要求企业建立一整套全面的质量管理保证模式。 IS014000标准是国际标准化组织环境管理委员会颁布的一套国际环境管理体系标准，其中 IS014001是龙头标准，也是唯一可用于第三方认证的标准，它要求企业在生产全过程中有 效地控制污染，节约

2、资源与能源，减少各项环境费用。OHSASI8000职业健康与安全管理 标准是继IS09000与ISOl4000之后的又一世界通用的管理标准，要求企业通过建立、完善 职业安全卫生管理体系，达到对工伤事故及职业病的有效控制，保护员工及相关人员的安全 与健康。(一)国际标准化组织(ISo)国际标准化组织(Internaional Organization for Standardization)简称 IS0,是目前世界上 最大、最有权威性的非政府性国际标准化专门机构，是国际标准化领域中一个十分重要的组 织。ISO成立于1946年，当时来自25个国家(中、英、美、法、苏等)的六十四名代表在 伦敦召开会

3、议，决定成立一个新的国际组织，以促进国际间的合作和工业标准的统一。于是, ISo这一新组织于1947年2月23日正式成立，总部设在瑞士的日内瓦。ISO的工作语言是 英语、法语和俄语，现有成员138个。ISO于1951年发布了第一个标准工业长度测量 用标准参考温度，截止到2000年12月底，ISo已制定了 13025个国际标准。ISO的组织机构包括全体大会、主要官员、成员团体、通信成员、捐助成员、政策发展 委员会、理事会、ISO中央秘书处、特别咨询组、技术管理局、标样委员会、技术咨询组、 技术委员会等。ISO技术工作是高度分散的，分别由187个技术委员会(TC)、552个分技术委员会(SC) 和

4、工作组(WG)承担。在这些委员会中，世界范围内的工业界代表、研究机构、政府权威、 消费团体和国际组织都作为对等合作者共同讨论全球的标准化问题。管理一个技术委员会的 主要责任由一个ISO成员团体(诸如AFNoR、ANSI、BSL CSBTS DIN、SlS等)担任， 该成员团体负责日常秘书工作。与ISO有联系的国际组织、政府或非政府组织都可参与工 作。1978年9月1日，我国以中国标准化协会(CAS)的名义重新进入ISO。1988年起改 为以国家技术监督局的名义参加，后改为以中国国家标准化管理局的名义参加ISO的工作。 中国现在是ISO 145个技术委员会和356个分委员会的积极(P)成员，是4

5、9个技术委员会 和238个分委员会的观察(0)成员。ISO是联合国经社理事会的甲级咨询组织和贸发理事会综合级(即最高级)咨询组织。 此外，ISO还与600多个国际组织保持着协作关系。国际标准化组织的目的和宗旨是：“在全世界范围内促进标准化工作的发展，以便于国 际物资交流和服务，并扩大在知识、科学、技术和经济方面的合作”。其主要活动是制定国 际标准，协调世界范围的标准化工作，组织各成员国和技术委员会进行情报交流，以及与其 他国际组织进行合作，共同研究有关标准化问题。国际标准由技术委员会(TC)和分技术委员会(SC)经过六个阶段形成：申请阶段，预备 阶段，委员会阶段，审查阶段，批准阶段，发布阶段。

6、随着国际贸易的发展，对国际标准的要求日益提高，ISo的作用也日趋扩大，全世界各 国对ISo也越加重视。(二)IS09001质量管理体系科学技术的进步和社会的发展，使客户需要把自己的安全、健康、日常生活置于质量保 护之下，企业为避免因产品质量问题引起的巨额赔款，也要建立质量管理与质量保证体系来 提高信誉和市场竞争力。世界贸易的发展迅速，不同国家、企业之间在技术合作、经验交流 和贸易往来上要求有共同的语言、统一的认识和共同遵守的规范。现代企业内部协作的规模 日益庞大，使程序化管理成为生产力发展本身的要求。这些共同原因使IS09000标准的产 生成为必然。1、IS09000族标准的产生过程1979年

7、ISO组织成立质量管理和质量保证技术委员会TC176,专门负责制定质量管理 和质量保证的标准。1979年英国标准协会BSI向ISO组织提交了一份建议，倡议研究质量保证技术和管理 经验的国际标准化问题。同年ISO批准成立质量管理和质量保证技术委员会TC176,专门 负责制定质量管理和质量保证标准。TCI76主要参照了英国BS5750标准和加拿大CASZ299 标准，从一开始就注意使其制定的标准与许多国家的标准相衔接。在各国专家努力的基础上，国际标准化组织在1987年正式颁布了 IS09000系列标准 (9000-9004)的第一版。IS09000标准很快在工业界得到广泛的承认，被各国标准化机构

8、所采用并成为ISO标准中在国际上销路最好的一个。截止1994年底已被70多个国家一字 不漏地采用，其中包括所有的欧洲联盟和欧洲自由贸易联盟国家、日本和美国。有50多个 国家建立了国家质量体系认证/注册机构，开展了第三方认证和注册工作。有些国家，等待 注册的公司队伍如此之长，要等上几个月甚至1年才能得到认证。IS09000标准被欧洲测试 与认证组织EOTC作为开展本组织工作的基本模式。欧洲联盟在某些领域如医疗器械的立 法中引用1S09000标准，供应商在某些领域必须取得IS09000注册。许多公司得出的结论 是，要想与统一起来的欧洲市场做生意，取得IS09000注册是绝对有好处的。IS09000

9、标准自国际标准化组织于1987年制订后，经不断修改完善而成为系列标准， 称为IS09000族标准。目前已有90多个国家和地区将此标准等同转化为国家标准，我国等 同采用IS09000族标准的国家标准是GB/Tl9000族标准。该标准是国际标准化组织承认 的中文标准。2、IS09000族标准的定义1S09000族标准并不是产品的技术标准，而是针对企业的组织管理结构、人员和技术能 力、各项规章制度和技术文件、内部监督机制等一系列体现企业保证产品及服务质量的管理 措施的标准。1S09000族质量标准是世界先进工业国家质量管理经验的结晶，是与市场经济相适应的 一种质量管理和质量保证模式。一般地讲企业活动

10、由三方面组成：经营、管理和开发。在管 理上又主要表现为行政管理、财务管理、质量管理。IS09000族标准主要针对质量管理部分, 同时涵盖了部分行政管理和财务管理的范畴。3、IS09000 与 IS09001 的区别ISO9(X)0是一个族的通称，其中ISO9(X)1、IS09002及IS09003三个标准是第三方认证 的依据。三个标准的不同点在于：IS09001对组织的设计开发到生产、安装及服务等全过程 提出了要求。IS09002对于不进行设计和开发工作的组织来说是最适宜的认证标准，因为该 标准中并不包括IS09001中所提及的设计控制要求。对于生产过程中不包括设计控制、过 程控制及采购或服务

11、,而只包括为保证最终产品和服务符合规定要求的检验和测试的组织应 采用IS09003标准进行认证。因此，IS09001、1S09002、1S09003等三个标准并无高低之 分,没有质量等级上的差别。应根据其欲通过认证所覆盖的产品特点,对照IS0900MS09002 或IS09003的要求选择其质量体系认证的标准。(三)环境管理体系和职业健康安全管理体系1、ISOI4001环境管理体系ISOI4000是国际标准化组织继IS09000系列标准后推出的第二个环境管理系列标准， 内容包括五大部分，17个要素。ISO14001环境管理体系标准作为ISO14000系列标准的核 心，是企业建立环境管理体系并开

12、展审核认证的根本准则。目前，国内外进行的IS014000 认证即指ISO14001环境管理体系认证。ISOl4000系列标准的基本组成ISOl4000是一个环境管理系列标准，共有100个标准 号，其主要组成如下：ISO14001-ISO14009 环境管理体系 EMSISOI4010-IS014019 环境审核 EAISO14020-ISO14029 环境标志 ELISO14030-ISO14039 环境行为评价 EPEISO 14040-ISO14049 生命周期评估 LCAISO14050-ISO14059 术语和定义 T&DISOl4060一产品标准中的环境因素EAPSISO1406I-

13、ISO14I00 预留号ISO 14000系列标准已有十一个标准分别于1996年至1999年4月由国际标准化组织正 式颁布，其中下列五个标准已于1997年4月1日等效转化为国家标准：IS01400I环境管理体系一规范及使用指南(05年已更新)IS014004环境管理体系一原理、体系和支撑技术通用指南ISOI40I0环境审核指南一通用原则ISOI40I1环境管理审核一审核程序一环境管理体系审核ISOI4012环境管理审核指南一环境管理审核员的资格要求这一系列标准中的其它标准目前还处于制定的不同阶段，将会在以后陆续颁布。2、GB/T28001职业健康安全管理体系OHSAS18000 全名为 Occ

14、upational Health and Safety Assessment Series 18000,是一国际 性安全及卫生管理系统验证标准。OHSAS之所以发展，主要为解决客户群在面对诸多验证 机构自行开发的安卫管理系统验证标准时，如何取舍之问题，以及取代知名度较高之 BS88OO(仅为指导纲要，而非验证标准)而成为可正式验证之国际标准。客户常因上述症结 未能理清，而采观望态度。故安全卫生管理系统的建置乃刻不容缓之事，与其它系统相比， 虽少了生意导向的诱因，却多了尊重员工生命财产的形象。为解决上述症结，各大验证机构 (如SGS, BSL NSAL SumdardSAUStraIia, BV

15、QI, LRQA等)参考既有安卫管理系统标准(如 ISA 2000, BS 8800, NSAISR 320, AS/NZ 4801, SafetyCert, OHSMS, LRQASMS 8800 等)， 共同发展出OHSAS 18000。其中OHSAS 18001为规范,其架构与ISOl4001 一致,亦按PDCA 持续改善模式设计，而OHSAS 18002实施指导纲要的内容则多所参考ISA 2000。(1)职业健康安全管理体系的产生职业健康安全管理体系是80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与 IS09000和ISO14000等一样被称为后工业化时代的管理方法，其产生的一个主

16、要原因是企 业自身发展的要求。随着企业的发展壮大，企业必须采取更为现代化的管理模式，将包括质 量管理、职业健康安全管理等管理在内的所有生产经营活动科学化、标准化和法律化。国际 上的一些著名的大企业在大力加强质量管理工作的同时，已经建立了自律性的和比较完善的 职业健康安全管理体系,较好地提升了自身的社会形象和大大地控制和减少了职业伤害给企 业所带来的损失。职业健康安全管理体系产生的另一个重要原因是国际一体化进程的加速进 行而引起的，由于与生产过程密切相关的职业健康安全问题正日益受到国际社会的关注和重 视，与此相关的立法更加严格，相关的经济政策和措施也不断出台和完善。职业健康安全管理体系最早由国际

17、标准化组织（ISo）第207技术委员会（TC 207,环 境管理技术委员会）于1994年5月在澳大利亚全会上提出。起初，ISO/TC207提出职业健 康安全管理体系，是由于ISO/TC207在推行环境管理体系（ISoI4000）的过程中涉及到了 许多相关的职业健康安全管理问题。为此，ISO/TC207希望采用类似质量管理体系（ISo 9000）和环境管理体系（ISo 14000）的办法有效解决组织的职业健康安全问题，以便进一 步强化组织的综合管理水平。随后，ISO就开始进行有关职业健康安全管理体系的研究与讨论。为此，ISO专门成立 了由中国、美国、英国、法国、德国、日本、澳大利亚、加拿大、瑞士

18、、瑞典、国际劳工组 织以及世界卫生组织的代表组成的特别工作组进行专门研究。一些发达国家率先研究和实施 职业健康安全管理体系活动，其中，英国在1996年颁布了 BS8800职业安全卫生管理体系 指南，此后，美国、澳大利亚、日本、挪威的一些组织也制定了相关的指导性文件，1999 年英国标准协会、挪威船级社等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OHSAS）标准， 即OHSASI8001职业健康安全管理体系一规范、OHSAS18002职业健康安全管理体系 一OHSAS18001实施指南，尽管国际标准组织（ISo）决定暂不颁布这类标准，但许多 国家和国际组织继续进行相关的研究和实践，并使之成为继IS0

19、9000、IS014000之后又一 个国际关注的标准。目前颁布的职业健康安全管理体系一规范（OCCUPatiOnaI health and safety management systems-specification,即OHSMSI8001）和职业健康安全管理体系OHSMSI8001应用指南 （Occupational health and saferyty management Systems-Guideline for the implementation of OHSMSI800I）虽不作为某一国家或某一国际组织的正式颁布标准，但已被广泛采纳、最具 权威性。（2）我国的GB/T2800

20、1职业健康与安全管理体系我国作为ISO的正式成员国，对职业健康安全管理十分重视，特别是近年来我国发生 的一些重大事故表明，建立职业健康安全管理体系标准已迫在眉睫。标准的实施可以避免发 生许多可能出现的伤亡及事故，其实际及潜在的效益是巨大的。1996年3月，我国成立了由原国家技术监督局和原劳动部组成的“职业健康安全管理 标准化协调小组”,并于1996年6月召开了职业健康安全管理体系问题的国内研讨会。同时， 中国标准研究中心立项并完成了科研课题“职业健康安全管理标准化”、“职业健康安全管理 体系国家标准的前期研究”。中国合格评定国家认可中心和中国国家进出口企业认可机构认可委员会一直跟踪国内 外职业

21、健康安全标准化认证工作的发展情况，组织人员研究并翻译了 OHSAS 18001： 1999 职业健康安全管理体系一规范；1998年中国有关机构参照OHSASI8001起草了中国试行标准OHSMSI8001。1999年底国家经贸委发布新的试行标准和通告，鼓励企业按此标准建立、实施和认证 OHSMS18001 体系。2001年，由中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心和中国国家进出口企业认 证机构认可委员会共同制定了 GBT28001-2（XH职业健康安全管理体系规范。GB/T28001是我国职业健康安全管理体系规范，是在OHSASl8001： 1999基础上制定 的。该标准考虑了与GB/T2

22、4001、GB/T19001标准间的相容性，便于组织将职业健康安 全、环境和质量管理体系相结合，规范企业的职业健康安全管理行为。企业建立GB/T28001 职业健康安全管理体系，可预防、控制事故的发生，保隙企业劳动者和相关方的安全与健康, 提高企业职业健康安全管理水平，降低健康安全风险因素及相关损失，降低生产成本，并使 企业管理模式符合国际通行的惯例，促进国际贸易及提高我国企业的综合形象，加强其市场 竞争力。（四）三大体系的比较与整合1、IS0900K ISOl4001 与 OHSASl8001 三大体系的比较（1）关注的内容不同。三者都遵循共同的管理原则和指导思想，但三个管理体系中各 个要素

23、的应用会因目的不同和相关方不同存在差异。IS09000质量管理体系针对的是顾客的 需要，IS014001不幸管理体系所关注的主要是企业运行过程中对环境的影响，OHSMSI8001 关注的是运行过程中对职工身心健康状态的影响。（2）三项标准之间具有以下相互联系的特点：1）承诺、方针、目标的相容性；2）基本程序的多用性；3）强调过程控制和生产现场；4）都是通过PDCA管理模式实现可持续改进。（3）三项标准的相同点：1）都是推荐采用的管理性质标准；2）遵循相同的管理原理、依据标准建立文件、依靠文件实施管理；3）框架结构和要素内容相似。（4）三项标准的不同点（见表7-1）OHSMS18001 与 60

24、9001、ISO14001 差异对比表 7-1内容IS09000ISO14001OHSMS18001目标产品质量一针对顾客生产过程和产品对环境 之影响一服务于众多相 关方生产过程和环境对人的 直接影响一侧重组织内 各相关方供需关系一对一的经济利益 或服务的直接关系多方面相关方组织之间 间接、直接关系同 ISO14001承诺持续改进不必须必须同 ISO14001强制性要求少数多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务有关 的生产阶段组织所有部门和活动组织所有部门和活动并 分解到每个生产岗位与外部联系没有特殊要求必须征求外部相关方意 见同 ISO14001特殊要素质量控制、质量保证环境因素危害识别、危险

25、评价和 危险控制计划2、三大体系的整合OHSMS18001和ISO14001在标准的结构和内容上基本相同，与IS09001标准2000版也有相融之处,它们均遵守质量管理的原则,在体系策划和建立的过程中应用过程模式方法、 系统的管理方法、以事实及数据为根据的决策方法。实施三大体系的整合，可以更好地发挥 领导的作用，有利于员工的参与，做到最大化的资源共享，降低资源、能源的消耗，大幅降 低管理成本。二、三位一体管理体系的建立与运行(一)三大体系的建立与运行1、质量管理体系建立质量管理体系和保隙质量管理体系有效运行，主要有以下几点：(1)单位领导要特别重视单位领导必须对质量管理体系工作重视，否则就无法

26、在政策与制度上得到保证，员工对 建立体系工作积极性就不高。(2)制定详细的总体计划与阶段性目标要结合科研单位实际情况，针对性强特点，质量管理体系整体运行过程中始终贯彻 PDCA (策划、执行、检查、整改提高)原则，只有阶段目标得以实现，总体目标才能实现。 在实现总体目标过程中，对存在的问题进行整改，使体系不断得到完善与提高。(3)机构健全，制度到位成立相应的认证管理部门，同时制定相应的奖惩制度，必须做到专人负责，分工明确， 责任落实到人，定期检查与追踪，定期召开例会，及时了解体系运行情况以及存在的问题， 并及时制定相关的整改措施，保隙体系的有效运行。(4)进行有效的、针对性强的员工培训对全体员

27、工进行标准知识以及体系文件的培训至关重要，如果员工不能很好的掌握与理 解标准的条款以及体系精神，必然缺乏积极性,也就不会对质量管理体系工作有深刻的认识, 也就很难保证体系的有效运行。(5)聘请专业人员进行指导在体系建立过程中最好聘请相关的专家给予指导，同时与认证单位做好相应的沟通工 作。有相关的专家给予指导，可以在体系建立与运行过程中少走弯路。与认证单位做好沟通， 使之知道并了解本单位的实际情况。2、环境管理体系企业建立环境管理体系，应考虑如下几个方面和步骤：(1)最高管理者重视并支持环境管理体系的建立和实施需要组织人、财、物等资源，因此，必须首先得到最高管理 者的明确承诺和支持，同时，由最高

28、管理者任命环境管理者代表，授权其负责建立和维护体 系。(2)建立完整的组织机构企业应在原有组织机构的基础上,组建一个由各有关职能和生产部门负责人组成的领导 班子对此项工作进行协调和管理，此外以某个部门(如负责环保工作的部门)为主体，其它 有关部门的有关人员参加，组成一个工作组，承担具体工作。明确各个部门的职责，形成一 个完整的组织机构，以保证该工作的顺利开展。(3)人员培训对企业有关人员进行培训，包括环境意识、标准、内审员和与建立体系有关的，如初始 环境评审和文件编写方法和要求等多方面的培训I,使企业人员了解并有能力从事环境管理体 系的建立实施与维护工作。(4)初始环境评审是对企业环境现状的初

29、始调查，包括正确识别企业活动、产品、服务中产生的环境因素, 并判别出具有和可能具有重大影响的重要环境因素，识别企业应遵守的法律和其它要求，评 审企业的现行管理体系和制度，如环境管理、质量管理、行政管理等，以及如何与ISOl4001 标准相结合。(5)体系策划在初始环境评审的基础上，对环境管理体系的建立进行策划，以确保环境管理体系的建 立有明确要求。(6)文件编写同IS09000一样，IS014001环境管理体系要求文件化，可分为手册、程序文件、作业 指导书等层次。企业应根据1S014001标准的要求，结合自身的特点和基础编制出一套适合 的体系文件，满足体系有效运行的要求。(7)体系试运行体系文

30、件完稿并正式颁布，该体系按文件的要求开始试运行。其目的是通过体系实际运 行，发现文件和实际实施中存在的问题，并加以整改，使体系逐步达到适用性、有效性和充 分性。(8)企业内部审核根据ISOI4001标准的要求，企业应对体系的运行情况进行审核。由经过培训的内审员 通过企业的活动、服务和产品对标准各要素的执行情况进行审核、发现问题，及时纠正。(9)管理评审根据标准的要求，在内审的基础上，由最高管理者组织有关人员对环境管理体系从宏观 上进行评审，以把握体系的持续适用性、有效性和充分性。至此，企业的环境管理体系完成了一轮PDCA循环，环境管理体系建立起来了。3、职业健康安全管理体系建立并运行职业健康安

31、全管理体系，要做到以下几点：(1)明确基本要求明确建立该体系的组织要有合法的法律地位和遵守国家有关的法律法规。(2)进行人员技术培训对有关人员进行技术培训时，要有针对性。对管理层的培训着重是职业健康安全管理方 针、高层意识；对特殊层培训的要求是了解岗位基本职业健康安全处理技术；对员工层培训 的要求是具有一定基础职业健康安全意识。(3)进行初始评审包括对企业现有管理制度、各种职业健康安全影响的确定和遵守有关法律法规的情况等 进行评审。(4)方针制定职业健康安全管理体系方针,确定职业健康安全管理体系的建立和保持的目标和承 诺。(5)策划策划主要包括危险源识别、风险评估和风险控制策划，法律法规和其他

32、要求，目标、管 理方案。进行策划时，要求具有组织管理特色和反映企业文化。(6)实施和运行根据策划结果实施风险控制的活动，实施职业健康安全管理方案并保留各种运行证据 (7)检查和纠正措施包括检查日常运行情况、实施内审和管理评审，纠正预防不合格行为。（二）局三位一体管理体系认证1、局三位一体管理体系概况“一体化管理体系”（又被称为“综合管理体系”、“整合型管理体系”等）是指将两 个或两个以上的管理体系在一个企业内联合建立并运行，同时符合两个或三个管理体系标准 的要求。企业将IS09000标准、ISOl4000标准、OHSASI8000标准体系三位合一并贯彻实施, 则称为“三位一体管理体系”。为适应

33、市场需要，提高产品质量、保隙职工健康安全和维护环境，通过引入国际标准化 管理的思想和方法，强化企业基础管理，提高企业管理水平，提高业主满意度和企业信誉， 达到有效提升企业绩效管理的目的，2003年局决定在进行GB/T19001-2000 idt IS09001:2000质量管理体系标准换版复评的同时，进行GBT24001-1996（IS014001: 1996） 环境管理体系、GB/T28001-200KOHSAS18000）职业健康安全管理体系即“三位一体”综合 管理体系的贯标、认证工作，把职业健康安全管理体系和环境管理体系纳入统一管理中，组 成质量、职业健康安全、环境管理体系三位合一的局三

34、位一体管理体系。局三位一体管理体 系覆盖局机关和一、三、五公司、天津、厦门、江浙工程处、南宁分公司、华祥公司和隧道 公司。管理体系覆盖的产品范围是公路工程（含桥梁、隧道）、市政工程及场站等土木工程 的施工与管理。2、局三位一体管理体系认证（1）体系认证的重要意义管理体系认证审核是指独立的、具有一定资格并经一定程序认可的第三方审核机构对企 业的管理体系进行的审核。通过管理体系的认证，有利于加快企业管理创新，提升核心竞争力。面对 日益激烈的市场竞争环境，企业只有规范管理、追求质量、提高服务水平和工作质量，才能 成为具有国际竞争力的企业。有利于企业“走出去”战略的实施。企业要想进入国际市场， 就必须

35、按国际惯例规范自身的管理，提高竞争力。而获得三大管理体系认证证书，企业就有 了三张走向国际市场的通行证。有利于企业实现可持续发展。有利于企业统筹开展管理性要 求一致的活动，提高效率，降低管理及审核成本.（2）局三位一体管理体系的认证情况1997年下半年，天津工程处首先通过了 IS09002质量体系认证，这是公路施工行业的 第一家。到1998年底，当时局所属一、二、三、四、五、六公司和北京路桥机械厂7个单 位，先后都通过了 IS09002质量体系认证。经过质量体系的建立、运行及多次的内部审核、 改进，建立起比较有效的、适应市场竞争需要的质量管理模式和自我改进、自我完善的企业 管理机制。2000年

36、9月27日局机关通过中国船级社质量认证公司的审核，取得GB/T19002-1994 idt IS09002-1994认证证书。截至2000年，全局共有11个单位取得IS09002认证证书。2003年在局的统一协调下，局及5个子公司、2个分公司进行了 GBT19001-2000 idt TS09001:2000质量管理体系标准换版和职业健康安全、环境管理体系的宣贯、培训和认证 工作。管理体系的认证从多家认证公司统一到“中国船级社质量认证公司”认证，并于2003 年12月12日顺利通过了中国船级社质量认证公司对我局质量、职业健康安全、环境管理体 系的认证审核。截至2004年1月局及下属10个单位已

37、取得GB/T190012000 idt IS090012000认证 证书。2004年1月，局（含2个分公司）及5个子公司取得GB/T240011996 idt TS014001： 1996 以及 OHSASl8001、GB/T280012001 认证证书。由于GBT24001-2004IS014001:2004环境管理体系 要求及使用指南标准于2005 年5月15日开始实施，同时GB/T240011996 idt ISOl4001： 1996标准废止，1996版的 环境管理体系证书也要进行换版审核。2005年结合年度监督审核，局及5个子公司通过了 中国船级社质量认证公司认证审核，并于2006年

38、2月取得了 GBT24001-2004TS014001:2004环境管理体系认证证书。（三）三位一体管理体系的文件1、局三位一体管理体系文件局三位一体管理体系的文件，分为三个层次：（1）第一层次文件：管理手册。管理手册对内是局体系运行的规范性文件，对外是体系审核认证的证实性文件。适用范 围是局机关的12个职能处室和一、三、五公司，天津、厦门、江浙工程处、南宁分公司、 华祥公司和隧道公司；管理手册分为两大类：D质量管理手册。主要内容包括：局质量方针和目标局质量方针：科技兴企重质量，管理创新塑精品，业主满意创品牌，持续改进求发展。 局质量目标：单位工程合格率100%,单位工程交竣工优良品率90%以

39、上。引用标准，共引用6个国标体系标准。术语和定义，介绍手册中采用的术语和定义。质量管理体系，规定质量管理体系文件和体系运行的要求。管理职责，内容包括局最高管理者的管理承诺，对局质量方针和目标的具体解释， 局体系组织机构中各部门的职责与权限以及管理评审的要求。资源管理，包括人力资源、基础设施和工作环境的管理。 产品实现，规定策划、产品实现过程、采购过程控制、施工过程控制、监视与测量 装置的控制的管理办法。测量、分析和改进，包括对体系运行过程和工程质量的监视和测量，通过数据分析 与内部、外部审核所做的持续改进、纠正与预防措施。2）职业健康安全和环境管理手册。主要内容包括： 局职业健康安全和环境方针

40、目标职业健康安全和环境方针：保隙职工健康安全、预防污染节能降耗，遵纪守法减少风险、 不断完善持续改进。职业健康安全和环境管理目标：a、职工死亡率0. 84人/万人；b、职工重伤率0. 45 %。；c、职工轻伤率12 %。；d、原材料、能源的使用实现资源化、合理化；e、废水、废气排放达到国家和地方的规定和要求；f、生产过程产生的废物、废气实现有效控制，并不断提高控制能力；g、法律、诉讼控制点为0；h、新发职业病0人。 适用标准，共引用3个国标体系标准。 术语和定义，介绍手册中采用的术语和定义。环境、职业健康安全管理体系规定其体系文件和体系运行的要求，内容包括总体要求，针对方针和目标的策划，体系

41、的实施和运行，组织结构中各部门的职责，检查和纠正措施，内部审核与管理评审。质量管理手册、职业健康安全管理手册可以合起来写成一本。（2）第二层次文件：程序文件。局三位一体管理体系的程序文件共包括体系管理的23个控制程序。（3）第三层次文件：支持性文件。这部分文件是三位一体管理体系的基础文件，包括以下内容：1）外来政策性文件（包括国家、地方的法律法规、标准规范规程、相关政 策与规定等）；2）为确保体系运行过程的有效策划、运行和控制所需的行政文件（包括业主及上级来 文）；3）为确保体系运行的支持性文件（包括各种规章制度、管理办法及与体系有关的文 件）；4）为体系有效运行提供证据的记录；5）其他有关的

42、文件和资料。2、各公司体系文件与局体系文件的关系各公司（处）体系文件的编制以局体系文件为依据，根据各公司（处）的具体情况分解 细化，制定出适合本单位特点的体系文件。体系文件仅指：管理手册、程序文件、危险源和环境因素辨识表、法律法规及其他要求 清单和记录。有效文件指所有在执行的文件，包括法律法规、标准、规范、单位编制的规章制度、体 系文件等。3、可供全局使用的有关文件（1）路桥集团第一公路工程局规章制度汇编（合订本）；（2）规范项目管理有关办法（23个办法）（由一公局企字200269号文发布）；（3）已辨识的环境因素及危险源（由局安全处编制，是各公司与项目经理部进行环境 与职业健康安全管理的重要

43、参考资料）；（4）适用的法律、法规及其他要求获取登记表；该表由局安全处编制，可从公路一局网站上查阅。查阅步骤是：局网站一局机关办公网络一安全处一法律法规（左侧“管理文档”）一法 律法规清单一2005年的清单法律、法规及其他要求获取登记表（共三项）。（四）局三位一体管理体系的内审与外审1、局体系的内部审核内部审核称为第一方审核，是指企业内部对自身的管理体系进行的审核。内审的目的是企业根据标准的要求自行评价管理体系的符合性和有效性,重点是转变管 理的思路（策划），督促制度和岗位职责的落实，推动企业内部管理的改进。内审的结论是, 企业是否有效地实施了各项管理规定。局内审由企规处主持组织和实施，一般情

44、况下每年进 行一次，并在外审之前进行。内审的内容是对局机关职能部门、公司机关和项目经理部的体系运行情况和规章制度执 行情况进行检查或抽查,检查结果经局体系管理者代表批准后,反馈给被检查的单位和部门， 并提交局管理评审。被检查的单位和部门按内审检查报告对检查出的不合格因素进行纠正后，由内审员会同 职能部门人员去验证纠正措施的完成情况，并签字确认。未完成纠正措施的单位和部门将受 到严肃处理。2、局体系的外部审核外部审核称为第三方审核，是指独立的、具有一定资格并经一定程序认可的第三方审核 机构对企业的管理体系进行的审核。我局外部审核机构是中国船级社质量认证公司。外审的目的是第三方审核机构确定受审核方

45、（企业）的管理体系是否符合标准要求、是否符合管理体系和满足注册的要求，并提供符合要求的认证注册。外审的结论是， 是否能够注册。在一定程度上，通过外部审核可以有效的促进企业管理水平的提高，达到持 续改进的目的。外审的主要内容是对企业过去一年三个体系运行情况的有效性、符合性进行评价，并 提出审核结论。不论是内审还是外审都是推动企业进步，提高企业管理的重要手段。只要我们认真地 按规定做，才能促进企业不断持续改进，使企业的管理水平不断提高。三、三位一体管理体系在项目经理部的推行实施（一）项目推行三位一体管理体系的宗旨项目经理部是局三位一体管理体系实施和运行的基本单位,必须不折不扣地贯彻执行公 司（处）

46、的管理体系文件和局、公司的规章制度，接受公司（处）和局的监督，并保持过程 控制中的联系畅通和信息反馈及时。管理体系的宗旨是以客户（即业主）满意为最高要求，所以，当局、公司（处）三位一 体管理体系文件要求与业主的要求有不一致之处时，须以业主的要求为准。（二）项目推行三位一体管理体系的具体要求1、项目经理部应收集、保存的与体系有关的文件资料（1）各种政策性文件（包括法律法规、标准、设计施工规范规程，上级来文）。（2）局内和项目内部的各种规章制度和管理办法，规范项目管理有关办法。（3）设计文件资料与施工图纸，实施性施工组织设计、工程变更资料，工程项目的环 境评价报告、与业主、监理的往来文件。（4）施

47、工合同、承包合同与劳动合同，人员、机械设备及财产的保险合同、机械租赁 合同、材料供应合同。（5）施工过程各项原始记录。（6）测量、试验及机械设备的计量检定证书、地方技术监督局对特种设备的检测证书。（7）有关人员的培训证、上岗证、操作证。（8）本项目已辨识的危险源和环境因素表、重大危险源和重要环境因素清单。（9）其它有关资料。2、项目经理部三位一体管理体系的实施与运行管理体系的贯标、认证是为企业搭建了一个管理工作的平台。为有效地提升项目经理 部的管理水平,项目经理部在推行三位一体管理体系时应将管理体系工作与项目的各项管理 工作结合起来。（1）开工前须对职工进行国家、地方政府有关质量、安全、环保方

48、面的法律法规以及 施工规范、技术标准、业主的规定和要求等方面的培训，定期组织经理部全体职工学习管理 体系标准或公司（处）体系文件以及局、公司的规章制度，进行管理体系的宣贯。（2）建立相应的管理机构。编制经理部各部门、各岗位的岗位职责，将质量、职业健 康安全、环境的管理职责分解、落实到各个岗位。（3）按照IS09001标准PDCA循环管理的思路，围绕公司（处）的年度工作目标，以及 质量、职业健康安全、环境目标，根据本项目的实际工作，每年初制定经理部各部门的年度 工作目标（工作计划），目标分解到各岗位，尽可能量化，年底进行考核，找出存在问题， 持续改进。（4）建立质量、健康安全、环境保证体系，各项工作责任落实到人。收集地方政府环 保方面的法规以及施工规范、技术