专利复审预审规范（征求意见稿）.docx

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1、ICS 03. 140CCS AOOB3201南 京 市 地 方 标 准DB XX/T XXXX-XXXX专利复审预审规范Specifications for patent reexamination pre-examination（征求意见稿）（本草案完成时间：20230206）在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。2023- XX - XX 发布XXXX- XX - XX 实施南京市市场监督管理局发布前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14业务流程15请求主体备案26代理机构注册27提交受理阶段27 I受理条件27 2受理材料27 4受理结论38案件预审查

2、阶段3R 1预审查过程3Q 2修改规则3Rr预审查结论39案件反馈阶段310质量保障311保密管理412评价反馈4附录A（资料性）代理机构基本信息 5附录B（规范性）专利复审预审服务请求书6附录C（规范性）申请复审预审服务承诺书7附录D（资料性）案件自检项目8附录E（资料性）通知书9参考文献16本文件按照GB/T 1. 1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由南京市知识产权局提出并归口。本文件起草单位：南京市知识产权保护中心、江苏省专利代理人协会、江苏瑞途律师事务所、南京 知识

3、律师事务所、南京纵横知识产权代理有限公司、南京经纬专利商标代理有限公司、南京苏高专利商 标事务所（普通合伙）。本文件主要起草人：刘连政、赵啥、程秀才、夏丽、曹坤、苍然、汪旭东、吴雪健、刘丰、许婉静、 楼然、李静、韦超峰、柏帆。专利复审预审规范1范围本文件规定了专利复审预审业务，主要包括业务流程、请求主体备案、代理机构注册、提交受理阶 段、案件预审查阶段、案件反馈阶段。本文件适用于未向国务院专利行政部门提交复审请求的专利复审预审业务开展，已向国务院专利 行政部门提交复审请求的专利复审预审业务可参照本文件开展。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注

4、日期的引用文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。GB/T 348332017专利代理机构服务规范3术语和定义GB/T 348332017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。1 1专利复审预审查机构 patent reexamination pre-examination agency依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利复审预审业务的专业服务机构。注：在不引起混淆的情况下，本文件中“专利复审预审查机构”简称为“预审机构”。请求主体 appl icant自愿在预审机构（3.1）办理专利复审预审业务的企事业单位。

5、a 1预审员 pre-examination staff在预审机构（3.1）中从事专利复审预审查工作的人员。案件 app I icat ion case请求主体（3.2）向预审机构（3.1）提交的专利复审请求文件及其他材料。4业务流程专利复审预审主要业务流程见图1。图1专利复审预审主要业务流程5请求主体备案备案条件应包括以下内容：请求主体应为在预审机构被批准开展利复审预审业务服务区域内登记注册的企事业单位；请求主体自提交备窠申请前一个自然年度无非正常申请专利行为；其他必要条件。6代理机构注册A 1代理机构代理请求主体办理专利复审预审业务前，应通过预审业务系统提交本代理机构的电子注 册材料。A

6、O代理机构注册材料应包括代理机构基本信息（见附录A）。A 1完成注册的代理机构可通过预审业务系统办理专利复审预审业务。7提交受理阶段7 1受理条件受理条件应包括以下内容：请求主体为在该预审机构备案成功的企事业单位；预审请求日在收到国务院专利行政部门作出的驳回决定之日起两个月内；案件所属分类号为预审机构被批准开展专利复审预审业务的分类号。7 5受理材料受理材料应包括以下内容： 专利复审预审服务请求书，请求书内容应按照附录B列出； 申请专利复审预审服务承诺书，承诺书内容应按照附录C列出； 自检表（见附录D）；驳回决定及驳回决定针对的专利申请文本；专利相关法律法规中规定的专利复审请求应提交的请求文件

7、；预审机构要求提交的其他材料。7 4受理结论7. 3.1对符合受理条件的案件，预审员应发出专利复审预审请求受理通知书（见附录E） o7. 3.2对不满足受理条件的案件，预审员应发出专利复审预审请求不予受理通知书（见附录E）。8案件预审查阶段ft 1预审查过程预审机构审查案件过程至少包括以下步骤：a）非正常申请核查；b）形式问题审查；c）复审理由审查；d）出具预审意见。A 1修改规则8.2.1 预审员对于需要返回修改的案件应发出专利复审预审审查意见通知书（见附录E） o8.2.2 请求主体应积极配合预审员，在指定时间内针对预审审查意见通知书（见附录E）中指出的缺 陷修改复审请求文件，提交答复意见

8、。8.2.3 对每件案件，预审机构应至少给予请求主体一次返回修改机会，返回修改期限不低于2个工作 日。R 1预审查结论8.3. 1预审员应自请求主体提交案件之日起15个自然日内作出审查结论。8. 3.2对预审通过的案件，预审员应发出专利复审预审请求通过通知书（见附录E） o1.1.1 3.3对预审不通过的案件，预审员应发出专利复审预审请求不通过通知书（见附录E） o8.3.4 对超过规定的修改期限仍未提交答复意见的案件，预审员应发出专利复审预审请求视为撤回通 知书（见附录E）。8.3.5 对请求主体主动撤回的案件，预审流程自动终止。9案件反馈阶段O 1请求主体应在收到专利复审预审通过通知书（见

9、附录E）后10个自然日内向国务院专利行政部门 提交与预审通过文件一致的复审请求文件，并足额缴纳复审请求费，在缴费之日起3个自然日内向预审 机构反馈请求信息。9 5对正确反馈请求信息的复审请求文件,预审机构在国务院专利行政部门业务系统中标识加快标记, 正式进入加快审查程序。参照 DB32T 4157202110章关于质量保障的规定。11保密管理参照 DB32/T 4157202111章关于保密管理的规定。12评价反馈参照 DB32/T 4157202112章关于评价反馈的规定。附录A（资料性）代理机构基本信息表A. 1给出了代理机构基本信息的格式。表A.1代理机构基本信息机构名称（盖章）机构代码

10、机构地址XX市办事处地址业务范围专利代理商标代理高企申报口著作权代理专利分析口无效宣告知识产权诉讼单位人员单位总人数专利代理师数量及占比（%）单位负责人人及手机号专利复审预审业务负责人及手机号专利复审预审业务流程对接人及手机号专利复审情况XX年XX年XX年请求量撤驳量请求量撤驳量请求量撤驳量发明实用新型外观设计主要产业领域专利检索工具附录B(规范性)专利复审预审服务请求书表B. 1给出了专利复审预审服务请求书的格式。表B.1专利复审预审服务请求书 案 件 信 息申请号：驳回决定日：分类号：发明创造名称：复审案件在专利申请阶段是否已预审/优先审查：预审优先审查否预审服务请求人姓名或名称：联系人：

11、电话：电子邮箱：联系地址：专利代理机构名称机构代码代理 人(1)姓 名代理 人(2)姓 名执业证号执业证号电 话电 话附件清单，文件名称份数及页数附件1：份，每份页附件2：份，每份页附件3：份，每份页口附件4：份，每份页预审服务请求人或专利代理机构签章：年月日附录C（规范性）申请复审预审服务承诺书请求主体请求获得专利复审预审服务，自愿遵守如下事项：一、通过电子客户端或交互式平台向国务院专利行政部门提交符合要求的请求文件。二、确保及时足额缴纳复审请求费。三、保证请求文件的质量，请求文件应符合专利法实施细则第六十、六十一条规定的要求。四、拟请求的专利复审案件不涉及国家知识产权局关于规范申请专利行为

12、的办法（国家知识产 权局公告第411号）所规定的非正常申请专利的行为。五、对于预审员或审查员提出的电话讨论或当面讨论的约请，将积极予以配合。六、请求主体知悉并自愿承担有关的法律风险，对于在申请时和审查过程中放弃的权益和机会，请 求主体将不会在后续法律程序中主张享有。七、向预审机构提交的请求文件与向国务院专利行政部门提交的请求文件一致。八、请求主体应遵守的其他事项。请求主体（盖章）：时 间：附录D（资料性）案件自检项目表DJ给出了复审请求案件的自检项目内容。表D.1专利复审预审案件自检项目类型自检项目自检情况复审请求客体1.复审请求是否是针对国务院专利行政部门作出的驳回决定；2.复审请求案件所属

13、分类号是否属于预审机构被批准开展专利复审预审业务的 分类号。复审请求人资格1.复审请求人是否是被驳回申请的申请人：2.被驳回申请的申请人属于共同申请人的，复审请求人是否是全部申请人。预审请求期限1.提出复审预审请求的期限是否满足在收到国务院专利行政部门作出的驳回决 定之日起两个月内。复审请求书1.请求书中申请号及发明创造名称是否填写正确；2.请求书中请求人名称与社会统信用代码是否对应并填写正确：3.请求人的国籍、具体地址等是否用中文正确表示，电话是否正确填写；4.复审请求人在熨审程序中委托专利代理机构的，是否附加了复审程序授权委 托书（委托原专利申请代理机构的N不提交）。修改文本1.对发明和实

14、用新型专利申请文件的修改是否超出原说明竹和权利要求书记载 的范围，对外观设计专利申请文件的修改是否超出原图片或者照片表示的范围；2.修改后的权利要求相对于驳回决定针时的权利要求是否扩大了保护范围；3.是否将与驳回决定针对的权利要求所限定的技术方案缺乏单性的技术方案 作为修改后的权利要求：4.是否改变权利要求的类型或者增加权利要求；5.是否针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改（修改 明显文字错误，或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷的情形除外）。附录E（资料性）通知书表E. 1、E.2、E.3、E.4、E. 5、E. 6给出了专利复审预审请求受理、专利复审预审请求不予受

15、理、专 利复审预审审查意见、专利复审预审请求通过、专利复审预审请求不通过、专利复审预审请求视为撤回 的格式。表E1专利复审预审请求受理通知书预审案件号申请号请求主体专利申请的名称发文日应请求主体提出的预审请求，根据专利法、专利法实施细则、专利审查指南及预审机构的有 关规定，请求主体于年_月_日提交的预审申请，经资格审查，符合预审申请条件，予以受理。特此通知。预审员：电话：XX预审机构年 月曰表E 2专利复审预审请求不予受理通知书预审案件号申请号请求主体专利申请的名称发文日应请求主体提出的预审请求，根据专利法、专利法实施细则、专利审查指南及预审机构的有 关规定，请求主体于年_月_日提交的预审申请

16、，经资格审查，存在以下问题，不符合预审申请条件， 不予受理。具体审查意见如下：XXX特此通知。预审员：电话：XX预审机构 年 月曰表E 3专利复审预审请求返回修改通知书预审案件号预审请求号请求主体复审请求的名称发文日预审的结论性意见：口复审请求不是针对国务院专利行政部门作出的驳回决定。口复审请求人不是被驳回申请的申请人。口被驳回申请的中请人属于共同申请人，复审请求人不是全部申请人。请求书中申请号及发明创造名称填写不正确。请求书中申请人名称与社会统一信用代码对应不正确。 申请人的国籍、具体地址、电话等未正确表示。 未提交夏审程序授权委托书。口复审请求人或专利代理机构签字或盖章不正确。 对申请文件

17、的修改不符合专利法第33条的规定。 对申请文件的修改不符合专利法实施细则第61条第1款的规定。 复审请求的理由明显不充分。具体审查意见如下：XXX特此通知。预审员：电话：XX预审机构年 月日表E. 4专利复审预审请求通过通知书预审案件号预审请求号复审请求的名称请求主体发文日经审查，请求主体年月一日提交的请求文件符合预审要求，予以通过。提醒请求主体注意: 请求主体收到此预审通过通知书后，应在10个自然日内以电子申请形式向国务院专利 行政部门提交与预审通过文件一致的复审请求文件，并足额缴纳复审请求费，在缴费之日起3个自 然日内向预审机构反馈请求信息： 预审通过通知书只说明专利复审请求文本符合预审机

18、构专利复审预审请求要求，请求主体须按照承诺书要求，及时答复审查意见：特此通知。预审员：XX预审机构 年 月曰表E 5专利复审预审请求不通过通知书预审案件号预审请求号复审请求的名称请求主体发文日经审查，请求主体年_月_一日提交的请求文件不符合预审要求，不予通过，请求主体可按照普通程序进行复审。具体审查意见如下：XXX特此通知。预审员：电话：XX预审机构年 月曰表E 6专利复审预审请求视为撤回通知书预审案件号预审请求号复审请求的名称请求主体发文日上述专利复审预审请求，因请求主体未在预审员于年月日发出的预审意见通知书指定时间内修 改并返回，超出期限，该请求被视为撤回，请求主体可按照普通程序进行复审。特此通知。预审员：电话：XX预审机构年 月日TJ TJ TJ TJ TJ TJ 1 2 3 4 5 6 L L L L L L参考文献中华人民共和国专利法（2020年修订）中华人民共和国专利法实施细则专利审查指南2010（2019年修订）关于规范申请专利行为的办法（国家知识产权局公告第411号）专利优先审查管理办法DB32/T 41572021专利申请预审规范