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1、信用评价工作管理办法第一章总则第一条为落实集团公司信用评价管理责任，实现信用评价目标，维护本公司在铁路建设市场的良好信誉，制定本办法。第二条本办法规定了公司、项目各层级信用评价管理工作职责，明确了管理目标，确定了工作程序和要求，明确了重点工作内容及考核奖惩原则。第三条本办法适用于XX公司（以下称公司）所属各项目部承建和参建的铁路大中型建设项目的信用评价管理。公司承建的城市轨道交通和市政等其它行业工程建设项目的信用考核评价参照本办法，结合地方、行业、建设单位相关管理规定执行。第四条下列相关信用评价术语和定义适用于本办法。（一）信用评价：是指铁路总公司组织建设单位对施工企业合同履约情况的综合评价；
2、（二）评价期：每半年为信用评价一个评价期；（三）不良行为：是指参加铁路工程建设活动的施工企业及其人员，违反国家有关工程建设法律、法规、规章或强制性标准，违反铁路总公司有关规定，造成严重后果的行为；分为一般、较大和重大不良行为三类；（四）信用评价得分：是指从项目基础分中减去项目不良行为扣分,加上标准化绩效管理考评得分后，得出的分数。项目基础分为290分，标准化管理绩效考评得分最高为10分；（五）信用评价结果：分A、B、C三个等级。评价得分排名前10名的施工企业信用评价等级为A级，评价得分排名最后3名和存在重大不良行为的施工企业信用评价等级为C级；评价得分排名为其他名次的施工企业信用评价等级为B级
3、；（六）标准化管理绩效考评：考评方式分为达标考评和创优考评。考评结果与铁路建设项目施工企业信用评价挂钩，对达标考评不合格或创优考评达不到优秀等级的施工企业不予加分；（七）达标考评：在建项目标准化管理绩效考评第一次为达标考评，在施工队伍上场后半年内进行，结合日常检查和开工标准化建设情况进行考评，考核内容包括体系建设、资源配置、设施保障、过程管理等方面，考评指标采用合格制，考评合格后在当期信用评价中加5分；（A）创优考评：在项目实施阶段达标考评合格后每半年进行一次，以达标考评指标为基础，结合项目推进阶段管理绩效、标准化体系运行情况、实体工程质量、施工安全状况、工期目标实现情况等内容进行量化打分，对
4、综合考评85分以上优秀的施工企业在当期信用评价中加10分；（九）评价加分：是指参加营业线抢险、新线抢险和特殊建设项目的加分；（十）主责单位（项目部）：是指在一个建设单位内，本公司有2个项目部，由公司指定1个项目部为信用评价主责单位，另一个为非主责项目部。或指在一个建设单位（铁路局）内，集团公司有2家及以上公司，由集团公司指定1个公司或1个项目部为信用评价主责单位。一般承建（总包）单位为主责单位，参建（分包）单位为非主责单位。第五条本办法依据铁路总公司铁路建设项目施工企业信用评价办法铁路建设项目标准化管理绩效考评实施办法XX文件，并根据集团公司信用评价监督管理规定制定。第六条各项目部应依照本办法
5、和相关铁路局、客专公司有关信用评价、标准化管理绩效考评实施细则，进一步规范信用评价工作，落实管理责任和考核机制。第二章管理职责第七条公司信用评价管理工作实行“项目为主，公司协调，分级管理，逐级负责的原则。公司由总经理对本公司信用评价的主责区域及工程项目负总责；主管安全质量的副总经理和其他班子成员按职责范围对主管的业务、区域信用评价工作全面负责，并对包保的项目负公司领导责任。第八条公司主要职责：（一）按照集团公司责任分工，负责所管主责区域承建和参建项目的信用评价管理工作，协助区域指挥部和非主责区域（项目）的信用评价配合协调工作；（二）负责信用评价相关文件的传达和管理办法的制定及日常信用评价管理和
6、检查、考核、奖罚工作；（三）负责组织本单位各项目部与铁路局（建设单位）信用评价的沟通和协调，及时上报上级主管领导与铁路局（建设单位）信用评价的沟通情况；（四）负责本单位各项目部月度或季度不良行为认定信息，建设单位最初评价和最终上报路局的信用评价结果信息的收集、汇总，并及时上报集团公司安质环保部（格式见附表）；（五）组织、协调、配合主责和非主责区域内项目部参与各类抗灾抢险工作。第九条公司安全质量环保部（以下称安质环保部）是公司信用评价工作的业务主管部门，市场开发部、工程管理部是主要配合部门，职责部门负责人按其业务范围负部门责任。（-）安质环保部主要职责：1 .在上级领导、主管部门指导下负责公司信
7、用评价工作的整体策划、目标分解、情况通报、检查考核工作；2 .负责信用评价管理办法的制定，相关文件的传达和发布工作；3 .协助区域指挥部做好信用评价工作；4 .负责信用评价有关信息的收集、分析、传递工作；5 .负责与信用评价有关的安全质量情况、不良行为情况的通报与沟通工作；6 .与公司相关部门对项目部信用评价工作进行检查考评。（二）市场开发部的主要职责：L协助安质环保部与建设单位信用评价工作相关信息进行传递；2 .协助各项目部与各铁路局（建设单位）进行沟通和协调工作；3 .负责协调公司信用评价的协调工作。（三）工程、机械等部门的主要职责：1 .负责对项目工程实体质量的施工技术标准、施工方案的制
8、定和交底；负责指导信用评价相关工程技术方面的业务指导和监督工程技术内业资料的收集和保存；2 .负责督促工程质量、进度、机械设备等施工不良行为的信息收集、整改措施制定、检查落实工作；3 .参与项目部信用评价工作的检查和考评。（四）物资管理部的主要职责：1 .监督、指导进场物质材料的质量检验和检测报告等内业资料的收集、整理和保存；2 .对物质材料检查出的问题进行指导、监督整改；3 .参与项目部信用评价工作的检查和考评。第十条项目部是项目信用评价工作的直接责任单位，项目经理（常务副经理）对所承建或参建的项目信用评价负总责，项目部主管安全质量的副经理或其他领导，按职责范围负责对主管的责任区域、专业负信
9、用评价全面管理责任。项目安质、工程、物资、机械、市场开发等信用评价相关职责部门负责人按其业务范围负部门责任。第H一条项目部职责：（一）认真贯彻上级有关信用评价的管理规定和工作要求，落实项目标准化和精细化管理各项要求，制定各管理岗位和人员的工作责任和工作目标，做好首次达标考评合格的基础管理工作；（二）负责施工项目信用评价具体管理和日常与建设、监理、监督单位的沟通工作，进场后及时主动联系建设单位或集团公司区域指挥部（项目主责单位）收集项目参评基础信息，并上报公司安质环保部；（三）对照各铁路局（建设单位）信用评价检查考核文件，认真开展日常自查自纠，完善各项管理记录；（四）积极联系并配合建设单位组织的
10、信用评价日常检查和集中检查，提供良好的工作环境；（五）及时跟踪掌握建设单位检查评分情况，并按时上报公司主管（六）谨慎对待各种不良行为记录，及时制定和落实不良行为的整改措施；（七）积极主动参与铁路各类救灾抢险工作，服从集团公司、各区域指挥部和公司的应急抢险命令，争取为信用评价结果加分。第十二条各项目部应按照本管理办法的要求，明确责任目标，确定责任部门，落实责任人，形成目标一致、分工明确、各尽其责、责任到岗、包保到人的管理局面。第三章管理目标第十三条铁路总公司对施工企业的信用评价分为A、B、C三类企业，集团公司信用评价的总体目标为：力争A、确保B、杜绝C。公司信用评价总体目标为：确保主责承建的项目
11、在所属铁路局（建设单位）信用评价排名中上游，力争进入上游（前三名），杜绝排名下游,实现集团公司下达的责任目标。非主责的参建项目排名确保满足集团公司下达项目主责单位的责任目标。第十四条公司根据集团公司每半年发布的集团信用评价责任目标、主责单位和责任人文件，公布公司各项目部的相应责任目标、责任人,并提出工作重点和要求。第四章管理程序与要求第十五条项目开工前项目部要及时与项目管辖铁路局（建设单位）主动联系，确定所属项目是否参加信用评价，并将收集的信用评价有关基础信息，上报集团公司区域指挥部（项目主责单位）、公司安质环保部汇总以便公司对有关工作进行提前策划和安排部署。第十六条集团公司每半年信用评价目标
12、确定后，公司根据集团公司信用评价的总体目标，结合不同铁路局（建设单位）项目情况，细化各项目分解目标和责任人，并提出工作重点和要求，形成有效文件下发执行。第十七条各项目部根据公司分解确定的责任目标，结合项目实际及建设单位内部参评施工单位数量等因素，当建设单位内部有多家施工单位时，尽最大努力争取在建设单位内部进入前列，当只有一家施工单位时,应尽量将扣分降至最少。在确定信用评价目标后，每年2月10日前和8月10日前按附件1XX年上半年（下半年）XX项目部信用评价责任目标将当期信用评价本项目项目经理、参评施工单位数量、责任目标等信息上报公司安质环保部。第十八条公司安质环保部在每年2月10日前和8月10
13、日前汇总各项目部提报的信用评价责任目标计划，将公司分管领导、分片负责人、项目负责人按附表1格式上报集团公司安质环保部审核后集中发布执行。第十九条项目部必须建立信用评价目标体系。结合建设单位和当地安全质量监督部门的监督检查安排，确定每月或季度的检查计划与目标。同时要分解责任目标，落实项目部及各专业分管责任人员，并传达到相关责任人员。第二十条项目部负责人按照本办法要求，明确责任分工，按照信用评价和达标创优检查考核表内容，采取日常检查与集中检查相结合的方式，检查内容主要分现场管理和内业管理两部分。项目部每月对现场安全质量管控情况和内业资料自查一次，确保内业资料的日常积累规范有序，防止突击补救出现差错
14、和矛盾。检查要有结果、有记录，整改有反馈。第二十一条集中检查时间要安排在建设单位每次信用评价检查之前，各项目部负责人要亲自负责，提前安排部署，安排专人进行模拟检查，对发现的问题及时督促整改并做好记录，做到准备充分、内外业同步一致。第二十二条公司每季度全面检查一次，并根据实际情况随时对部分重点区域及内业资料进行抽查。各项目部结合施工进度积极配合公司、集团公司的检查和抽查。公司对检查出的问题下达整改通知书，由责任项目部在规定期限内完成整改，由检查人员负责整改结果的复查和验证。第二十三条公司及各项目部要注重分层级加强与路局、建设单位等方面的沟通，认真听取意见，不断改进工作方法；要积极响应业主、监理和
15、其他监管机构的日常管理，配合做好有关检查、监督工作，对检查指出的问题及时、认真进行整改、反馈；要着力加强与建设单位、路局、区域监督站等的联系，努力建立良好的工作关系，促进信用评价相关工作，为信用评价争取良好的外部环境。第二十四条各项目部要认真对待、高度重视评价期内的日常检查和集中检查，根据检查安排，提前做好准备，并积极配合，提供良好的工作环境，必要时要及时与公司沟通，项目主要领导应在场全程参与配合，并亲自汇报工作，做好迎检工作。各相关部门和人员应各司其职，积极主动配合检查，特别是安质、各专业技术负责人要在现场配合检查。第二十五条各项目部要在平时施工的过程中与建设、监理、监督单位充分沟通，积极配
16、合，取得良好的信任和形象，各专业作业队要重视和配合好监理人员的日常检查工作，出现问题要及时上报，项目部要指定专人负责，在上报建设单位之前协调、处理，避免因沟通不畅形成不良行为记录。第二十六条认真对待每次的日常检查和专项检查的结果，以及建设单位、监督站、监理下发的整改通知书，把检查出的问题举一反三，从外业到内业和施工管理逐条、逐项、逐件进行全面整改和完善，实现闭合,决不能累积到信用评价检查时还存在着没有整改或整改不彻底的现象；对记录的不良行为必须在规定整改期限内完成整改回复工作，严禁未在整改期内完成整改形成新的不良行为记录，各项目部要有专人负责对整改结果的复查与闭合确认。第二十七条要特别重视铁路
17、总公司工程管理中心、铁路监督总站、铁路局组织的专项检查，项目部要及时向公司上报检查信息。同时要重视评价期内的每次检查及施工中的行为表现，在检查过程中存在不同意见时，应采取虚心的态度和适宜的方式耐心向检查组解释或冷静处理。第二十八条检查结束后，项目负责人要积极主动联系检查单位了解评分及扣分情况，根据检查情况组织相关主责部门认真查找问题根源、制定措施、整改落实。对检查发现的较严重问题和不良行为记录，要充分利用建设单位信用评价公示期，及时彻底整改并做好与建设单位的沟通反馈，争取取得好的名次，并随时向公司安质环保部报告，以便公司及时决策和解决。第二十九条项目部要及时掌握评价信息，并按照两月一次的报送要
18、求，每单数月10日前将信用评价检查的结果及不良行为记录认定情况上报公司安质环保部，不得将检查结果延报、瞒报，或只报成绩不报存在的问题。当月没有进行有关信用评价检查的项目部，须提供说明，由项目经理签字并加盖项目部公章。公司于每半年通报一次。公司安质环保部要加强日常信息的收集，每单数月15日前汇总各项目部评价信息到集团公司安质环保部。第三十条公司主责项目部要做好建设单位内各个项目的协调工作，做好建设单位对项目检查信息收集工作，主责项目部和参评项目部在检查结束后，应积极跟踪评价打分结果，在收集到评价结果信息后按附件2格式上报公司安质环保部，公司汇总后上报集团公司安质环保部。上报的评价信息要准确反映评
19、价结果，扣分原因，排名要显示参评单位数量。不得迟报、瞒报信息，以便统筹分析，进行决策，以免因信息上报不及时给公司信用评价工作造成被动。第三H一条各项目部应于每年1月10日和7月10日前将半年期建设单位公示和正式上报路局的最终结果文件及时准确上报公司安质环保部。主责单位应掌握负责区域的整体情况，负责将路局上报铁总的最终结果文件上报集团公司安质环保部。第五章管理重点与要求第三十二条项目开工前项目部要积极推行项目标准化管理，严格按照铁路建设项目标准化管理绩效考评实施办法文件要求，建立项目标准化管理机制，从管理制度标准化、人员配备标准化、过程控制标准化、综合管理成效等五个部分提前进行策划，结合项目每月
20、的安全质量大检查，制定内部自查考评措施，严格按标准化管理绩效考评评分标准进行管理和控制。第三十三条重视项目开工后建设单位组织的首次标准化建设情况的达标考评，考核内容包括体系建设、制度制定、资源配置、设施保障、过程管理等方面，在考评前项目经理要组织各部门对照评分标准进行自查自纠，完善整改缺漏项，对难以整改或无法整改的项目要提前与公司主管领导沟通，特别是合同履约情况的综合评价，要提前做好与建设单位主管领导的沟通工作，确保首次达标考评合格，为后续信用评价参评打下良好基础。第三十四条在达标考评合格的基础上，要结合信用评价检查，对标准化体系运行情况、管理绩效和现场实体质量、施工安全状况、工期目标实现情况
21、等要对照项目实施阶段每半年进行一次的标准化绩效创优考评评分标准，提前对内业资料、现场施工进行综合性自查自评，确保每次取得优秀成绩，在当期信用评价做到不扣分，加满分。第三十五条各项目部要重视建设单位组织的考核竞赛等评比活动，争取多获奖励或绿色通知单，树立良好的企业形象和质量信誉，取得建设单位的肯定与信任，为信用评价奠定扎实的基础。第三十六条不良行为的认定和扣分直接影响达标、创优考评成绩，更是信用评价扣分的主要因素，要以坚决杜绝重大，严格管控较大，尽量减少一般不良行为为目标，严格对照铁路建设项目施工企业信用评价办法中的附件1-附件3中所列的不良行为认定及扣分标准，把较大及以上不良行为当做不得逾越的
22、“红线”，认真做好项目管理各项日常工作，在做好标准化管理的基础上，认真对待监理、监督、建设单位的每次检查，能够当场整改的问题要立即安排进行整改，及时整改闭合存在的所有问题，减少、控制不良行为记录。第三十七条施工中偷工减料或对工期产生影响的质量问题属于较大不良行为，项目部在这方面要严肃对待，强化过程控制和施工队伍的教育，杜绝偷工减料等违规施工行为，严把原材料、设备进场关、试验检测和测量复核关、隐蔽工程检查关。防止在日常检查和验收过程中出现此类问题被认定后严重扣分。第三十八条公司片区（项目）包保领导、项目经理等信用评价责任人应研究分析各类不良行为的认定、扣分标准及公示期限，谨慎对待和紧盯不良行为的
23、记录、公示两个阶段的工作，并在申诉期限内有理有据提出申诉，尽量消除不良行为确定或降低不良行为等级，做到尽量少扣分和每分必争，确实承担起实现信用评价排名靠前目标的责任。第三十九条在工程后期要积极主动、配合做好验收工作，重视项目静态验收问题库中的问题整改销号，特别是影响联调联试，关系行车安全的工程实体质量方面的A类问题必须在联调联试前整改销号，包括动态验收、初步验收和安全评估中发现的工程实体质量方面影响行车的问题，必须在规定期限内完成整改，确保不被铁路局直接认定为不良行为，并不能出现加倍扣分的情况出现。第四十条加强联调联试、试运营期间的施工安全管理，与营业线施工同等对待，制定“红线”卡控制度，防止
24、出现因安全、质量问题发生影响行车的事故，被铁路局直接认定为不良行为。第四H一条高度重视工程质量过程控制和维稳工作，加强劳务队伍和分包管理工作，发现隐患苗头要立即采取强硬措施，消除不稳定和不利因素，确保评价期内不发生严重质量问题、重大稳定事件或其他重大违约行为，被铁路总公司通报，直接在集团公司信用评价汇总得分上扣分的情况出现。第四十二条各项目部项目经理必须以高度的责任感、使命感，落实主体责任，强化施工全过程的质量控制和监督检查，严格执行技术、工艺标准、严格设备、材料订货检验标准、严格安装调试标准，对过程当中出现的质量缺陷、安全隐患要及时整改消除，加强平推整治效果，决不能将质量问题隐藏隐瞒至开通运
25、营，确保工程质量经得起历史检验，确保已运营线路在通过初步验收5年内不发生因工程质量原因发生质量责任问题，严重影响行车或构成铁路交通一般事故，在当期信用评价中扣分，直接影响公司信誉和集团公司最终排名的情况出现。第四十三条坚决杜绝较大及以上等级铁路交通责任事故的发生而被直接列为C级的恶劣情况发生。第四十四条项目部要以大局意识和高度敏感性，第一时间积极参加铁路抢险救灾工作，并作出突出贡献，对实施抢险救灾过程（出动的人力、机械）与结果要及时将证明材料（包括现场抢险照片及联系人方式）提报建设单位，为获取抢险加分提供证据。对参加的项目属于工程复杂、技术难度大的特殊建设项目，项目部要及时与建设单位沟通，主动
26、积极申报，力争获取项目加分。第四十五条由于在每个铁路局或建设单位参评的各施工单位分数接近，竞争激烈，最后争取到的总加分能起到至关重要的作用，各项目部要对符合加分条件的要积极提交申请，并跟踪结果，即使不能申请到铁路总公司加分，也应积极申请在建设单位内部加分，其加分也直接影响名次，从而影响总分，有利于集团公司的最终排名。第六章考核与奖罚第四十六条为落实信用评价管理责任，在集团公司“以工程项目为主，以主责单位为辅”的信用评价内部考核机制下，建立公司的考核制度，奖优罚劣，考核实施主体是公司，主要考核奖罚对象是信用评价各参评项目部。第四十七条公司及所属各项目部信用评价考核标准，以集团公司行文公布的各单位
27、参评项目每半年评价期的责任目标、主责公司/项目部及责任人的文件，作为公司对各项目部信用评价工作的考核依据。第四十八条公司将根据参评项目部每半年内信用评价信息报送及不良行为情况，在交班会、安全生产视频会、年度工作会等会议上进行通报，每个评价期根据铁路局（建设单位）及铁路总公司的公示结果，结合日常每两月一次的信息报送情况，对各相关项目部考核。第四十九条公司参照集团公司对公司或参评项目部信用评价责任目标实现情况的奖罚文件，在集团公司奖罚的基础上，结合城市轨道交通和市政等其它专业工程项目建设单位有关考核评价结果，公司对各项目部和项目经理及相关领导、责任人员进行考核与奖罚。第五十条奖励条件：项目信用评价
28、排名（考核评分）在管辖铁路局（建设单位）参评单位总数的前三分之一，总分不低于其他公司平均分，上报信息准确、及时，受到集团公司奖励。第五十一条处罚条件：项目信用评价排名（考核评分）在管辖铁路局（建设单位）参评单位总数的后三分之一（或后两名），不能及时准确上报评价情况，受到集团公司通报处罚。第五十二条集团公司未实现总体目标，总排名在铁路总公司B类企业排名后三分之一及以下，或公司各参评项目排名没有全部进入所属铁路局（建设单位）参评单位中游及以上总体目标的，对各项目部均不奖励，对实现目标但未及时、准确上报评价信息的项目部不予奖励。第五十三条符合奖励条件的项目部，公司安质环保部根据每个评价期项目规模、实
29、物工作量、工期进度、参评单位数量、项目部在铁路局（建设单位）排名及抢险或项目加分，以及集团下达公司和项目部的责任目标情况等进行综合分析，以集团对公司和项目部的奖罚决定文件为主要依据，综合各项目部的检查扣分情况和评价结果信息上报情况，提出奖励方案，报公司主管领导和公司安全质量委员会审议批准后发文执行。第五十四条对未完成责任目标，符合处罚条件的项目部，公司安质环保部根据项目部在参评过程中的实际情况（主责承建或非主责参建、接受检查和具体扣分、不良行为情况等）以集团对公司和项目部的奖罚决定文件为主要依据，综合各项目部的检查扣分情况和评价结果信息上报情况，提出处罚方案，经公司主管领导和公司安全质量委员会
30、审议批准后发文执行。第五十五条对公司主责领导和主管安全质量副总经理和领导班子成员、包保项目（片区）的公司领导以及公司安质、工程、物机、市场开发等相关部门负责人和相关人员的奖罚，按照集团公司对公司的信用评价奖罚决定文件，由公司安质环保部提出公司具体奖罚方案报主管领导和公司安全质量委员会审议批准后执行。第五十六条以上具体奖惩额度见公司安全质量信用评价考核奖惩办法中有关对信用评价考核奖惩的条款。罚款由受罚单位和责任人上缴公司指定账户（或由公司汇总统一上缴集团公司指定账户）。公司安质环保部出具奖/罚通知书（或奖罚决定文件），公司财务部门办理奖罚款的拨付、收缴手续。公司及各项目部要将奖罚落实到个人，及时
31、将奖罚签认单上报公司安质环保部，由公司安质环保部汇总后上报集团公司安质环保部备案。第七章附则第五十七条各项目部在执行中如有疑问，请及时向公司安质环保部反馈。本办法执行中如与铁路总公司、上级单位颁布的新规定相矛盾,以铁路总公司、上级单位颁布的规定为准。第五十八条本办法由公司安质环保部负责解释。第五十九条本办法自发布之日起开始实施。附件：L信用评价责任目标表2.信用评价汇总表XX年赣深项目经理部信用评价责任目标序号铁路局/建设单位责任项目部负责人协助项目部协助单位负责人公司包保负责人参评施工单位数量保证目标名次责任项目部地址：江西省赣州市章贡区高坪康居小区龙钮稀土研究所有限公司填报人：电话：部门负责人（签字）:项目部负责人（签字）：电话：上报日期：上/下半年信用评价汇总表公司/项目部名称：XXX（公章）序号路局/客专公司线别及项目名称项目负责人扣分情况及主要扣分原因扣分归类排名情况说明1公司领导：电话：项目经理：电话：23填报人:电话:部门负责人（签字）:上报日期:公司项目部负责人（签字）:扣分归类：安全管理、质量管理、施工管理、进度管理、文明施工、事故事件、不良行为、内业资料、其他.
