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1、拍卖设立及变更审核办理流程图第一部分：部门行政职权、责任体系、权力运行根据、流程及风险防范措施一、行政职权汇总表二、行政职权目录表三、外资外经管理股四、对外贸易股五、商业改革进展股六、酒类产销管理办公室七、市场体系建设与运行调节股第二部分：规范权力运行配套保障、监督制度、责任追究一、道县商务局规范权力运行公开透明运行制度二、道县商务局规范权力运行查究问责制度三、道县商务局行政处罚说明理由制度四、道县商务局行政处罚合法性审核制度五、道县商务局行政处罚集体讨论决定制度六、道县商务局行政执法过错责任追究制度七、道县商务局重大行政决策制度八、道县商务局行政处罚案例指导制度九、道县商务局内部定期检查监督
2、制度十、道县商务局重大行政处罚备案制度第三部分：规范权力运行考核评价体系一、道县商务局规范权力运行绩效评估制度二、道县商务局行政执法评议考核制度行政职权项目汇总表一、行政职权共有9项1、行政许可权5项2、非行政许可审批权。项3、行政确认权1项4、行政处罚权6项5、行政强制权O项6、行政监管权1项7、行政管理权3项8、其他依法实施的行政权力3项9、重大行政决策权O项行政职权目录表序号项目名称类别实施根据开式公形公开范国公开时间收费根据与标准承办科室备注1外商投资企业设立及变更行政许可中国中外食资法I与1吊国外资企业法实施细则网络社会公开长期无外资外经管理股2加工贸易业务初审行政许可外经贸部加工贸
3、易审批管理暂行办法，省外经贸厅关于授予长沙等6市外经贸委加工贸易网上审批权的通知网络会开社公长期无对外贸易股3对外贸易经营者备案初审行政确认中国对外贸易法网络社会公开长期无对外贸易股4成品油经营企企监督管理行政监管商务部成品油市场管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无商业改革进展股5餐饮、住宿业行业管理行政管理商务部餐饮、住宿业管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无商业改革进展股6美容美发行业监管行政管理商务部美容美发业管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无商业改革进展股序号项目名称类别实施根据开式公形一开围一4范公开时间收费根据与标准承办科室备注7商业特许经营备案管理政理行管国务院第485号
4、令商业特许经营管理条例政务公开栏，网络社会公开长期无商业改革进展股8酒类流通管理行政处罚商务部酒类流通管理办法、湖南省酒类流通管理条例公，务栏络政开网社会公开长期部流办十务联Fl条商通法一酒类产销管理办公室9酒类流通备案登记证行政许可商务部酒类流通管理办法、湖南省酒类流通管理条例公，务栏络政开网社会公开长期商务部酒类流通管理办法第十一条酒类产销管理办公室10小型生猪定点屠宰场点（B级）设置审批行政许可生猪屠宰管理条例政务公开栏，网络社会公开长期无市场体系建设运行调节股11牲畜定点屠宰管理政罚行处生猪屠宰管理条例公，务栏络政开网社会公开长期无体设行股场建运节市系与调12拍卖企业管理监督行政处罚拍
5、卖管理办法公，务栏络政开网社会公开K期无市场体系建设与运行调节股序号项目名称类别实施根据开式公形一开围一4范公开时间收费根据与标准承办科室备注13典当行业管理监督政罚行处典当管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无体设行股场建运节市系与调14报废汽车回收拆解企业设立的前期审核行政许可报废汽车回收管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无市场体系建设与运行调节股15二手车企业的监督管理其他行政行为二手车流通管理办法公，务栏络政开网社会公开长期无市场体系建设与运行调节股16茧丝绸管理其他行政行为国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定鲜茧收购资格认定办法公，务栏络政开网社会公开K期无市场体系建设
6、与运行调节股17再生资源回收企业管理政罚行处再生资源回收管理办法网络社会公开长期无商业改革进展股18流通领域食品安全监督管理行政处罚流通领域食品管理办法网络社会公开长期无市场体系建设运行调节股19零售商促销活动备案其他行政行为零售商促销行为管理办法网络社会公开长期无市场体系建设运行调节股第一部分行政职权、责任体系、权力行使根据、流程及风险防范道县商务局外资外经管理股一、行政职权(职责职能)及责任体系(1)负责审核、上报国家规定的限额以上，限制投资及法律、规章规定的外商投资企业的设立；(2)负责审核、上报外商投资企业的合同、章程及法律特别完全的重大变更(增资、减资、转股、合并)；(3)指导管理全
7、县外商投资企业进出口工作；(4)负责办理外商投资企业中产品出口创汇型与技术先进型企业的报批;(5)受理、协调外来投资企业的投诉。二、权力行使根据(1)中华人民共与国中外合资经营企业法；(2)中华人民共与国中外合资经营实施条例;(3)中华人民共与国中外合作经营企业法；(4)中华人民共与国中外合作经营实施细则;(5)中华人民共与国外资企业法；(6)中华人民共与国外资企业实施细则。三、要紧工作流程、办理程序、时限及风险防范道县外商投资企业设立、变更审批流程图受理企业申报材料（附后）承办岗位：外资外经管理股初审承办岗位：外资外经管理股办理时限：2个工作日资料不合格退回申请人，并一次性告知需补充资料办理
8、时限：1个工作日发证办理时限：1个工作日立卷归档投资者需提供申请材料清单一、外商投资企业设立1、投资者签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、企业名称预先核准通知书复印件；4、发改部门核准批复原件；5、项目可行性报告；6、投资者签字盖章的合同、章程原件（独资企业免交合同）；7、经上年度年检合格的合营中方营业执照复印件及法定代表人身份证复印件（独资企业免交）；8、外商投资主体资格证明或者身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自
9、然人的，提供经大陆公安机关签发的港澳居民来往内地通行证或者台湾居民来往大陆通行证复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件;9、投资者的资产资信证明原件；10、投资者对董事会成员及法定代表人的委派书原件；Ik投资者对监事会成员的委派书原件；12、董事会对经营管理人员的聘请书原件（全体董事会成员签字）；13、各董事会成员、监事会成员、经营管理人员身份证或者其他有效证件复印件及个人简历；14、新设立公司的法定代表人2寸正面照6张；15、企业场地使用证明复印件；16、环保等有关部门意见；17、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明原件；18、如中方是以
10、国有资产投入，应提供主管部门签署的意见、国资产评估报告及国有资产管理部门的确认文件原件；19、如为房地产企业还需提供：外国投资者股东名册；项目土地或者房地产来源证明（国有土地使用证、房屋所有权证或者土地、房产权的预约出让/购买协议等）；20、外文材料需提供中文翻译件；21、法律、行政法律及国务院决定设立公司务必报经审批的，或者者公司经营范围中属于法律、行政法规及国务院决定规定务必报经审批项目的，提交有关部门的批准文件。二、外商投资企业变更（-）变更出资方式与出资期限的，应提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合企业章程的
11、规定）；4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；6、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明复印件；7、企业法人营业执照副本复印件、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；8、审批部门需提交的其它文件。（二）增加投资总额与注册资本，需提交下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；5、经批准的原合同、章程复印件（外商
12、独资业免交合同复印件）；6、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或者身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的港澳居民来往内地通行证或者台湾居民来往大陆通行证复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或者身份证明复印件；7、新增投资者的资产资信证明；8、增资前企业注册资本已到足的验资证明；9、境外投资者签署的法律文件送达授权
13、委托书原件及被授权人身份证明复印件；10、企业法人营业执照副本复印件、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；Ik审批部门需提交的其它文件。（三）减少投资总额与注册资本需提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；6、经中国注册会计师验证的资产负债表与财产清单、债权人名单；7、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明复印件；8、企业法人营业执照副本复印件
14、、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；9、刊登于报纸的减资公告原件；10、债务清偿或者债务担保情况的说明原件；11、审批部门需提交的其它文件。（四）变更经营范围应需提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；6、新增经营范围的可行性报告书；7、法律、行政法规及国务院决定规定经营项目涉及环保及其他行政部门审批的提交有关部门批准文件原件；8、境外投资者签署的法律文件送达授权
15、委托书原件及被授权人身份证明复印件；9、企业法人营业执照副本复印件、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；10、审批部门需提交的其它文件。（五）变更经营期限需提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；6、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明复印件；7、企业法人营业执照副本复印件、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；8、审批部门需提交的其它文件。
16、（六）变更投资者股权需提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；4、股权转让协议原件；5、其他股东放弃优先受让权的声明原件；6、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；7、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；8、股权变更后的董事会成员名单及董事委派书原件，新董事身份证明复印件及个人简历；9、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或者身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件
17、作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的港澳居民来往内地通行证或者台湾居民来往大陆通行证复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或者身份证明复印件；10、新增投资者的资产资信证明；11、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明复印件；12、企业法人营业执照副本复印件、批准证书正、副本2原件（需通过年检）；13、以国有资产投资的中方投资者股权变更的，须提供中方投资者的主管部门对该企业投资者股权变更签署的意见、国有资产评估机构
18、对需变更的股权出具的资产评估报告及国有资产管理部门对上述资产评估报告出具的确认书原件；14、法院强制执行的提交协助执行通知书原件；15、审批部门需提交的其它文件。（七）企业提早解散注销需提供下列材料1、企业法定代表人签署的申请书原件；2、道县商务局呈报文原件；3、企业的批准证书正、副本2原件与营业执照复印件（需通过年检）；4、经企业权力机构确认的清算组制作的清算报告；5、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明复印件；6、审批部门需提交的其它文件。道县商务局对外贸易股一、行政职权（职责职能）及责任体系1、负责全县加工贸易项目合同初审；2、指导、协调县国家级出口加工区的有关工
19、作；3、负责全县对外贸易经营者备案登记的初审；4、协助全县进出口企业向上申报进出口商品许可证与进出口商品配额、关税配额的有关工作；5、协助市商务局执行与管理进出口商品目录。二、权力行使根据1、加工贸易审批管理暂行办法（1999）；2、中华人民共与国对外贸易法。三、要紧工作流程办理程序、办理时限及风险防范加工贸易业务审批流程营状况与生产能力不能作出正确推断。风险：关于本应外销而且已享受加工贸易优惠政策的产品违规批准内销。申领加工贸易企业经营状况及生产能力证明证明分为三种表格：表一、加工贸易经营状况由进出口经营企业填写；表二、加工贸易企业经营状况及生产能力证明由有进出口经营权的生产型企业填写；表三
20、、加工贸易生产能力证明由无进出口经营权的加工企业填写。加工贸易企业经营状况及生产能力证明有效期为一年。从事异地加工贸易的加工贸易企业，其经营状况与生产能力核查实行属地管理。经营企业填报加工贸易经营状况由经营企业所在商务主管部门审核。加工企业填报的加工贸易生产能力证明由加工企业所在地商务主管部门负责审核。商务部门加工贸易业务审批程序一、申办条件：各类进出口企业与外商投资企业及经批准获得来料加工经营许可的对外加工装配服务公司(下列称经营公司)均可申办开展加工贸易业务。二、审批原则：加工贸易进口料件除需要配额及自动许可证的商品由省商务厅审批外，其他商品的加工贸易业务均由所在地(市、县)商务局审批。三
21、、经营企业申请加工贸易业务时，须向加工贸易审批机关提交下列文件与资料2、一年内首次申请开展加工贸易业务审批(1)经营企业申请报告与加工贸易业务批准证申请表(2)进出口经营权批准文件与工商营业执照(3)加工贸易生产能力证明(4)加工协议与进出口合同(5)审批机关认为需要出具的其他证明文件与材料(6)进口料件或者出口制成品属配额管理商品或者特殊管理商品的，须提供配额证明或者有关批件3、日常加工贸易业务(合同)审批(1)加工贸易业务批准证申请表(2)加工协议与进出口合同(3)进口料件申请备案清单(4)出口制成品及对应进口料件消耗备案清单4、变更及延期审批(1)加工贸易业务批准证变更申请表(2)加工贸
22、易业务批准证(3)加工协议与进出口合同5、保税进出口料件内销审批(1)内销申请报告(2)加工贸易业务批准证(3)加工协议与进出口合同(4)海关加工贸易登记手册(5)进口料件申请备案清单与出口制成品及对应进口料件消耗备案清单(6)申请内销的加工贸易保税进口料件清单备注：有些证件不能提供正本的，如海关加工贸易登记手册、加工协议或者进出口合同，可用复印件，但在加盖企业公章交政务大厅。四、办理时限：3个工作日对外贸易经营者提出申请材料不齐的，一次性告之补交对外贸易股不属许可一、网上填报登记表二、提交备案登记材料1、网上填报后打印好的并签字盖章的登记表；2、营业执照复印件；3、组织机构代码证书复印件；4
23、、税务登记证复印件；5、企业法人代表身份证复印件；6、对外贸易经营者为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件；7、依法办理工商登记的个体工商户（独资经营者），须提交合法公证机构出具的财产公证证明；依法办理工商登记的外国（地区）企业，须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。道县商务局商业改革进展股一、行政职权职责职能及责任体系1、拟定全县流通服务业的进展战略、行业规划与有关办法措施并组织实施；2、拟定连锁经营、电子商务、物流配送等现代流通方式进展规划并组织实施；3、负责对成品油市场的监督管理；4、负责对餐饮业、住宿业的行业管理；5、负责对美容美发业的行业管理；6、负责对再生资源回
24、收行业的指导与管理；7、负责对商业特许经营备案管理；8、指导流通企业改革与管理工作。组织开拓城乡市场，指导工商企业营销工作。二、权力的行使根据1、道县人民政府道政办发20055号文件即道县商务商业改革进展股局职能配置、内设机构与人员编制规定；2、商务部成品油市场管理办法；3、商务部餐饮、住宿业管理办法；4、商务部美容美发业管理办法；5、商务部再生资源回收管理办法；6、国务院第485号令即商业特许经营管理条例。三、要紧工作流程、办理程序、时限及风险防范成品油经营企业年度检查审核工作流程图I成品油经营企业提出申请不予许可材料不齐的一次性告知补齐风险：对其年度经营情况不做全面审查，特别是对其油品来源
25、。消防安全的审查不够严格，造成安全隐患风险风险：主办人员不严格依法行政，对案件当立不立，办人情案风险：办案人员不严格依办案程序，调查取证时不亮证或者单独取证，对所收集的证物、证词等证据，不能形成完整证据链。道县酒类产销管理办公室一、行政职权职责职能及责任体系(1)执行国家与省有关酒类商品监督管理的法规、规章与政策;(2)负责企业申报酒类批发许可证初审；(3)依法查处无证生产、销售与制售伪劣酒类商品的违法行为;(4)办理全县酒类流通备案登记证。二、权力行使根据1、酒类流通管理办法2、湖南省酒类管理条例。三、要紧工作流程、办理程序、时限及风险防范道县酒类产销管理办公室酒类流通违规行为行政处罚流程图
26、风险：主办人员不严格依法行政，对案件当立不立，办人情案风险：办案人员不严格依办案程序，调查取证时不亮证或者单独取证，对所收集的证物、证词等证据，不能形成完整证据链。风险防范措施：在权力行使过程中，所有的风险来自三个方面：一是工作态度不认真导致失误；二是业务能力差导致错误；三是收受好处乱用权。要紧采取下列措施，防范上述风险。1、加强法律法规业务学习与教育，进一步提高队伍素养。2、加强宣传教育，增强责任意识与风险意识。3、严格工作程序、提高规范化水平。4、建立行政相对人信息反馈制度，强化政务公开、全方位同意社会监督。5、强化效能监察，严格责任追究。道县酒类产销管理办公室办理酒类流通备案登记证流程图
27、提供法定代表人或者业主签字、盖章的营业执照复印件与卫生许可证复印件；经商务部认可并由省级商务主管部门公示要求提交的其它材料填写酒类流通备案登记表同时认真阅读酒类流通备案登记表所附条款，并由法定代表人或者业主签字、盖章审核承办岗位：县酒管办承办人员：县酒管办主任办理时限：15个工作日道县商务局市场体系建设与运行调节股一、行政职权(职能职责)及责任体系(1)负责全县拍卖、典当、租赁、旧货流通活动进行监督管理；(2)负责全县拍卖、典当、租赁、旧货流通企业设立、变更、解散的前期审核工作；(3)再生资源回收企业管理；(4)对全县生猪定点屠宰工作进行规划、审查确定、指导监督、管理及行政执法；(5)监测、分
28、析市场运行，负责预测、预警与信息公布；(6)负责重要消费品储备管理与市场调控；(7)负责报废汽车拆解企业设立的前期审核工作；(8)负责协调茧丝绸工作。二、权力行使根据：(1)中华人民共与国拍卖法；(2)拍卖管理办法；(3)再生资源回收管理办法；(4)典当管理办法；(5)生猪屠宰管理条例；(6)报废汽车回收管理办法(7)国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定；(8)鲜茧收购资格认定办法。三、要紧工作流程、办理程序与时限及风险防范拍卖设立及变更审核办理流程图申请人申请材料（一式三份，其中原件一份，按目录用A4纸装订成册）一、申请设立拍卖企业。1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、申请报
29、告；3、股东会决议，应当载明拟投拍卖企业的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额等内容；4、符合法律、法规规定的章程，拍卖业务规则及内部管理制度：5、当地工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书（复印件）6、法定验资机构出具的验资报告；7、拟定法定代表人简历（由档案所在单位或者社区证明）及有效身份证件复印件，户口所在地公安机关出具无有意犯罪记录证明；8、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；9、拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准）；10、符合要求的营业场所的所有权的有效证明文件（承租或者者拨付使用期限在3件以上）；11、填报湖南省拍卖企业审批表；12、审表要
30、求的其他材料。二、拍卖企业申请设立分公司：1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、申请报告；3、股东会决议，应当载明拟设分公司的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额等内容；4、企业法人营业执照副本（复印件）；5、最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；6、法定验资机构出具的验资报告；7、经营业务三年以上，业绩良好，且最近两个会计年度连续盈利，提供税务部门两年盈利的纳税凭证与证明（原件）；8、提供分公司负责人简历（由档案所在单位或者社区证明）及有效身份证件复印件；10、拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业资格人员的资质证明原件；11、拍卖师变更注册单位审批表原件（中拍协批准）；12、
31、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者者拨付使用期限在3年以上）；13、填报湖南省拍卖企业设立分公司审批表；14、组织听证审核要求的其他材料三、拍卖企业申请变更项目：1、所在地市州商务主管部门初审意见；2、变更申请报告（应当载明变更理由、变更事项），全体股东签名；3、股东会决议，务必有出席股东的签名；4、机构名称变更，应提供当地工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知（复印件）；5、住所变更，应提供符合要求的营业场所，所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者者拨付使用期限在3年以上）；6、法定代表人变更，应提供原法定代表人辞职报告，拟任法定代表人简历（由档案所在单位或者
32、社区证明）及有效身份证复印件，户口所在地公安机关出具无有意犯罪记录证明，涉及国有股权转让的，应当由国有资产管理部门出具证明；9、企业原章程及其修改章程；10、新成立的拍卖企业一年以上的，提供税务机关出具的纳税证明及证明拍卖成交额的“拍卖备案确认书”（当地工商部门）；11、企业原批准文件（复印件），营业执照副本复印件及拍卖经营批准证书正、副本原件（换发新证）：12、填报湖南省拍卖企业变更审批表：13、审核要求的其他材料。告知补正内容符合法定条件且资料齐全报市商务局市场体系建设科初审（3个工作日内完成）*主管科长提出审核意见*主办人员到现场调查拟投立拍卖企业场所*主管领导作出审核决定风险风险符合法
33、定条件，申，请材料齐全，一次.处理反馈不符合拍卖管理办法的，告知申 请人并退回材料确定申请材料齐全后，主管领导在审核决定后企业的湖南省拍卖企业申请表、湖南省拍卖企业变审批表等资料上签署审核意见将齐全符合求的材料报送至省商务厅风险：对资料的审查不认真，特别是做作业人员资格审查与注册资本虚实审查不严。风险：主办人员收受行政相对人好处，对不符合条件的场所予以认可。拍卖企业设立及变更申请条件一、设立拍卖企业，应当符合下列条件1、符合全省拍卖进展规划；2、拍卖企业应在设区的市设立；3、投资者应有良好的信誉，无违反法律、行政法规、规章的行为；4、一百万元人民币以上的注册资本；经营文物拍卖的应有一千万元人民
34、币以上的注册资本并遵循有关文物拍卖的法规、行政法规的规定；5、有自己的名称、组织机构与章程、可行性研究报告、内部管理（财务会计、内部审计）制度等；6、有固定的办公场所；7、有三名以上取得拍卖从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师,并有与主营密切联系的行业从业资格的专职或者兼职人员；8、有符合有关法律、行政法规及拍卖管理法规定的拍卖业务规则。二、拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件1、符合全省拍卖行业进展规划；2、省商务厅组织行政许可听证会；3、年检合格；4、企业的注册资本很多于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付很多于一万元人民币的资金或者实物；5、分公司应有两名以上取得
35、拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或者兼职人员；6、有固定办公场所；7、经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。三、拍卖企业申请变更项目，应当符合下列条件1、符合全省拍卖行业进展规划；2、年审合格；3、没有违法违规经营记录；4、拍卖企业领取拍卖经营批准证书后，在工商部门办理营业执照之日起，一年以上；并在六个月内举行过拍卖会；5、拍卖企业向工商部门申请变更注册登记项目前，应首先报省商务厅批准，并由其换发拍卖经营批准证书。典当企业及分支机构设立、变更、终止办理流程图风险：主办人在对经营场地的实地
36、考察中或者收受好处，或者碍于情面，对经营场所防火、防盗与当物储存条件不能严格依法要求。典当行业设立、变更、解散需报送资料一、申请设立典当行，应当提交下列材料1、省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟设立典当行的书面审核意见（正式红头文件，主送商务部）；2、设立典当行初审推荐汇总表及设立典当行初审推荐表（加盖公章）；3、设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；4、典当行章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理（财务会计、内部审计）制度等；5、出资协议与股东自己出资承诺书原件；6、省级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资机构出具的验资证明原件
37、（包含银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内，资金应当储存在省级商务部门指定银行的验资账户内，直至领取营业执照）；7、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人与其他高级管理人员（包含拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，户口所在地县级人民政府公安机关出具的无有意犯罪记录证明复印件；8、省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事件所出具的法人股东财务审计报告原件（包含资产负债表、损益表或者利润表、现金流量表或者财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每
38、页需加盖会计师事务所公章）；9、省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流淌资产与流淌负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）；10、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上）复印件；11、符合要求的营业场所的所有权或者者使用权的有效证明文件（承租或者者拨付使用期限在3年以上）复印件；12、工商行政管理机关核的了企业名称预先核准通知书复印件；13、所在地地级以上公安机关审核意见；14、国有资产有关管理部门关于国有资本典当行的承诺函（要求注明：同意国有
39、资本进入典当行；承诺退出或者转让时，须先经商务部审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理有关国资转让手续）;15、审核机关要求的其他文件。注：申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册（附目录），一式二份，提供原件。二、典当行申请设立分支机构，应当提交下列材料1、省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟设立分支机构的书面审核意见（正式红头文件，主送商务部）；2、设立分支机构初审推荐表（加盖公章）；3、设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；4、省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年
40、的年度财务审计报告原件（包含资产负债表、损益表或者利润表或者财务状况变动表、会议报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；5、省级商务主管部门认可的具有法定资格的机构出具的验资证明原件（包含银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章），并将资金存入指定银行账户监控；6、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；7、符合要求的营业场所的所有权或者者使用权的有效证明文件复印件（承租或者者拨付使用期限在3年以上）；8、省级商务主管部门及所在地公安机关出具最近两年无违法违规经营记录的证明原件；9、审核机关要求的其他文件。注：申请人应将申报材料按顺序
41、用A4纸装订成册（附目录），一式二份，提供原件。三、典当行分立、合并、跨市州迁移住所、对外转让股份累计达50%以上，与变更后注册资本在5000万元以上的1、典当行分立、合并变更应提交下列材料（1）典当行所在地市商务部门签署的文件；（2）申请报告；（3）典当行董事会（股东会）决议；（4）已修改的公司章程；（5）典当行分立或者合并协议；（6）股东转让股份协议；（7）新进入典当行的法人股东，应提供省级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包含银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以
42、内，资金应当储存在中国银行湖南省分行的验资账户内）；（8）新进入典当行的法人股东，应提代省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东财务审计报告原件（包含资产负债表、损益表或者利润表、现金注量表或者财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；（9）新进入典当行的法人股东，应提供省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流淌资产与流淌负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）；（10）法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效其距申请材料报至省级商务主管部门的日期
43、在3年以上）复印件；（11）档案所在单位人事部门出具的个体股东、拟任法定代表人与其他高级管理人员（包含拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，户口所在地县级人民政府公安机关出具的无有意犯罪记录证明复印件；（12）填报典当行备案登记事项变更表、典当行（分支机构）备案登记表、典当行变更法人股东信息表及典当行变更个人股东信息表；（13）审核机关要求的其他文件。注：申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册（附目录），一式二份，提供原件。2、典当行跨市州迁移住所，应提交下列材料（1）典当行所在地市商务部门签署的文件；（2）申请迁出事由报告；（3）典当行董事会（股东会）决议；（4）跨市、州迁移住所的典当行务必持有迁出、迁入地区商务主管部门审核并签署正式意见；（5）符合要求的营业场所的所有权或者者使用权的有效证明文件复印件（承租或者者拨付使用期限在3年以上）；（6）填报典当行备案登记事项变更表、典当行（分支机构）备案登记表及湖南省典当行变更事项审核表；（7）审核机关要求的其他文件。注：申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册（附目录），一式二份，提供原件。8、典当行对外转让股份累计达50%以上，与变更后注册资本在5000万元以上的应提交下列材料（1）典当
