2022证券从业资格考试《证券交易》测试题（含答案）.docx

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1、2022年度证券从业资格考试证券交易测试题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的证券业从业人员资格证书B、2/3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C、主要业务人员的证券业从业人员资格证书D、2/3主要业务人员的证券业从业人员资格证书【参考答案】：C2、（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A3、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例

2、B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A4、根据（ ）,委托指令分为买进委托和卖出委托。A、买卖证券的方向B、委托订单的数量C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：A5、格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、交易系统B、证券公司C、结算代理人D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。6、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9：15-9：25B、 9：209：25C、 9：259：30D、 14：

3、6715：00【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36（ ）7、当日资金清算净额为（ ）元。A、 6420B、 -3620C、 5000D、 5040【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279（ ）8、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。A、质权B、抵押权C、处置权D、所有权【参考答案】：A【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265（ ）9、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的

4、各项资料，保存期限不得少于（ ）年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。10、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（ ）（ ）A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：D11、在()情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A12、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小()手

5、，最大( )手。A、 1000.50000B、 5000,10000C、 1000,10000D、 500,1000【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274（ ）13、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。A、 I（ ）（ ）（ ）B、 2000C、 3000D、 5000【参考答案】：D【解析】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节,P8（ ）14、在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提

6、交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）0A、违约金二质押券欠库量义1%。B、违约金二质押券欠库量义违约天数C、违约金二质押券欠库量等额金额XI%。D、违约金二质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例【参考答案】：D【解析】违约金二质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例15、证券营业部对员工的要求主要包括（ ）（ ）A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D、职业道德、社会公德、社会责任心【

7、参考答案】：A16、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为()日。A、T-5B、T-3C、T-2D、T-I【参考答案】：A17、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）的特点。A、交易手续简单B、流动性强C、比较分散D、费时少【参考答案】：B18、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、3%B、3%（ ）C、3.5%（ ）D、3.5%【参考答案】：B【解析】这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。19、下列关于交易单元的表述，正确的是（ ）（ ）A、交易单元是交易权限的技术载体B、交易单元

8、是交易权限的信息载体C、交易单元是业务权限的技术载体I）、交易单元是业务权限的信息载体【参考答案】：A【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。20、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D21、证券公司从事证券自营业务可以（ ）（ ）A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】考点

9、：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189191（ ）22、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。A、 12：（ ）（ ）B、 15：00C、 16：00D、营业时间结束前【参考答案】：C【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，PI51（ ）23、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）前予以公告。A、未来3天B、未来3个交易日C、次一交易日D、当前交易日【参考答案】：C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

10、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是C选项。24、准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”【参考答案】：C25、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名I（ ）（ ）名以内，管理的证券资产不少于（ ）（ ）A、50亿美元B、100亿美元C、150亿美元D、200亿美元【参考答案】：B26、某证券营业

11、部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（ ）（ ）A、500万元B、550万元C、800万元D、I（ ）（ ）（ ）万元【参考答案】：D27、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）（ ）A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：C【解析】记住两交易所都没有董事会。28、发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行

12、公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。29、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）（ ）A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72（ ）30、证券账户按（ ）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A、交易金额B、交易场所C、用途D、投资者种类【参考答案】：C【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23（ ）31、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）（ ）A、批评B、罚款C、暂停业务D

13、、取消会员资格【参考答案】：B32、对于可转换债券，以下表述不正确的是（ ）（ ）A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：B33、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）（ ）A、了解交易风险，明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金【参考答案】：B34、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A、半年B、每年C、每月D、每季【参考答案】：B【解析】B、每年35、国债在净价交易的情况下应计利息

14、是根据（ ）按天计算的。A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率【参考答案】：D【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值X票面利率:365（天）X已计息天数。36、（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实

15、务。见教材第四章第三节，P122（ ）37、证券公司开展资产管理业务可以（ ）（ ）A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222（ ）38、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价IL30元，时间10：25；乙的买入价11.40元，时间10：30；丙的买入价IL40元，时间10：25（ ）那么这三位投资者交易的优先顺

16、序为（）（ ）A、乙、甲、丙B、甲、丙、乙C、甲、乙、丙D、丙、乙、甲【参考答案】：D【解析】价格优先是第一原则，其次才是时间优先。因此在价格优先的条件下，丙和乙优先于甲成交；时间优先下，丙优先于乙成交。本题的最佳答案是D选项。39、证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D40、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()来确定。A、5元B、当日市场价格C、当日基金份额净值D、当日市场平均价格【参考答案】：C41、（ ）是指由于记名证券的交易使股权从出让人转移到受让人从而完成股权过户

17、。A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、开户【参考答案】：A42、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B43、已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币Q该证券专营机构的净资本是()亿元。A、17.91B、18.41C、18.90D、20.88【参考答案】：A【解析】根据公式：净资本=净资产-（固定资产净值+长

18、期投资）义30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-（3+0.3）X30%-0.2-0.5-0.4二17.91（亿元）。44、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172（ ）45、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（ ）交易方式。A、柜台交易B、银行间债券C、场内交易D、代办股份转让系统【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见

19、教材第一章第一节，P10（ ）46、交易型开放式指数基金的管理人可以采用（ ）方式发售基金份额。A、柜台B、网上C、网下D、网上和网下【参考答案】：D【解析】根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。47、在上海证券交易所，A股的佣金为（ ）（ ）A、成交金额的0.35%,起点为5元B、成交金额的0.4%,起点为10元C、成交金额的0.4%,起点为5元D、成交金额的0.3%,起点5元【参考答案】：D【解析】上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5元48、买断式回

20、购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C49、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ）,起点5元。A、 0.1%B、 0.3%C、 0.5%D、1%【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43（ ）50、下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（ ）（ ）A、依法设立且满1年B、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监

21、管C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D、代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚【参考答案】：D【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管：其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。51、证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1个月B、2个月C、4个月D、6

22、个月【参考答案】：C52、证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。A、在岗培训、离职培训B、业务培训、专业培训C、职前培训、在职培训D、业务培训、在岗培训【参考答案】：C53、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（ ）（ ）A、柜台交易B、场外交易C、证券交易所D、证券经营机构【参考答案】：C54、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构B、董事会一一业务执行部门一一业务决策机构一一分支机构C、分支机构一一业务执行部门一一业务决策机构一一董事会D、业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构一一董事会【参考答案】：

23、A【解析】属于常考题目，重点记忆。55、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门【参考答案】：D【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。56、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价

24、最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P38（ ）57、下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）（ ）A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金【参考答案】：C【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证

25、券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。58、下列（ ）不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：B【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一殳法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。本题的最佳答案是B选项。59、一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。A、4B、3C、2D、1【参考答案】：D60、按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A、交易规模B、交易对

26、象的品种C、交易性质D、交易场所【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易风险的制度管理包括（）。A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、服务保障制度【参考答案】：A,B,C2、根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）（ ）A、证券管理机关工作人员B、证券交易所管理人员C、证券从业人员D、金融行业政府工作人员E、授权的代理法人【参考答案】：E3、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还证券公司融入的证券。A、卖券还券B、买券还券C、直接还券D、现金抵券E、借券还券【参考答案】：B,C4、证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放

27、弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。A、融券方B、资金供应者C、证券购入者D、资金贷出者【参考答案】：A,B,D5、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为（ ）（ ）A、投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书B、证券公司按照协议书向上海交易所申报C、交易所上海主机接受申报D、交易所电脑主机当13收市后发出制定交易确认回报E、交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司【参考答案】：A,B,C,D6、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（ ）（ ）A、银货对付原则B、共同对

28、手方制度C、净额清算原则D、分级结算原则【参考答案】：A,B,C,D7、目前新股网上发行的主要方式有（ ）A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上标购E、网上定价市值配售【参考答案】：B,C,E8、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）（ ）A、批评B、罚款C、暂停业务D、取消会员资格【参考答案】：A,C,D9、在债券市场上交易的债券包括（ ）（ ）A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、可转换债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券10、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（ ）（ ）A、法律风险B、政策风险

29、C、市场风险D、经营风险E、管理风险【参考答案】：A,C,D,EIU证券自营业务的特点有（ ）（ ）A、自主性B、风险性C、任意性D、收益性【参考答案】：A,B,D【解析】证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。12、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）（ ）A、按规定收取服务费用B、不接受全权委托C、拒绝接受不符合规定的委托D、坚持为客户保密制度【参考答案】：B,D【解析】AC是权利。13、证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。A、坚持信誉为奉、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易

30、，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】:A,B,C,D14、自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。A、国债B、企业债C、政策性金融债D、中央银行融资券【参考答案】：A,C,D【解析】对比记忆，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。15、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（ ）（ ）A、交易系统生成的成交单B、电报、电传、传真C、合同书D、信件【参考答案】：A,B,C,D16、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）（ ）A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D17、资产管理业务的主要类型有（ ）（

31、）A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务I）、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：A,C,D18、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）（ ）A、买卖方向为买入B、“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权I）、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,D19、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）（ ）A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同

32、D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D20、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）（ ）A、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B、最小申购、赎回单位中的预估现金部分C、前一交易H的基金份额净值D、前一交易日的现金差额【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、权证交易中，禁止的事项包括（ ）（ ）A、权证发行人不得买卖自己发行的权证B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益I）、禁止任何人直接操纵权证价格【参考答案】:A,B,C,D【解析】考

33、点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168（ ）2、自营业务的风险主要包括（ ）（ ）A、合规风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186（ ）3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资,这是由（ ）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B【解析】禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限、回购资金属性所决定的：从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年；从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需

34、要。4、自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（ ）（ ）A、过户登记申请B、证券权属证明文件C、过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件D、申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89（ ）5、目前证券交易通道包括（ ）（ ）A、证券营业网点柜台服务B、网上交易通道C、电话委托自助式交易通道服务D、自助终端交易通道【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

35、第三节，P126（ ）6、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（ ）条件。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D7、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行同转交易D、一段时期内进行大量且连续的交易【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握

36、证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66（ ）8、下列关于权证行权的说法中正确的有（ ）（ ）A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B、当日买进的权证，当日可以行权C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168（ ）9、我国证券交易所的职能包括（ ）（ ）A、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D10、客户交易结算资金存管合同的签署人包括（ ）（ ）A、客户B、指定商业银行C

37、、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75（ ）11、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）（ ）A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%。B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%。C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限【参考答案】：A9D【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章

38、第一节，P147（ ）12、证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同()的证券账户。A、金额B、性质C、类别D、用途【参考答案】：C,D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24（ ）13、()是招揽客户的前提和基础。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】:A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117（ ）14、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）（ ）A、单边报价B、定价申报C、双边报价D、委托申报【参考答案】：B,C【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交

39、易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53（ ）15、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（ ）（ ）A、T日日终中国结算上海分公司完成TT日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D、T2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起，中国结算上海

40、分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额【参考答案】：A,B,C,D16、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）（ ）A、选择经纪商的权利B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、对自己购买的证券享有持有权和处置权D、寻求司法保护权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77（ ）17、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委羲会批准的人民币金融工具，包括（ ）（ ）A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、在证券交易所挂牌交易的权证D、证券投资基金

41、【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68-P69（ ）18、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（）服务。A、报价B、托管C、结算D、信息【参考答案】：B,C,D19、证券经纪商承担的义务主要体现了（ ）的原则。A、自身权益最大化B、为委托人服务C、权利和义务对等D、公平买卖【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78（ ）20、结算系统参与人（ ）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A、无对应交

42、易席位B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金【参考答案】：A,B,C【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P294（ ）四、判断题（共40题，每题1分）。1、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）【参考答案】：正确2、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）【参考答案】：错误3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进

43、行的债券交易行为。（ ）【参考答案】：正确4、证券公司风险控制指标管理办法规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）【参考答案】：错误5、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）【参考答案】：正确6、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）【参考答案】：错误7、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()【参考答案】：正确8、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）【参考答案】：错误9、封闭

44、式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）【参考答案】：错误10、在连续竞价条件下，部分成交的委托剩余部分不再有效。（ ）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】部分成交者则让剩余部分继续等待。11、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）【参考答案】:错误12、设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，PI（ ）（ ）13、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深

45、圳交易所是指深证综合指数。（ ）【参考答案】：错误14、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。（ ）【参考答案】：错误15、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（ ）【参考答案】：错误16、根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。()【参考答案】：正确17、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）【参考答案】：正确18、债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（ ）【参考答案】：正确19、在连续交易系统中，交易一定是连续的。()【参考答案】：错误20、证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()【参考答案】：正确