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1、质量管理体系内部审核检查记录表QR/CZ822-O4编号：A20OoO2受审核部门技术部涉及地点及区域全公司审核日期2011.10.11IS09001标准条款3C标准条款审核内容及方法审核记录审核结论：文件实施效果5.2以顾客为关注焦点为增强顾客满意,本部门如何确保顾客的要求得到确定并予以满足？按用户来图、招标技术等要求进行技术设计，当用户来图有误、有矛盾或要求不明确时，技术部与用户及时沟通或协商，双方达到一致意见或由用户确认后才开展下一步工作，而不是对用户的失误放任不管，从而达到满足用户要求的最高体现，也能增强顾客满意度。5.3质量方针询问相关人员对质量方针的理解程度如何？技术部林泽成答：学
2、习、创新、优质、诚信，并简述其内涵，理解是正确的、较深刻的。5.4.1质量目标查本部门质量目标完成情况如何？直有“上半年质量目标展开考核表”A201206002,对技术部实施了6项质量目标细分与考核内容，其“实际完成值”基本达到“计划值”要求，实现了计划目标。5.5.1职责和权限1.1职责查本部门相关人员的岗位和职责、权限及相互关系是否清楚、协调？在H版侬/CZ01-20U质量手册“5.5职责、权限与沟通”第21页之“10工程技术部经理”共10条职责规定，包括新产品的技术开发系列职责、工程产品的技术设计及相关职责。5.5.3内部沟通与有关部门沟通的方式是什么？是否按规定开展了必要的活动？沟通方
3、式包括会议、文件、通知、记录、电话、面谈等多种途径。查有会议记录、请购单等，沟通方式灵活、充分、适宜且有效。6.2.2能力、意识和培训1.2资源本部门人员是否能胜任所担任的工作岗位,是否能较好地完成与产品有关的工作？是否组织相关人员实施培训并保存记录？技术部共6名成员，其中1名管理负责人、2名结构设计、2名电气设计，均是从事相关专业多年、具有丰富的理论基础和实战经验的老员工，对应的工作岗位是胜任的，随着科技的进步，开发部应提高产品设计和开发技术水平，多开发新产品、应用新技术。7.1产品实现的策划L产品实现进行了哪些策划？是否针对特定产品编制质量计划？是否包括产品实现过程和资源所需的要求？查产品
4、策划主要体现在对用户来图反映产品特性，招标文件、技术说明等反映用户特定的要求进行仔细审阅并掌握，本审核期间生产的产品并无特殊性，公司生产能力包括设备设施、人员已基本满足，对过程也实施了有效的监控。2.公司提供的产品是否均被公司的质量管理体系所覆盖？有否超出质量管理体系范围以外的产品、项目或合同？公司产品生产范围是高低压成套开关设备和控制设备、箱式开关站、箱式变电站、直流电源屏、母线槽、电缆桥架的设计、开发、生产和售后服务的全过程及相关场所，无超出QMS认证范围以外的产品。7.2与顾客有关的过程本部门是否参与顾客所需产品的要求的评审？是否包括顾客明示和隐含的要求？查在顾客Al1051810“四川
5、泰德尔电气有限公司”的QRCZ72（三）1”与顾客有关要求评审表”Y201105002中有技术部参与评审的记录，评审内容是“评审资料是否符合国家标准、强制性产品认证标准及顾客要求并提供材料清单”，评审资料为“蓝图1套”，评审意见“接受”，评审人/口期：“黄永富2011.6.12。7.3.1设计和开发策划1.是否对新产品的设计和开发活动都编制了计划?计划中是否阐明或列出了应开展的活动,并规定了实施这些活动的职责？在QP/CZ730-2010设计开发控制程序“6.4.3设计/开发计划（质量计划）”中详细、明确了此活动的要求，如设计能力、资源配备、开展步骤及阶段、费用及来源等，对产常规产品设计，设计
6、的输入、输出、评审、验证、确认、更改等各阶段的系列活动，相关人员设计评审后在设计图上签字认可，设计验证通过成品出厂检验进行，用户签收即为设计确认。2.参与设计过程的不同专业间在组织上和技术上的接口是否有明确规定？必要的信息是否形成文件,予以传递并定期评审？在QP/CZ730-2010设计开发控制程序“6.5组织与技术接口”明确规定了电气结构不同专业间在组织和技术上的接口要求，这些要求在工作中常常以电气设计选用元件型号规格为结构设计壳体外形尺寸、开孔尺寸等提供设计依据。7.3.2设计和开发输入9认证产品的一致性是否确定了与产品有关的设计输入要求,包括有关法规和质量的要求并形成文件?设计输入是否经
7、过评审？评审结果是否考虑在输入中？查用户Al1070602重庆涪江水利水电公司提供的“联络设施变电气低压配电系统图”3页，其中一次设备中“刀开关HUH1、电流互感器LMZJl-0.5、断路器NDM2、接触器NDC1、电动机保护器TDlO1，以及用户四川泰德尔电气提供来图有“4#厂房配电室、变压器系统图（IOkV配电工程）2页”，这些设计图是公司作为设计输入的主要评审依据，并要求设计者评审用户资料“是否符合国家标准、强制性产品认证标准”等要求。7.3.3设计和开发输出4.9认证产品的一致性1.设计输出是否形成文件,并能用验证和确认的方式表达？设计输出是否满足设计输入的要求？设计输出是否标出与产品
8、安全和正常工作关系重大的设计特性？查合同Al1072605南车集团成都机车车辆运行公司的XDL箱式成套设备的设计图包括“元件明细表、电气接线图”，图纸编号XDL-Al1072605-001共1张，这些设计输出内容依据用户来图、国家标准、3C认证产品等要求进行设计。2.设计输出文件在发放前是否进行评审并得到批准？上述合同产品的零部件加工设计图、电气原理图和接线图按公司规定由校核、审定、批准签字作为评审确认。3.设计输出是否包含或引用验收准则？生产图与检验图一致，检验人员按设计图、产品标准以及工艺文件要求进行检验和试验。4.是否确保工程产品设计与认证产品完全一致？技术负责人变更批准权限是否符合规定
9、？查AlK)51810四川泰德尔电气有限公司(河北天和项目)的7台GDD2设计图注明额定电流1600A,工作电压400V,进线柜主开关16H-1600A断路器，施耐德电气产品，母线夹SJZ、AMJ2、LMJ的生产厂家及规格与描述一致，主母排TMY-3*(100*8)+2(60*6)符合描述要求。合同成都城市照明管理处的2台Xl)W户外箱式成套设备中出线开关采用了南通开发区东升电子有限公司的D1AKJPT25交流接触器，未在描述内，查有技术负责人刘承范的变更批准记录，符合相关规定。7.3.4设计和开发评审是否在适当阶段有计划地对设计结果进行了适当的评审并形成文件?评审的参加者是否包括相关部门的代
10、表?评审记录是否保存?内容是否恰当？设计评审按公司设计开发控制程序规定，以设计、校核、审定、批准等技术人员会签方式进行评审，查合同Al1082906成都青羊供电局(铭发置业)的ZBW6A-12/0.4-1000箱式变电站元件明细表、电气主接线图、电气原理图，图纸编号ZBW6A-AIIo82906-Ool005共5张,设计制图签字黄永富，校核工艺签字李盛铢，审定批准签字林泽成，日期2011.8.20,按公司设计开发控制程序，上述签字即为设计评审，内容是适当的。7.3.5设计和开发验证查2套产品设计各阶段的设计验证记录,记录中是否记载了验证方法?记录中的结论是否得到贯彻？各设计阶段文件发放前是否经
11、过评审？按公司设计开发控制程序规定，设计验证以成品出厂检验和试验方式进行，检验结论“合格”表明通过验证，本年度新产品开发项目刚刚立项，尚在资源配置进程中，后续将完成相关资料和记录。查Al1082204四川航天世源汽车部件有限公司和Al1090207四川飞达电力安装公司的产品出厂检验记录中检验结论均为“合格”。7.3.6设计和开发确认查2个产品的设计确认记录,记录中是否反映了满足用户的要求的问题,并已得到解决？公司设计开发控制程序规定，设计确认由用户签收产品的方式为确认证据，用户签收以“送货单”、“装箱清单”为凭据，查上述两用户的产品均已送出并在送货单签字验收，目前已进入通电试运行阶段。7.3.
12、7设计和开发更改的控制所有的设计更改和修改是否在实施前都经授权人加以确认,形成文件并经评审和批准？在本审核期间未发现重大设计更改，按公司设计开发控制程序规定，较小更改由设计人员直接在设计图上划改并做好标识，也可采用重新打印替换原图的方式。8.5.1持续改进本部门在技术设计和QMS过程控制中做了哪些改进工作？改进是否适宜、有效？在技术报价提供元件材料清单时加强认证产品一致性的评审控制，一旦发现超出公司认证产品范围的产品报价时，即刻质管部与营销部，严格控制不符合3C认证的产品出厂销售，也对产品颜色等外观进行了改进。审核员张玲审核组长张玲受审核部门负责人陈怀之质量管理体系内部审核检查记录表QR/CZ
13、822-O4编号：A201110007受审核部门成套车间涉及地点及区域全公司审核日期2011.10.13IS09001标准条款3C标准条款审核内容及方法审核记录审核结论：文件实施效果5.3质量方针询问相关人员对质量方针的理解程度如何？成套车间主管钟崇玉答：质量方针是学习、创新、优质、诚信，质量方针是每位员工应长期遵守的一贯宗旨，核心内容是满足用户要求，提高用户满意率。5.4.1质量目标本部门的质量目标完成情况如何？查”上半年质量目标展开考核表”A201106006,对成套生产部共考核15项目标完成情况，考核结果“实际完成值”基本达到“计划值”要求。5.5.1职责和权限1.1职责本部门相关人员的
14、岗位和职责、权限及相互关系是否清楚、协调？在QM/CZ01-2011质量手册”5.5职责、权限与沟通”第22页“13成套车间主任”共12条职责规定，这些职责是明确、清楚、恰当的。5.5.3内部沟通内部沟通活动是如何开展的？包括哪些沟通方式？内部沟通的开展包括生产经营会议、生产协调会议，沟通方式有会议、文件、通知、记录、电话、面谈等多种途径。6.2.2能力、意识和培训1.2资源本部门人员是否能胜任所担任的工作岗位，是否能较好地完成与产品有关的工作？是否组织相关人员实施培训并保存记录？成套车间共有29名成员，均是具有从事相关岗位多年工作经验的熟练装配工，能较好地完成与产品有关的工作，对成套员工实施
15、了岗位安全教育培训。6.4工作环境1.2资源检查生产现场工作环境是否满足要求？成套车间工作环境良好，如有足够的照明设施，无超分贝噪音，无有毒有害物品，无污染，地面较清洁，物品摆放较规范合理，符合工作环境要求。7.5.1生产和服务提供的控制4生产过程控制和过程检验1.为确保生产在受控条件下进行,生产现场是否获得以下的受控条件：a）获得表述产品特性的信息？b）获得有效的作业指导书？c）使用哪些设备，是否适宜？查生产车间有合同Al1090104成都华J11公路建设集团有限公司的2台XDW户外箱式成套设备的电气原理图与接线图.成套车间负责人持有工艺文件、I版程序文件、作业指导书等，车间有多工位母线加工
16、机、母线校平机、钻床、搪锡锅等生产设备，这些设备能满足产品加工特性需求。2.查生产现场使用了哪些监视和测量设备？有无监视和测量记录？成套生产用监测设备主要有钢卷尺、钢直尺、温度计，在“成套设备装配过程施工记录”T201110003中要求“一次母排制作搪锡温度28034（C时间58s”，实际记录“30（TC6s,工作者李双，完工时间8/10”。3.查生产流程是否符合要求？查关键生产工序人员是否胜任本岗位工作？有无工艺文件，内容是否适宜？成套生产流程基本按次元件安装、二次元件装配、-次母排制作与安装的程序生产，这些工序的员工基本胜任其工作，持有“2992-002母线制作工艺”、“2992-001二
17、次配线工艺守则”、“2992-000电器元件及辅件安装调整工艺守则”等8类工艺文件，内容是充分、适宜的。9认证产品的一致性4.查生产现场认证产品的一致性情况.本部门在认证产品一致性控制上做了哪些工作?是否适宜、有效？查成套车间有合同AlOIOI303成都供用电安装公司（假日青城）的XPG、XDW等产品正在装配，次制作、二次装配均按照技术部设计图所示的技术参数和接线图进行施工，如图纸上标明XPG额定电流100A、工作电压400V,主母排TMY-20*3,进线主开关SLT25/3隔离开关、CMIL700漏电断路器等等一致性主要内容，按设计图控制一致性，这样是适宜有效的。7.5.2生产和服务提供过程
18、的确认本部门有哪些特殊过程?对这些过程是否适宜、有效的控制和监测？对这些过程涉及的设备是否进行认可，对人员是否进行资格鉴定？成套装配特珠过程是搪锡过程，查“成套设备装配过程施工记录”T20111001004,其中T201101003中记录搪锡温度300、搪锡时间6s,工作者李双,完工时间8/10。查“过程（设备、人员）认可记录”S201101024对搪锡过程相关的设备与人员进行了资格鉴定与认可，并有授权的“职工上岗证”。7.5.3标识和可追溯性9认证产品的一致性1.到生产现场实际查看是否对不同类别的产品采用不同的标识方法?在有可追溯性要求的场合,是否控制并记录产品的唯一性标识？查成套生产车间划
19、分为母线加工区、元件装配区等，有在制品、待检品等标识牌，在产品铭牌上有产品编号等唯一性标识，在装配过程记录上有合同号、产品编号，强制认证产品铭牌上有mCCCw认证标志。2.查现场产品的状态标识的实施情况。认证产品是否按规定加贴认证标志？现场有在制品、待用品、待检品、装配区域等标识，符合要求。7.5.5产品防护10包装、搬运和储存在生产现场查看在制品、半成品和成品的搬运、储存和包装防护的执行情况是否符合程序规定（搬运能否做到防止产品损坏，储存环境是否适宜,防护是否符合程序要求）搬运工具包括工位车转运小件物资，拖车转运中小件物品，大型物资的搬运使用叉车或起重吊车，产品包装分简易包装、木包装两种，简
20、易包装针对短途运输产品，用塑料包装袋与防护纸板捆绑牢固，长途运输用木包装，符合实际情况。8.3不合格品控制7不合格品控制1.查生产现场是否有不合格品？是否在不合格品区或有不合格品标识？让步放行时是否有授权人批准记录？在生产现场检查审核时未发现不合格品，有备用合格与不合格、待判定等检验状态标识，本公司规定成品不允许让步放行。2.查不合格的半成品、成品的返工、返修和重新检验情况？是否与程序文件的规定相符？查在QR/CZ824-16“过程产品及成品质量检查报表”A201109001中反映“装配过程检验和成品试验：合同Al1051003增仁宝电脑成都有限公司的16台XDL箱式成套设备因装配工疏忽大意将
21、双电源箱一次线接反，由责任者返工后再次检验合格。”3.发现产品不合格时，是否采取了措施？有效性如何？针对上述发现的不合格情况，对责任者进行了批评与教育，加强了责任心，未再发现类似不合格情况发生。8.5.1持续改进本部门在产品装配和QMS过程控制中做了哪些改进工作？改进是否适宜、有效？加强了认证产品的一致性控制，如母排规格严格按试验报告中系列描述选用，也加强了生产现场6S管理，如清洁卫生、物资摆放、废弃物处理等得到了有效的改善，使工作环境更加符合员工身心健康的要求。审核员张玲审核组长张玲受审核部门负责人钟崇玉质量管理体系内部审核检查记录表QR/CZ822-O4编号：A201110004受审核部门
22、箱柜车间涉及地点及区域全公司审核日期2011.10.121S09001标准条款3C标准条款审核内容及方法审核记录审核结论：文件实施效果5.3质量方针询问相关人员对质量方针的理解程度如何？箱柜车间主任廖剑学答：学习、创新、优质、诚信是公司长期的质量方针，是公司员工行动的一贯宗旨和方向，并简述内涵，理解较深刻。5.4.1质量目标本部门的质量目标完成情况如何？查有“上半年质量目标展开考核表”A201109004共细化分解了16项质量目标，考核结果是实际完成值基本达到计划值目标要求。5.5.1职责和权限1.1职责本部门相关人员的岗位和职责、权限及相互关系是否清楚、协调？在QM/CZ01-2011质量手
23、册”5.5职责、权限与沟通”第21页之“11箱柜车间主任”包括12项职责规定，包含“生产、工艺、自检、服务、质量”等各项职5.5.3内部沟通内部沟通活动是如何开展的？包括哪些沟通方式？内部沟通的开展包括生产经营会议、生产协调会议，沟通方式有会议、文件、通知、记录、电话、面谈等多种途径。6.2.2能力、意识和培训1.2资源本部门人员是否能胜任所担任的工作岗位，是否能较好地完成与产品有关的工作？是否组织相关人员实施培训并保存记录？箱柜车间共有19名成员，均是具有从事相关岗位多年工作经验的熟练工，能较好地完成与产品有关的工作，对设备操作工实施r岗位安全教育培训。6.3基础设施1.2资源本部门设备设施
24、是否定期维护保养？维护保养情况是否符合要求？查有数控冲床、数控折穹机维护保养记录如9月份G2011009001,实际查看生产设备维护保养状况较好，上次内审提出的不合格已纠正，再次验证纠正措施有效。6.4工作环境L2资源检查生产现场工作环境是否满足规定要求？箱柜生产车间产品摆放规范，地面较清洁，设备定期维护保养，照明设施齐全，无有毒有害物质，无污染，有手套、面罩、护目镜等防护用品。7.5.1生产和服务提供的控制4生产过程控制和过程检验1.为确保生产在受控条件下进行,生产现场是否获得以下的受控条件：a）获得表述产品特性的信息？b）获得有效的作业指导书？c）使用哪些设备，是否适宜？查生产现场有Al1
25、092031四川温资房产开发公司的XPD、XPG结构开孔图，图号XPD-Al1092031-00KXPG-AllO92031-001,设计者郝芳，以及箱柜车间负责人持有的相关工艺文件、作业指导书等，并使用数控冲床、数控折方机、数控剪板机、钻床、各种焊机等主要生产设备，这些设备适宜公司产品的加工制造。2.查生产现场使用了哪些监视和测量设备？有无监视和测量记录？查生产现场有组焊过程用焊机，应监测焊条直径、焊接电流，以及气焊用气压表等监视和测量设备,查合同AlOO91306四川泰德尔电气有限公司的KYN28T2的箱柜结构制造过程施工记录”G201109003,其中监测焊接参数“1.5/2.5/82、
26、2/3.2/126、5/4.0/198（即板厚/焊条直径/焊接电流），操作者唐小平，检验员曾彦”。3.查生产流程是否符合要求？查关键生产工序人员是否胜任本岗位工作？有无工艺文件，内容是否适宜？查箱柜生产现场液压剪板机操作人员曾强、数控冲床操作人员陈勇、组焊工唐小平等操作熟练、有序，无违规操作现象，查有“290（三）O2板材、型材卜料工艺守则”、“2930-000焊接工艺守则”等工艺文件，内容充分、适宜。9认证产品的一致性4.查生产现场认证产品的一致性情况,本部门在认证产品一致性控制上做了哪些工作?是否适宜、有效？箱柜壳体加工按技术开发部结构设计图加工制造，壳体尺寸经技术部控制其外形尺寸、结构工
27、艺等，在木审核期内未有与强制认证产品不一致的现象。7.5.2生产和服务提供过程的确认本部门有哪些特殊过程?对这些特殊过程是否适宜、有效的控制和监测？对这些过程涉及的设备是否进行认可，对人员是否进行资格鉴定？箱柜结构加工制造无特殊工序过程，但有关键生产工序，如剪、冲、折与组焊，查有“箱柜结构制造过程施工记录”G201109005中记录“焊接板厚/焊条直径/焊接电流工艺要求控制参数”分别为“1.5/2.5/82、2/3.2/126、5/4.0/198,操作者“邓峰”，查有“过程（设备人员）认可记录”S20U01018020对组焊过程相关的各类焊机和人员进行了资格鉴定和认可，并有授权的“职工上岗证二
28、7.5.3标识和可追溯性1.到生产现场实际查看是否对不同类别的产品采用不同的标识方法?在有可追溯性要求的场合,是否控制并记录产品的唯性标识？生产现场有在制品、待用品，废品区有“废品”标识，产品的唯一性标识有合同号、产品编号、记录编号等。2.查现场产品的状态标识的实施情况。现场的“在制品、待用品、废品”等标识适宜、有效，符合实施要求。7.5.5产品防护10包装、搬运和储存在生产现场查看在制品、半成品和成品的搬运、储存和包装防护的执行情况是否符合程序规定（搬运能否做到防止产品损坏，储存环境是否适宜,防护是否符合程序要求）搬运工具有工位车、拖车、叉车、起重吊车等，小件物品临时取用也可手工搬运，现场环
29、境较整洁，符合生产及运输、储存要求，如通道保持畅通、物资摆放规范等。8.3不合格品控制7不合格品控J1.查生产现场是否有不合格品？是否在不合格品区或有不合格品标识？让步放行时是否有授权人批准记录？套“箱柜结构制造过程施工记录”G201109001记录A11090918“南车集团成都有限公司1台XI）L动力箱”，其备注栏注明“顶部角钢焊接对角线误差IOnun,校正后检验合格，操作者黄正良”。2.查不合格的半成品、成品的返工、返修和重新检验情况？是否与程序文件的规定相符？上述记录中“检验者曾彦（印章），责任者气割后进行调整后再组焊，再次检验合格3.发现产品不合格时，是否采取了措施？有效性如何？可立
30、即纠正不会造成经济损失、且不影响产品质量的轻微或一般不合格，对责任者进行口头批评和教育，对重大不合格影响的责任者对其进行全厂通报并处以罚款，起到了有效的警示作用。8.5.1持续改进本部门在材料加工、零部件生产和QMS过程控制中做了哪些改进工作？改进是否适宜、有效？加强了自检、互检，选用材料做到既经济又合理，加强工艺改进，加强了生产现场6S管理力度，改善了工作环境等。审核员审核组长张玲受审核部门负责人廖剑学质量管理体系内部审核检查记录表QR/CZ822-O4编号：A201110005受审核部门涂装车间涉及地点及区域全公司审核日期2011.10.121S09001标准条款3C标准条款审核内容及方法
31、审核记录审核结论：文件实施效果5.3质量方针询问相关人员对质量方针的理解程度如何？涂装车间主任刘学清答：学习、创新、优质、诚信，简述了方针的内涵，基本理解。5.4.1质量目标本部门的质量目标完成情况如何？查有“上半年质量目标展开考核表”A20U06005,对涂装车间实施了16项质量目标完成情况，考核结果“实际完成值”达到“计划值”要求。5.5.1职责和权限Ll职责本部门相关人员的岗位和职责、权限及相互关系是否清楚、协调？在QM/CZ01-20U质量手册“5.5职责、权限与沟通”第22页之“口2涂装车间主任”共12项职责，包括产品、设备、环境、工序等相关职责的明确要求。5.5.3内部沟通内部沟通
32、活动是如何开展的？包括哪些沟通方式？包括会议、文件、通知、记录、电话、面谈等多种方式或途径，实现内部沟通是适宜、有效的。6.2.2能力、意识和培训1.2资源本部门人员是否能胜任所担任的工作岗位，是否能较好地完成与产品有关的工作？是否组织相关人员实施培训并保存记录？查有“特种作业人员持证上岗证”，持证人有刘学清、江开斌、唐元珍等人员，并具有多年工作经验，基本胜任本职工作。6.4工作环境1.2资源检查生产现场工作环境是否满足规定要求？涂装车间生产环境整洁，物资摆放规范、合理，通道畅通，工人佩戴有口罩、防尘罩、手套、护发帽等防护用品。7.5.1生产和服务提供的控制4生产过程控制和过程检验1.为确保生
33、产在受控条件下进行,生产现场是否获得以下的受控条件：a）获得表述产品特性的信息？b）获得有效的作业指导书？c）使用哪些设备，是否适宜？查有“生产计划（任务）通知单”包含“产品名称、型号规格、数量、颜色、交货期”等要求，有J版作业指导书，包括设备管理办法、生产管理制度、岗位安全技术规程、表面处理及喷涂作业安全操作规程等文件，涂装设备主要有磷化槽池、烘房、烘箱、喷塑机、空压机等，设备是适宜、符合需求的。2.查生产现场使用了哪些监视和测量设备？有无监视和测量记录？涂装车间生产使用的粘度计、喷塑机上有压力表、烘箱上有温湿度控制仪，检验用的有电脑膜层测厚仪，查有“喷涂过程施工记录”P201108OoIT
34、X）4,内容包括“工艺控制参数”记录了温度、时间、一次气压、二次气压等内容，记录充分、正确。3.查生产流程是否符合要求？查关键生产工序人员是否胜任本岗位工作？有无工艺文件，内容是否适宜？涂装生产流程是除油除锈一磷化一干燥一底漆一刮腻子一面漆一喷塑干燥，符合产品加工要求。查涂装工江开斌持有特种作业上岗操作证，发证部门“成都市职业技能鉴定指导中心”，查有工艺文件297(Hx)I涂覆工艺守则、2970-002喷塑工艺守则、2970-000钢铁件涂装前磷化工艺守则。9认证产品的一致性4.查生产现场认证产品的一致性情况.本部门在认证产品一致性控制上做了哪些工作?是否适宜、有效？涂装产品与认证产品致性无直
35、接关联，不会影响到产品的致性。7.5.2生产和服务提供过程的确认本部门有哪些特殊过程?对这些特殊过程是否适宜、有效的控制和监测？时这些过程涉及的设备是否进行认可，对人员是否进行资格鉴定？喷涂特殊过程包括前处理、表面涂覆，查有“磷化槽补加档案”、“喷涂过程施工记录二对磷化液、前处理过程、喷塑过程进行了较详细的监控和记录。现场正在使用的空气压缩机SF15B用于表面涂覆特殊工艺过程,设备状态“正常”，”使用者：江开斌”，但不能提供此设备与过程、人员的评审鉴定认可依据。X7.5.3标识和可追溯性1.到生产现场实际查看是否对不同类别的产品采用不同的标识方法?在有可追溯性要求的场合,是否控制并记录产品的唯
36、一性标识？生产现场有“前处理区”、“喷塑加工区”标识牌，有“在制品”、“待用品”标识牌，在施工记录中有“顾客名称、合同号、产品编号”等唯一性标识。2.查现场产品的状态标识的实施情况。生产现场状态的“待用品、在制品、施工记录”等标识的实施符合程序文件规定要求，实施是适宜、有效的。7.5.5产品防护10包装、搬运和储存在生产现场查看在制品、半成品和成品的搬运、储存和包装防护的执行情况是否符合程序规定(搬运能否做到防止产品损坏，储存环境是否适宜,防护是否符合程序要求)搬运用工位车、起重吊车等设施，储存环境适宜，防护有报纸、纸壳等防止损伤涂层表面的物品，符合实际需要。8.5.1持续改进本部门在产品喷涂
37、和QMS过程控制中做了哪些改进工作？改进是否适宜、有效？加强自检与专检，加强工人的责任心，严格喷涂过程监控，努力提高操作技能，生产现场6S管理较好。审核员肖代英审核组长张玲受审核部门负责人刘学清质量管理体系内部审核检查记录表QR/CZ822-O4编号：A201110003受审核部门财务处涉及地点及区域全公司审核日期2011.10.11IS09001标准条款3C标准条款审核内容及方法审核记录审核结论：文件实施效果5.3质量方针相关人员对质量方针的理解程度如何？供应处王勤政答：质量方针是学习、创新、优质、诚信，并简述方针内涵，理解是正确、深入的。5.4.1质量目标查本部门质量目标完成情况如何？查有
38、供应处2011年“上半年质量目标展开考核表”A20U06003共实施考核9项目标完成情况，其“实际完成值”达到了“计划值”规定要求，完成情况较好。5.5.1职责和权限1.1职责本部门相关人员的岗位和职责、权限及相互关系是否清楚、协调？在QM/CZ01-20110质量手册中第23页“5.5职责、权限与沟通”共15条职责规定，包括物资的采购、供方的评价、选择和重新评价及日常管理要求5.5.3内部沟通与其他部门沟通的方式是什么？是否按规定开展了必要的活动？包括会议、文件、记录、电话、面谈等多种方式和选择途径，查有会议记录、传真件、电子邮件、通知等。7.4.1采购过程3采购和进货检验3.1供应商的控制
39、1.对供方的能力是否进行评价和选择?查阅供方评价记录，确定是否符合评价及选择供方的准则.查合格供方名录中的供方是否都进行了评定。查有QR/CZ741-02“2011年供应商（分包方）评定表”W201101001212,抽查2011年10月18日签订的采购合同，销售单位四川省科威电工有限责任公司，标的物：S9-M-630KVA/10/0.4KV1台，25#变压器油，查对此供方所做的评定为“供应商（分包方）评定表”W2010010U,评定表包含“3C认证情况、质量业绩、信誉度、售后服务”等，评定意见为“合格”，评定结论“同意作为合格供方”。2.是否有选择、评价和重新评价供方的依据？查相关文件核实公
40、司QP/CZ740-2011采购控制程序第6.4A、B类产品合格供方的选择和确定”、6.5C类产品合格供方的选择和确定”、6.8“合格供方的动态管理”等规定和要求做出了选择、评价和.重新评价供方的依据。3,查采购产品的控制方式，能否保证对实现产品的符合性是适宜、有效的？查有“元件、材料送检单”W20U07001115等，检验结果：合格（跨签）。请购单按合同产品配置，能有效保证生产产品符合用户需求，采购产品与请购物品一致，达到符合产品特性的要求。4.抽查近期采购单和采购合同,是否在合格供方目录中?有无特许采购情况，是否经过批准才能实施采购？查上述合同供方四川省科威电工有限责任公司在“合格供应商、
41、分包方名录”W201101001序11。查供方扬浙江天信电气公司提供的批TDlOl数字仪表，用于公司攀钢集团成都钢钿公司工程设备，但未对此供方评定，有“市场特许采购申请”W201107002对此供方进行审批：“主管领导意见：同意审批：陈统均”。5.是否建立合格供方的供货业绩记录?供方供货业绩不良时是否采取措施促使其改进？查有“2010年度供应商供货质量业绩评价表”W201012001003,评价结论“合格”，当供方供货业绩不良时，视其问题大小，采取限额订货、暂停或撤消其合格供方资格。9认证产品的一致性6.为确保批量生产的产品与认证产品一致，是否严格按照采购计划实施采购，并确保采购的元器件、材料
42、与认证产品一致？直合同Al1032908成都恒创置业XpG、XPD请购单T201008001,请购元件有“隔离开关NH2T002P63A171只、断路器DZ47-631PC16AD20A252+144只、漏电开关DZ47LE-322PC16AC20A31+389只”等等，己全部采购回厂，查有“元件、材料送检单”与请购要求一致，相应在对应的产品描述范围内，与认证产品一致。7.4.2采购信息1.对产品的采购要求是如何体现的？采购的产品是否符合采购要求？抽查核实。采购要求一般用“请购单”体现，其内容包括“产品名称、型号规格、单位、数量”及采购回厂口期等，采购产品回公司后办理进厂检验，查“元件、材料送
43、检单”侬1109001115,检验结论均为“合格”，检验员“张燕工2.采购要求是否在实施采购前已得到明确规定,并且充分、适宜？采购要求一般体现在采购合同、请购单、认证产品试验报告产品描述元件一览表等相关文件中明确规定，这此要求是较充分、适宜的。3.采购要求变更时如何控制?查采购文件更改情况。采购要求变更一般是增减元件材料数量、变更生产厂家等，变更时由技术部负责人书面通知供应负责人或直接采购人员，采购人员及时告知供方进行更换。4.库房能否及时、正确地提供库存报表作为编制采购计划的依据？是否与采购要求相一致？库房根据技术部提供的请购计划结合库存编制“请购单”，查有库房“盘点表”，为采购员提供采购依
44、据，“请购单”内容较充分、准确地体现了采购要求。5.如何与供方进行信息沟通?是否建立与合格供方的信息反馈渠道?为了与顾客及时沟通、保持协调，沟通了哪些信息？信息沟通渠道包括电话、传真、电子邮件、实地考察等，沟通内容主要包括产品的质量、价格、交货方式与期限、付款方式与期限以及与产品特性有关的型号规格、技术要求与参数、功能、性能等要求。7.4.3采购产品的验证3.2关键元器件和材料的检验/验证1.是否对不同供方的产品实施适宜的交检验证活动?验证的结果是否满足规定的采购要求?对不合格的采购产品是如何处置的？查有“元件、材料送检单”W20110800188,抽查W201108009”浙江正泰电器股份有限公司”提供的“漏电断路器DZ47LE-324PD25A32mA3只”等内容，送检人：T勤政，送检日期：2011-08-05,检验结果：合格（跨签），检查员：张燕，检验日期：58o所有不合格的采购产品均由采购员负责退换。2.是否有在供方的现场实施采购产品的验证活动?若有,是否在采购信息中对验证和放行的方法作出明确的规定？在供方现场一般进行可靠有效实地考察，但未对供方产品进行现场验证。若需要时，应按公司QPCZ74（H2010采购控制程
