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1、科技型企业硬科技指标体系1范围本文件规定了科技型企业硬科技指标体系的术语和定义、总则、否决条件、评价指标、评价计分、评价程序。本文件适用于政府部门、产业园区、金融机构、高校院所和服务机构等组织开展企业硬科技评价活动。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T22240信息安全技术网络安全等级保护定级指南GB/T31769创新方法应用能力等级规范GB/T35273信息安全技术个人信息安全规范3术语和定义下列术语和定义适
2、用于本文件。3.1硬科技基于科学发现和技术发明之上，经过长期研究积累形成的，具有较高技术门槛和明确的应用场景，能代表世界科技发展最先进水平、引领新一轮科技革命和产业变革，对经济社会发展具有重大支撑作用的关键核心技术。3.2科技型企业拥有一定比例的科技人员和一定规模的研发经费投入,从事科学技术研究开发活动，拥有自主知识产权或专有技术并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的企业。3.3创新以现有的思维模式提出有别于常规或常人思路的见解为导向,利用现有的知识和物质，在特定的环境中,本着理想化需要或为满足社会需求，而改进或创造新的事物、方法、元素、路径、环境，并能获得一定有益效果的行为。注
3、:不限于GB/T19000中3.6.15创新的定义。3. 4创新能力创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。注：应对变化的需求，能够不断开展产品、技术、管理、服务和运行模式创新，持续提升组织竞争能力。3.5技术为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知识或规则的组合。注：如工业技术、信息技术、管理技术、服务技术等。3. 6创新管理以组织结构和体制上的创新，确保整个组织采用新技术、新设备、新物质、新方法成为可能，通过决策、计划、指挥、组织、激励、控制等管理职能活动和组合，为社会提供新产品和服务。3.7新型能力为适应快速
4、变化的环境、不断形成新的竞争优势，整合、建立、重构组织的内外部能力，实现能力改进的结果。注：新型能力的载体是组织的整体，是在组织成长历程中积累产生的，并随组织业务发展、环境变化等因素动态改变。新型能力相对于已有能力，可以表现为量的增长，也可以是质的跨越。3.8产业由利益相互关联、具有不同分工、围绕着共同产品而展开的，由各个相关行业所组成的业态总称。3.9关键指标用于评估、衡量科技型企业硬科技水平的关键参数。3.10四个面向坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。3.11五基基础零部件/元器件、基础材料、基础工艺及装备、工业基础软件、产业技术基础。3.12战略投
5、资者符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。3.13科技成果在企业产品研发和技术创新活动中通过调研考察、实验研究、设计试验和辩证思维等活动而取得的具有理论价值和实用价值的创造性劳动成果。3.14成果转化企业为提高生产力水平而对产品研发和技术创新活动中取得的劳动成果所进行的验证、中试、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、新产业等能够产生倍增放大效益的过程。3.15企业最高管理者企业硬科技能力建设的第一责任人，负责建立、实施和保持企业硬科技能力建设，并持续改
6、进其有效性。3.16新型研发机构聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位、事业单位和企业。4总则科技型企业硬科技指标包括企业的基本行为、基本条件、研发能力、创新能力、产品竞争能力、市场竞争能力、风险管理能力的一级指标，每个一级指标分解成多个二级指标。在实际的评价中可根据评价目的和要求对二级指标和评价要点进行调整。5否决条件申报科技型企业硬科技评价的企业应具备下列条件：a）符合国家有关法律法规和产业政策的规定，如产品质量法、环境保护法、统计法、安全生产法、生产许可证管理条例
7、、认证认可条例、中华人民共和国消费者权益保护法等，申报企业法人代表应做出守法声明并对其所申报资料的真实性负责；b)企业主营业务、产业和技术必须属于光电芯片、人工智能、生物技术、信息技术、航空航天、智能制造、新材料、新能源领域之一；C)申报企业不应存在以下违法违规失信行为：(1)严重诚信不良记录；(2)发生重大安全、重大质量事故；(3)严重环境违法行为；(4)法律法规规定的其他情况。6评价指标6.1基本条件基本条件包括3项二级指标：a)企业估值；b)主要投资机构；c)企业领导能力。6. 2研发能力研发能力包括5项二级指标:a）新型研发机构；b）研发团队及核心人员；c）研发投入力度；d）环境保障能
8、力；e）获得的奖励资质及荣誉。7. 3创新能力创新能力包括4项二级指标：a）自主创新能力和掌握核心技术的程度;b）相对于其他技术表现出来的优良特性;c）依法所享有的技术权利；d）可持续开展研发的能力。6.4产品竞争能力产品竞争能力包括8项二级指标：a）产品基本情况；b）基础科学的原创性；c）技术关键性；d）技术基石性；e）技术引领性；f）当前技术转化所处的阶段；g）可替代同类型国外产品的能力;h）产业上下游配套能力。6. 5市场竞争能力市场竞争能力包括6项二级指标：a）营收增长率；b）市场客户；c）技术战略；d）主营产品的市场占有度；e）主持或参与的标准情况；f）知识产权保护能力。7. 6风险
9、管理能力风险管理能力包括5项二级指标：a）法律合规；b）知识产权合规；c）财务合规；d）供应链风险；e）信息安全风险。7评价计分8. 1总分数及分配评价总分为100分，其中基本条件10分，研发能力20分，创新能力20分，产品竞争能力24分，市场竞争能力18分，风险管理能力8分，多项累加计分。具体评价计分办法可参见附录A08. 2计分方法评价采用计算评分制，评价指标分为客观、主观评价两类。由评价专家组依据申报材料中的有效证书或其它证明材料，并根据附录A予以评价。8评价程序9. 1提交评价材料被评企业应提交如下材料：a）企业基础信息；b）支撑和证明企业经营状况、利税贡献以及融资业绩的相关材料；c）
10、支撑和证明企业研发能力、创新能力、产品竞争能力、市场竞争能力、风险管理能力的相关材料。8.2评价机构组织初审评价机构应依据被评企业提交的材料进行初步审核。如果审核通过，则进入评价下一步流程；如果材料提供需要补充，则指导被评企业补充完善评价所需材料。8.3评价前准备评价机构评价前应该做好以下工作：a）评价机构宜提前至少一周将评价时间告知委托者和被评企业；b）评价机构依据企业的所属领域以及企业具体情况,从专家库中选取匹配技术、市场、产业及金融等方面的评价专家；c）评价机构宜提前至少一周将评价时间告知评价专家，同时建议在企业同意的情况下，将被评企业的登记信息、尽职调查信息和企业的汇报材料通过电子邮件
11、或邮寄等方式提供给评价专家。8.4组织专家评价评价机构组织专家评价会议，具体步骤如下：a）评价机构应向被评企业和评价专家介绍评价目的、内容、指标、方法等事项；b）被评企业介绍企业情况；c）评价专家向被评企业问询；d）评价机构应组织评价专家围绕评价模型进行讨论;e）评价专家应依据讨论结果对各项指标进行打分，并提出专业意见和建议。8.5出具评价报告评价机构依据专家评价结果，经综合计算得出企业科技创新系统能力综合评价指数及评价等级，出具评价报告。评价报告示例见附录B。评价报告包含但不限于下列内容：a）评价机构和被评企业的基本信息；b）评价基本情况；c）评价过程；d）评价事项；e）评价结论；f）需要说
12、明的事项；g）评价专家签名、评价机构盖章。附录A（资料性）科技型企业硬科技评价计分表表A.1科技型企业硬科技评价计分表一级指标二级指标指标分值评价要点基本行为企业是否存在违法违规失信行为否决项1、是否存在严重诚信不良记录；2、是否发生重大安全、重大质量事故；3、是否存在严重环境违法行为；4、法律法规规定的其他情况。基本条件（共10分）企业主营业务、产业和技术所属领域否决项是否属于光电芯片、人工智能、生物技术、信息技术、航空航天、智能制造、新材料、新能源领域。企业估值2当前市值/估值主要投资机构2参股的主要投资机构数量与名称企业数字化水平2企业建立了完备的数字化系统，利用全业务链数据集成分析，实
13、现数据驱动的业务协同与智能决策。企业领导能力41、企业最高管理者在企业的战略层面对创新链、产业链、资金链、人才链的深度融合程度；2、制定企业硬科技能力建设方针、统筹推进硬科技能力建设管理制度建设是否健全；3、是否按照技术研发的规律，持续投入研发资金，引进研发人才；4、是否与金融机构的互动，引入战略投资者。研发能力（共20分）新型研发机构2是否属于新型研发机构团队核心人员51、研发人员占比;2、硕士以上学历人员占比；3、团队成员是否有院土或研究员；4、团队成员是否参与过国家重大专项计划;研发投入力度65、核心团队稳定性。1、研发投入占总成本比重（%）（总成本包括研发投入、人员工资、场地租赁等，非
14、市场销售收入）；2、人均研发经费量。3、连续3年平均研发投入增长率（%）（如不满3年，计算实际年限的平均增长率）环境保障能力41、研发中心数量；2、研发环境。获得的奖励资质及荣誉31、是否为经过认定的高新技术企业；2、是否为经过认定的专精特新企业；3、是否承担国家科技专项任务；4、是否承担制造业高质量发展专项任务；5、是否获得国家级或省部级奖励；6、是否有获得过官方科技大赛奖项；7、所获其他资质认定和奖励等情况。创新能力（共20分）自主创新能力和掌握核心技术的程度61、技术创新点；2、技术突破度；3、原始创新所占比重。相对于其他技术表现出来的优良特性41、技术领先性；技术前瞻性；2、技术所推动
15、的行业进步。依法所享有的技术权利31、自主知识产权；2、技术影响力；3、研发生态完备程度。可持续开展研发的能力31、技术布局；2、研发效率；3、技术更新迭代率。产品竞争能力（共24分）产品基本情况2产品名称、产品简介（先进性及应用场景）基础科学的原创性3基础科学的原创性情况技术关键性2技术关键性说明（解决行业或产业“卡脖子”问题，填补国内国际技术空白）技术基石性3技术基石性说明（在其他产业领域的应用技术引领性3技术引领性说明（带动未来产业的发展）当前技术转化所处的阶段31、技术成熟度；2、制造成熟度；3、产品成熟度。可替代同类型国外产品的能力21、产业依存度；2、关键性能指标;3、价格对比优势
16、;4、供应保障能力。产业上下游配套能力61、产业生态完备度；2、产业链上游供应能力;3、政策支持保障力度。市场竞争能力（共18分）营收增长率2连续3年平均营收增长率（%）市场客户3潜在市场客户及规模说明技术战略3技术战略性说明（重点产业链，关乎国家战略安全）主营产品的市场占有度31、市场占有率;2、主营业务利润率;3、未来市场预期。主持或参与的标准情况31、主导及参与国际、国家、行业标准及高水平团体标准2、核心技术对标国内外先进标准的程度;3、标准应用广度。知识产权保护能力41、发明专利数量2、拥有专利数量总数;一级指标二级指标指标分值评价要点3、连续3年专利申请年增长率（）；4、核心专利保护
17、能力。风险管理能力（共8分）法律合规11、建立法律合规审查制度，对企业硬科技能力所涉及的常规性法律风险进行管理；2、建立面向市场的合规性研究团队，对可能发生的突发性的合规风险进行定期研判，制定应急措施。知识产权合规21、制定知识产权风险管理体系的原则、方针和目标;2、采取措施，避免或降低在企业活动中侵犯他人知识产权的风险；3、定期监控产品或服务可能涉及侵犯他人知识产权的状况，提出防范预案；4、及时申请并确认知识产权权属，避免企业创新成果流失。财务合规11、建立完备的内控制度；2、定期针对企业自身财务合规性进行审查，对可能的财务风险进行管理。供应链风险11、对可能影响项目或方案的政治和经济因素的
18、管控能力；2、对供应链中所有供应商的产品或技术的获得能力；信息安全风险31、建立符合国家规定的信息安全相关制度和规定，实现风险管控；2、按GB/T22240GB/T35273等标准的相关规定建立信息安全体系，包括但不限于数据库的安全和数据本身及网络传输安全、系统内部的应用安全、软件平台系统（如操作系统和应用系统基础服务软件等）安全、系统设备的物理安全；3、建立数据资源管理制度,合理合规利用自身数据资源，保障数据资源安全。附录B（资料性）科技型企业硬科技评价报告样式编号：XXXX-202X-00X科技型企业硬科技评价报告委托方：被评价方：评价机构：评价完成日期：评价声明一、企业基本情况包括基本信息、业务简介、近三年主要财务情况、主要管理及技术人员等情况。二、评价过程包括评价过程和评价指标说明等。三、评价事项包括企业基本行为、基本条件、研发能力、创新能力、产品竞争能力、市场竞争能力、风险管理能力等具体评价情况。四、评价结论包括评价意见和建议等。五、需要说明的事项评价结论属咨询意见，仅供参考使用。
