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1、监理工作程序、方法和制度一、监理工作程序、方法1 .施工准备阶段的监理工作程序、方法编制监理规划和细则审定施工组织设计监理交底查验施工测量放线L2 .工程进度控制的基本程序、方法3.工程材料、构配件和设备质量控制基本程序、方法4.分包单位资格审查基本程序、方法5、分项、分部工程签认基本程序、方法监理工程师对分项、分部工程已签认双方协商设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等承包单位按审批的工程量填写月付款申报表、月支付汇总表监理工程师审核三方协商修改监理工程师签发工程款支付证明10、工程变更、洽商管理的基本程序、方法承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出设计变更、洽商承包单位、设计单位、建设单
2、位和监理单位分别在（设计变更、洽商记录）上签字认可承包单位按设计变更、洽商施工不同意承包单位提交设计变更、洽商费用申报表监理工程师审核总监理工程师签认意见同意建设单位审批双方满意双方不满意合同争议解决向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉执行仲裁委员会的裁决或法院判决违约事件发生；申诉报告确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误处理意见协商一致总监理工程师签发凭证15、项目外部信息管理的基本程序、方法16、项目内部信息管理的基本程序、方法17、项目工作关系协调程序、方法二、监理工作制度1 .施工图纸会审及设计等技术交底制度图纸会审与设计交底是一项重要的技术准备工作。为保障工
3、程建设的顺利进行，特别制定本制度。(1)图纸会审与设计交底由业主或监理部(代表业主)组织。(2)先进行设计技术交底，在施工单位、监理单位认真仔细阅读核对图纸的基础上适时组织图纸会审。(3)图纸会审重点：审查施工图是否规范、完善、差错、清楚;(4)会审中提出的问题及修改建议应认真记录，并写出图纸会审纪要，由各参加单位和人员盖章签字，下发施工单位实施，对会审中提出的问题设计单位可用设计变更单给予答复；(5)会审通过的图纸和会审纪要可作为编制预算、材料、半成品订货的依据。2 .施工组织设计审核制度施工组织设计是实施工程项目建设的纲领性技术文件，承包单位必须认真编制，于开工前半个月以上填写施工组织设计
4、报审表报项目监理部审核：(1)审核由总监理工程师主持，专业监理工程师参加，重点由项目监理部总工程师审阅，必要时由公司总工审定；(2)审核中突出施工方案与施工方法、施工工期计划、施工平面布置和资源需要计划四大耍素，着重审核是否规范合法、科学合理、经济可行;(3)审核结束应由总监理工程师签署明确意见，或修改重报，或按修改意见修改实施；(4)经项目监理部审定后的施工组织设计，承包单位应认真实施,如有较大变动，须报总监理工程师审定同意；(5)由于本工程规模较大，分期出图，经总监理工程师批准，可分阶段报送施工组织设计；(6)技术复杂和采用新技术的分项分部工程，承包单位需专题编制分项、分部工程施工组织设计
5、，报项目监理部审定。3 .设计变更处理制度为规范监理人员和施工单位提出的设计变更处理，特制定本制度。(1)在施工过程中，确因合理化建议或施工设计原因需要进行设计变更时，应出具书面申请，详细写明申请变更的内容、要求；(2)监理部收到后，应尽快审核变更会引起对质量、工期、投资以及施工的影响，必要时需另拿方案比较、优选，得出质量可靠，技术先进、投资经济、施工方便的方案；(3)监理部将变更申请并审核意见及时与建设单位联系，由建设单位决策，确定变更后交设计单位办理；(4)监理部收到设计变更文件后，及时下发施工单位实施，并签认因此而增减的费用、工期；(5)对采用合理化建议而变更所节约的投资及工期，与建议单
6、位联系后，按相关合同规定，给有关单位和人员给予奖励签认，(6)施工单位若擅自改变设计，监理人员发现后立即向监理部并建设单位汇报，责令施工单位停工恢复，承担由此引起的投资和工期损失；做好设计变更资料的整理归档工作，为竣工决算提供依据，为工程档案移交作好准备。4,隐蔽工程和中间检查验收制度(1)工程具备隐蔽条件和达到中间验收部位，承包人进行自检,确认合格，在隐蔽和中间验收前48小时以书面形式通知工程师验收;(2)承包人通知应写清隐蔽和中间验收内容、验收时间和地点，并准备好验收记录；(3)监理工程师(特殊情况由建设单位、设计单位一起)按有关规范、标准、设计图纸及要求及时进行验收；验收合格，工程师在验
7、收记录上签字，承包人可进行隐蔽或继续施工；如有质量缺陷，则指令施工单位进行处理，待质量合乎要求时重新验收；(4)监理工程师不能按时参加验收，须在开始验收前24小时向承包人提出书面延期要求，延期不能超过24小时；工程师未能按以上时间提出延期要求，不能参加验收，承包人可自行组织验收，工程师应承认验收记录；(5)对已经隐蔽的工程，当监理工程师提出重新检验要求时，承包人应按要求进行剥露或开孔，并在验收后重新覆盖或修复；检验合格，发包人承担由此发生的费用和工期；检验不合格；承包人承担费用和工期。5.监理工作信息与资料管理制度(1)监理资料的管理由总监理工程师挂帅，并由专职资料员具体实施。(2)各监理人员
8、应广泛搜集与工程有关信息并及时整理后交资料员管理。(3)监理资料应真实完整、分类有序，严格收发登记。(4)充分发挥信息作用，监理人员应及时搞好内部以及与监理部外部的信息沟通工作，达到全工程的步调一致，运行一体化。(5)按监理信息管理作业指导书进行资料的编号、分类、借阅、传阅等管理工作。(6)定期对监理资料进行全面检查，发现缺漏及时补充完善。6.工程款支付签审制度(1)工程款支付应严格按照施工承包合同执行；(2)备料款及备料款扣回按合同执行，合同无规定时，备料款的起扣点按下式计算：T=P-MNT一起扣点P合同总价M一预付备料款N一主要材料所占比重(3)专业工程师应认真审核施工单位提交的月工期统计
9、报表，并到现场逐项核对已完工程量，签署工程量报表，然后提交投资控制工程师。投资控制工程师对照施工单位工程款支付申请，计算应支付工程款(扣除应扣备料款)意见，提交总监理工程师。总监理工程师审核无误后，签发付款凭证；(4)必须根据设计图纸及设备明细表中的各项工程数量计算，对施工单位超出设计图纸要求增加的工程量和施工单位自身原因造成返工的工程量，不予计量，不支付价款；(5)下列情况，可在签发付款凭证时予以调整；1)监理工程师签认的费用增减；2)监理工程师确认的设计变更或工程洽商；3)合同约定可调范围内工程造价管理部公布的价格调整；4)合同中约定的其他增减或调整。(6)不得超支工程款，一般在支付至合同
10、价款90%时，应停止支付，按合同留足保证金；(7)设备、材料价款支付按合同执行，并由监理工程师签认，记好台帐；(8)审核施工图预算及工程决算。工程结束时，做到账目清楚。7.工程索赔签审制度(1)索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对于并非由于自己过错，而应由合同对方承担责任情况造成的,且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求；(2)监理部以合同为依据，独立、公正处理双方的利益纠纷；(3)监理部应及时提醒业主正确履行自己的义务，以避免承包商可能提出的索赔;（4）索赔应严格按程序办理，步骤如下：1）提出索赔的一方应在事件发生后的28天内书面提出索赔意向通知；2）在索赔意向通知提
11、交后的28天内，提交正式索赔报告，正本报监理单位，同时向被索赔一方抄送一份副本，索赔报告包括以下内容： 事件发生的原因； 对自己权益影响的证据资料； 索赔的依据； 索赔的费用和工期及计算材料。3）监理单位在接到索赔报告后，由总监理工程师组织有关人员研究索赔材料，同时，运用监理单位信息库资料进行核实。必要时可要求索赔方提供补充证据；4）在弄清事实的基础上，根据合同条款，与被索赔一方协商，直至双方对索赔都能接受为止；5）工程师答复提出索赔处理决定，工程师在收到索赔报告后于28天内予以答复或要求进一步补充索赔理由和证据；既未答复又未提出进一步要求视为索赔认可；6）当事人双方或其中一方对监理单位处理索
12、赔仍不满意，可提请仲裁或法律诉讼。8 .工程的巡视及竣工验收制度监理部进场实施监理工作后，要建立健全专业监理工程师/监理员巡视制度;巡视检查内容包括所有施工单位进行施工的工序和部位；监理员和专业监理工程师负责日常的巡视工作，总监理工程师每周至少进行一次巡视检查，发现问题及时处理；(4)专业监理工程师/监理员在巡视结束后要填写巡视记录，将巡视过程和发现、处理问题的情况作书面记录；发现问题，根据问题的严重性，可要求施工单位立刻停止作业，进行整改。或下发监理工作联系单/监理工程师通知单，要求施工单位限期做出整改，并将整改情况书面报监理部；(6)监理部将排定巡视值班表，根据工程需要，进行24小时值班,
13、对无故延迟、延误或不进行巡视的人员，根据公司规定进行处理；对于巡视过程中发现的重大问题，如安全事故、重大质量事故等，及时上报。9 .监理内部会议制度(1)会议时间：每周二下午。(2)会议主持：总监或总监代表。(3)参加人员：全体监理人员。(4)会议内容：传达工地例会精神；总结上周监理工作、沟通情况；检查四控制、两管理、一协调监理工作中存在的问题，商讨解决措施；协调专业组间工作关系；布置本周工作，明确重点工作的预控措施；检查监理人员工作、执行监理人员守则、遵章守纪情况，表扬先进个人和事迹，帮助后进。10 .项目监理部公文审批制度(1)为使监理部对外行文工作规范化、科学化，制定本制度。(2)监理部
14、的公文是监理工作中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法进行监理活动的重要工具。(3)监理部发文由相关监理人员起草，专业监理工程师审核，总监办公室打字把关后，总监理工程师(或总监代表)签发；及时报发有关单位。(4)监理部收文，向总监理工程师(或总监代表)汇报，总监拿出处理意见，交相关监理人员办理，监理人员提出初步处理意见，(必要时经专业监理工程师或有关人员审核)，总监理工程师(或总监代表)签认，在规定时间内回复有关单位。(5)严格收发文手续，收发文件实行登记制度，办理或回复填写相应的表格。(6)及时整理归档。11 .监理工作日记制度(1)为加强工程建设监理和监理人员管理，建立监理工作日记制
15、度。每位监理人员必须按日填写监理日记，项目监理部日记由总监代表负责记载或指定人员负责记载，总监理工程师建立总监巡视日记；监理日记统一使用总部印发的日记本，主要填写监理人员所开展的监理活动，应注明时间、地点、部位、发现的问题、参加人员、讨论的意见、处理结果等；(4)监理部日记主要记述监理部的活动及重要会议，重要来访人物及指示记录，监理活动中的重大事项；监理日记应连续记载，字迹清楚，书写认真，且不得用易褪色、易磨灭字迹的书写材料书写；(6)总监理工程师(总监代表)不定期地调阅监理人员日记；监理工作结束后，应及时将监理日记上交归档。12 .监理月报制度项目监理部编写监理月报。定期向总部及工程项目部汇
16、报。(1)监理月报编制要求监理月报由总监组织编制，经总监理工程师签发后，报送建设单位和总部，必要时可分发有关施工单位；月报反映的起讫时间为上月26日到本月25日。及时编写、报发，月报于每月30日前发出。监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，必要时附有关图表或照片。监理月报的格式按规范要求执行。(2)监理月报的基本内容1) 工程概况工程基本情况(除第一份监理月报外，如无重大变化从第二月起可略去)、合同情况、合同约定质量等级、合同价等；本月施工基本情况本月开展施工作业的分项和分部工程的主要施工内容(按单位工程分别描述)。2) 本月工程形象工期记述工程建设从开工
17、至本月已经监理验收合格的实际形象工期，按分部(子分部)分别描述，即已完工程量占月计划、工作量、总工程量的百分比、或工程已投资额占工程总投资额的百分比。3) 工程工期本月实际完成情况与计划工期比较；工期完成情况及采取措施效果的分析。4) 工程质量本月工程质量情况分析；本月采取的工程质量措施及效果。5) 工程计量与工程款支付工程量审批情况；工程款审批情况及月支付情况(月支付汇总表)；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果。6) 合同其他事项的处理情况工程变更；工程延期；费用索赔。7) 本月监理工作小结本月工程工期、质量、工程款支付等方面的综合评价；本月监理工作情况；有关本工程的意见和建议;下月监
18、理工作的重点。8) 本月监理工作影像资料影像资料主要反映旁站内容，工程总体质量控制情况，施工工期情况和施工中出现的质量问题；照片不少于4张，按专题内容和拍摄时间排序。13 .进度的监督及报告制度(1)为考察项目监理部是否满足建设单位要求，不断改进监理工作，制定本制度；(2)监理部每年或不定期向建设单位发出监理意见征询表全面征询建设单位对监理工作、监理人员的监理水平、遵守职业道德守则等方面的意见，测评满意程度。(3)检查审核承包人的进度统计资料及进度控制报表，进行实际进度与计划进度的对比。按期提供进度报告，组织现场会议及时分析，通报工程施工进度状况。(4)发现偏离应该要求承包单位及时采取措施，实
19、现计划进度的安排。在总进度计划的前提下，要求承包单位做出月、周计划和具体安排。(5)项目监理部定期就改进情况进行总结，并将总结发建设单位,报总部进一步征询意见，以提高监理水平。14 .监理交底制度设计交底由业主；主持，设计、监理和承包单位的主要负责人及有关人员参加；监理工程师通过设计交底了解工程设计的基本内容(设计意图、施工要求、质量标准、技术措施)；设计交底应有记录，会后由承包单位负责整理；设计变更及洽商应经业主、设计、监理、承包单位签认；(4)监理交底的时间应在第一次工地例会进行，由业主主持，监理和承包单位的主要负责人及有关人员参加；监理交底的主要内容是监理规划中的监理工作范围、组织机构、
20、岗位职责、监理工作流程、监理工作制度、监理工作的措施和方法、监理旁站方案等；(6)对重点、难点分部分项工程项目监理部认为必要可组织组织承包单位主要技术人员参加专题的监理细则交底；(7)施工技术交底的时间在单位工程或分部分项工程开工前及时进行，以保证工程严格地按照设计图纸，施工组织设计、安全操作规程和施工验收规范等要求进行施工；(8)施工技术交底的内容有工程的施工进度计划、月(旬)作业计划;施工组织设计，尤其是施工工艺;质量标准、安全技术措施、降低成本措施和施工验收规范的要求;新结构、新材料、新技术和新工艺的实施方案和保证措施；图纸会审中所确定的有关部位的设计变更和技术核定等事项。交底工作应该按
21、照管理系统逐级进行，由上而下直到工人队组。交底的方式有书面形式、口头形式和现场示范形式等;(9)队组、工人接受施工技术交底后，要组织其成员进行认真地分析研究，弄清关键部位、质量标准、安全措施和操作要领。必要时应该进行示范，并明确任务及做好分工协作，同时建立健全岗位责任制和保证措施。15 .平行检验制度项目监理机构应编制旁站、巡视监理工作方案，明确旁站、巡视监理人员、内容、部位和工序。旁站、巡视监理前应对施工单位的施工准备工作进行检查，具备施工条件时准予施工。依据建设工程相关的法律、法规、技术标准、合同文件及设计文件等客观公正地开展旁站、巡视监理工作。(4)当发现施工活动可能危害工程质量和安全时
22、，应当及时制止,并监督施工单位纠正、处理。旁站、巡视监理人员应及时准确地记录旁站、巡视监理内容，并要求施工单位在监理记录上签字确认。(6)根据有关规范要求，实行平行检验。16 .开工报告审批制度(1)承包单位提交开工申请报告后，监理部应对其准备工作情况进行细致检查；(2)检查具体内容：1) 政府主管部门已签发的建设工程开工许可证；2) 施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工条件；3) 业主建设资金已基本落实；4) 审查承包单位实际进场队伍素质、数量、工种配备等；审查主要技术人员上岗证，审查是否具有能完成工程、并确保其质量的技术能力及管理水平；5) 对工程所需原材料、构配件的数量及质量进行检查；
23、6) 审查承包单位提交的施工组织技术方案、施工组织设计及技术交底情况，保证工程质量具有可靠的技术措施；7) 对施工中采用的新材料、新结构、新工艺、新技术均应审核其技术鉴定书，凡未经试验或无技术鉴定书的不得在施工中使用；8) 检查复核施工现场的测量标桩，建筑物、构筑物的定位轴线及高程水准点；9) 检查并协助承包单位完善质量保证体系，推行全面质量管理或IS09001管理，包括完善计量及质量检测技术和手段等；10)审核施工机具数量、配备、完好率及承包单位提供的技术性报告；11)周转材料及辅助材料准备情况；12) 检查承包单位向监理部报告用表；13)将检查情况及改进意见反馈给承包单位，并令其完善；14
24、) 再检查，确认开工准备工作就绪；15) 总监理工程师认可后，签发开工令。17 .材料、半成品质量检验制度(1)材料申报1）分部工程施工前，施工单位在材料进场前，应向监理工程师报送材料进场申报单并附有出厂合格证、试验报告，经监理工程师核定合格后方可进场使用，不得使用不合格材料。2）主要材料及建筑物构配件订货前，采购单位应提出采购计划清单（包括数量、规格、质量等）及样品（或看样）、有关订货厂家情况、单价等资料，向监理工程师申报，经监理工程师检查无误并报建设单位批准后方可组织订货。3）工程中所有构件，必须具有厂家批号和出厂合格证。钢筋混凝土和预应力钢筋混凝土构件，均应按规定方法进行抽样检验。由于运
25、输安装等原因出现的构件质量问题，应进行原因分析研究，采取措施处理，经监理工程师同意方能使用。4）在现场配置的材料，如混凝土、防水材料、绝缘材料、保温材料等的配合比，应先提出试配要求，经试验合格后才能使用。均应经监理工程师审定。5）主要设备订货，在订货前采购单位应向监理部提出申报，由监理工程师核定是否符合设计要求，再报建设单位批准，必要时应派员进行考察和现场监督制作，设备到场时，必须及时向监理部提交出厂合格证及技术资料，进口产品必须具有海关商检书，并在商定的时间里进行开箱检验，如发现问题，监理部应责成采购单位处理。（2）对材料、半成品的合格证、试验报告，监理人员发现疑问时，施工单位应负责解释；在
26、监理认为有必要进行复验时，由专业工程师填写材料复验单，经项目监理部负责人审批后，到指定的试验单位复验;(3)监理部视情不定期进行抽样检查。18 .工地例会制度(1)工地例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理、研究、解决合同履行中存在的各方面问题，由项目监理部总监理工程师组织与主持的例行工作会议。(2)工地例会拟定于每周一下午定期举行。(3)工地例会参加单位及人员：1) 总监理工程师、总监理工程师代表、有关监理工程师；2) 施工单位项目经理、技术负责人及有关专业人员；3) 建设单位驻工地代表；4) 根据会议议题的需要邀请设计单位、分包单位及其它有关单位的人员参加。(4)工地例会的主要议题D检
27、查上次会议决议落实情况，检查未完成事项及其原因；2) 交流工程进展情况；3) 确定下一阶段工期目标，研究承包单位人力、设备投入情况和实现目标的措施；4) 材料、构配件、设备供应情况及存在的质量问题和改进要求；5) 工程质量和技术方面的有关问题，主要改进措施；6) 分包单位的管理及协调问题；7) 设计变更、洽商问题；8) 工程款的核定、支付及财务工作的有关问题；9) 违约、工期、费用索赔的意向及处理情况；10)其他事项。(5)项目监理部应及时收集汇总有关情况，为召开会议做好准备:D了解上次会议的决议落实情况和存在的问题；2)准备会议资料、确定有关事项的处理原则；3)与有关各方通报情况、交换意见，
28、督促做好准备。(6)会议纪要1) 工地例会由指定的监理人员记录。2) 会议纪要由监理工程师根据会议记录整理，主要的内容包括： 会议地点及时间； 会议主持人； 出席者姓名、单位、职务； 会议内容及议决事项(包括负责落实单位、负责人和时限要求)； 其他事项。3) 会议纪要的审签、打印和发放： 纪要内容应真实，简明扼要； 纪要需经与会各方签认； 会议纪要发放到有关各方，并应有签收手续；4) 会议纪要中的议定事项，有关各方应在规定的时限内落实。19.安全生产管理工作制度（1） 根据“管生产必须管安全”原则，贯彻“预防为主”文明施工方针，依靠科技进步，与时俱进，推动安全生产、文明施工工作开展；（2） 安
29、全生产、文明施工监理工作由总监理工程师负总责，总监代表具体抓，质量安全组总控制，专业监理工程师，监理员在自己分工的工作、分工的范围内抓落实，明确各自责任，齐抓共管；（3） 严格审核施工单位安全资质，指导并监督施工单位建立健全安全生产、文明施工管理组织，落实责任制，完善安全保证体系及相关规章制度；（4） 监督施工单位突出对人的控制，抓好安全生产、文明施工的培训、交底工作；加强施工过程中的巡检、旁站监理，发现影响安全、文明的苗头及时采取措施；（5）配合建设单位经常组织项目安全、文明活动，按建筑施工安全检查评分标准及文明工地验评标准对各施工单位安全生产、文明施工情况考评，表彰奖励先进、鞭策处罚后进；制定质量安全生产目标责任书，实行质量安全生产责任制。督促事故发生单位按规定及时上报主管部门。编写事故调查报告，并提出合理的建议。
