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1、安全生产行政许可行政处罚和事故调查案卷制作办法第一章总则第一条为进一步规范安全生产行政许可、行政处罚和事故调查案卷的制作，根据中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法安全生产违法行为行政处罚办法（国家安监总局15号令）生产安全事故档案管理办法（安监总办（2008）202号）和安全生产行政执法手册（2020年版）（应急厅函（2020）75号）等规定，结合工作实际，制定本办法。第二条本规范所称行政许可、行政处罚和事故调查（以下简称“行政执法”）案卷，是指在安全生产行政许可、行政处罚和生产安全事故调查中形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像、电子等不同形式的历史记录。第三条应急管理部门应当
2、按照本办法做好行政执法案件卷宗制作工作，省应急管理厅应当将其纳入年度行政执法考核内容。第四条行政执法案件具体承办人应当对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。第二章案卷材料排列原则第五条行政许可、行政处罚以及生产安全事故调查案件，原则上实行一案一卷、一卷一号制度。生产安全事故调查案件结案后涉及行政处罚的，应另立行政处罚案卷。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或者材料较多的案卷，可实行一案二卷，即正卷和副卷。第六条案卷文书材料编目顺序，遵守如下排序原则：1.证据及密切关联材料依时间排序；2 .实体决定在前，程序决定在后；批复件在前，请不件在后；正件在前，附件在后；转发件在前，原件在后；结论
3、件在前，依据件在后；3 .同一案件中行政执法对象不同的，法人文书材料在前,个人文书材料在后；4 .同一案件中行政处罚对象同类的，处罚重的在前，处罚轻的在后；5 .附图或附表的文件材料排序，文字材料在前，附图或附表在后。第三章案卷材料排列顺序第七条行政许可案卷材料的排列：（一）按文件材料的重要程度和办理程序排列。1.正卷中文件材料排列顺序：审查书、受理通知书（存根）、补正告知书、申请书。2 .副卷中文件材料排列顺序：申请材料文字部分、图纸、上一有效期许可证正本、副本原件。（二）应急管理部门应当按照行政许可纸质档案整理程序和方法（附件1）、案卷编目说明及式样（附件2）收集、整理、归档行政许可档案。
4、第八条简易程序作出的行政处罚案卷材料排列顺序为:（一）案卷首页；（二）卷内目录；（三）行政（当场）处罚决定书（页码起始页）；（四）送达回执；（五）罚款收据；（六）其他材料。第九条一般程序作出的行政处罚案卷材料排列顺序为：（一）正卷1.案卷首页（注明正卷）；3 .卷内目录；4 .行政处罚决定书（页码起始页）；5 .立案审批表；6 .案件处理呈批表；7 .行政处罚集体讨论记录；8 .行政处罚告知书；9 .听证告知书；10 送达回执；11 .罚款催缴通知书；IL延期缴纳罚款审批表；12 .延期缴纳罚款批准书；13 .强制执行申请书；14 .罚款收据复印件；15 .案件移送审批表；16 .案件移送书；
5、17 .结案审批表；18 .证据材料：(1)现场检查记录；(2)责令限期整改指令书；(3)整改复查意见书；(4)现场处理措施决定书；(5)强制措施决定书；(6)询问通知书；(7)调查询问笔录(附被调查和被询问人的身份证明、授权委托书、委托人的身份证明)；(8)企业法人营业执照、安全生产及经营许可证复印件等证明材料；(9)当事人陈述;（10）证人证言；（11）鉴XX论（包括委托鉴定书、鉴定机构资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；（12）有关书证（包括原始凭证及图片、合同、协议、票据、相关资质复印件等）；（13）有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；（14）视听资料、计算机数据（包括制作人
6、、证明对象、证明内容等说明）；（15）勘验笔录；（16）其他证据材料。19 .查封、扣押财物处理凭证（转退还财物清单、当事人收回财物收据）；20 .没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，附销毁记录及照片；拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料，包括没收物品变价款收据）；涉及安全生产事故处罚的（复印件）：21 事故调查报告批复；22 .事故调查结案请示；23 .事故调查报告；24 .调查组成员名单及签字；25 .其他材料；26 .卷内备考表。（二）副卷1.案卷封面（注明副卷）；2 .卷内目录；3 .案源材料（包括检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办或者有关部门移送的
7、材料；页码起始页）；4 .听证报告书等材料；5 .其他有关内部讨论材料。第十条事故调查类案卷材料排列顺序为：（一）正卷1.案卷首页（注明正卷）；2 .卷内目录；3 .事故调查报告批复（页码起始页）；4 .事故调查结案请示；5 .事故调查报告；6 .调查组成员名单及签字；7 .技术鉴定报告（含技术专家组名单及签字）；8 .事故单位营业执照复印件等主体证明材料；9 .伤亡者基本情况及相关医学病理证明（含身份、劳动关系、收入等）；10 .调查询问笔录（被询问人的身份证明材料附后，包括被询问人的身份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；11 .当事人陈述；12 .证人证言；13 .鉴XX论（包
8、括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等）；14 .有关书证（包括原始凭证及图片、合同、协议、票据及相关资质复印件等）；15 .有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；16 .视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；17 .勘验笔录；18 .其他证据材料（与案件定性有关联、具有证明力的其他证据材料）；19 .财物处理单据（转退还财物清单、当事人收回财物收据）；20.案件处理过程中形成的应归档并可以公开的其他材料；2L卷内备考表。（二）副卷1.案卷封面（注明副卷）；2 .卷内目录；3 .案源材料（包括检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关
9、交办或者有关部门移送的材料；页码起始页）；4 .应急管理部门检查事故单位整改落实情况报告；5 .事故单位落实防范和整改措施的情况报告；6 .组成事故调查组通知；7 .事故调查组内部讨论记录及签名；8 .其他事故调查组成员单位意见；9 .事故善后处理情况；10 .其他需要搜集整理入卷的材料。第四章案卷材料式样与填写要求（行政处罚、事故调查）第十一条案卷首页、卷内目录、备考表采用统一式样（附件3、4、5、6）o档案管理有具体规定的，从其规定。第十二条案卷首页内容要求：（一）题头：注明案件办理的应急管理部门。（二）案卷号：案卷号是案卷首页的编号。行政处罚案卷号：由地区简称+文书简称+（年份）+序号组
10、成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照本单位内设机构统一编写，如“（甘）应急管案（20XX）XX号”或“（甘）应急管案（20XX）总队-X号”。（三）案卷名称：案卷名称应当准确、简洁描述，直接反映案卷的要素，并且在案卷材料中保持前后一致。案卷名称表述如下：行政处罚类：违法主体+违法行为+案，如“XX公司非法转让安全生产许可证案”。事故调查类：事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案,如“XX公司8.13较大爆炸事故案”；（四）案由：案由是对案件性质的初步定性，按照违法行为分类填写。具体如下：1.安全生产行政许可类违法；2 .安全生产管理机构和管理人员类违法；3 .安全生产建设工程项目
11、类违法；4 .安全生产规章制度类违法；5 .安全生产培训教育类违法；6 .安全生产资金投入类违法；7 .安全生产隐患管理类违法；8 .生产安全事故应急救援类违法；9 .安全生产承包租赁类违法；10 .安全生产警示标志类违法；11 .安全生产中介机构类违法；12 .安全设备使用维护类违法；13 .重大危险源管理类违法；14 .生产经营单位作业现场管理类违法；15 .生产安全事故报告类违法；16 .生产安全事故责任类违法；17 .其他情况，由违法行为提炼填写。（五）内容行政处罚类：简要描述行政处罚案件的来源，行政相对人违法行为发生的时间、地点、过程和结果等信息。事故调查类：对事故性质的初步定性，简
12、要叙述事故发生的原因、经过和结果，包括事故发生的时间、地点、单位、伤亡情况、财产损失情况以及事故级别等信息。（六）日期立案日期：同立案审批表的审批时间。结案日期：同结案审批表的审批时间。（七）办理结果：行政处罚类：处理结果应当写明当事人违反的法律规定、处罚依据和处罚内容，引用法律条文应具体到条、款、项、目，并且与行政处罚决定书相一致。事故调查类：同行政处罚类。（八）承办机构（部门）/处（科）室：填写行政处罚案件或事故调查具体承办的机构（部门）/处（科）室。（九）承办人员：填写相关具体承办人姓名。（十）归档日期：具体存档的时间。（十一）归档号数：按照本单位统一的顺序排列编号。（十二）保存期限：行
13、政处罚类：长期。事故调查类：永久、30年。保存期限自立卷之日起开始计算。行政处罚简易程序案卷的保存期限为10年。一般程序案卷中，未经部门负责人集体讨论决定的非事故案件的保存期限为30年；经部门负责人集体讨论决定的非事故案件、所有事故案件、具有典型意义的案件、有本级人民政府领导或者上级领导批示的案件、涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件的保存期限为永久。第十三条卷内目录内容包括序号、文件名称及编号、日期、页号、备注五项。序号即卷内文件的编号，以整份文件材料为单位，一文一号，使用阿拉伯数字排列填写。文件名称及编号应当填写文件材料全称及该文件的编号。日期应当填写文件材料制成或印发的日期。页号即卷
14、内文件所在之页的页码。备注根据需要填写文件说明事项，如复印件。卷内目录应当填写真实、全面、客观，与卷内材料相符;无签字以及行文日期等材料，应考证补充清楚再填写。第十五条卷内备考表是填写该卷有需要加以说明与解释的情况（如卷内材料件数、页数；卷内文件是否完整，有无破损；是否有重要价值或特别意义的文件等）；立卷人（由档案整理者签名）；检查人（由案卷质量审核者签名）；日期（由检查人填写）。卷内备考表放置于案卷末页。第十六条案卷封面、目录、备考表一律采取打印制作。第五章案卷材料的整理第十七条整理完毕的案卷，质量应符合下列标准：文件材料齐全完整；排列分类系统条理；书写标记整齐规范；装订折叠美观简洁。第十八
15、条案卷文书材料一般应使用打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的，可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。第十九条案卷材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用碳素墨水、蓝黑墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的，应由相关人员在涂改处按指印确认。第二十条案卷文书材料整理应注意下列事项：（一）照片与破损、字迹模糊或容易褪色的铅笔、圆珠笔等文书材料以及纸张较小、轻薄的文书应复印或托裱，复印件应置于原件前面；（二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱；（三）案卷装订不
16、得覆盖字迹或图表画面；（四）需要附卷保存的信封，应打开展平加贴衬纸，并保留邮票、邮戳；（五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀；（六）不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，应在备考表中注明。证物袋上应注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。第二十一条案卷材料除空白页外，凡载有文字、图表的正反面均一页编一号，依次用阿拉伯数字逐页编写页码。正页在右上角、反页在左上角编写，案卷封面、卷内目录、备考表不编页码。第六章案卷的移交第二十二条案件结案后，案件承办人应在20个工作
17、日内将案件调查的有关资料、执法文书整理立卷。案件承办处（科）室应在每年6月底前，将上一年度已办结的案件案卷移交厅档案室集中统一保管。移交前应由档案管理人员对案卷和附卷证物进行当场清点接收，编制移交清册,办理移交手续。电子文件应当随纸质案卷一并移交。不符合规定要求的，退回办案人员重新整理后归档。因工作需要，安全生产许可证档案确需推迟移交、由承办部门暂时保管的，应当经档案机构同意，推迟移交期限最多不超过3年。第二十三条案件承办人调动或者工作岗位调整的，应当在调动手续办理完毕前或者岗位调整后一个月内办理完档案移交手续。第二十四条受委托的乡镇（街道）应急管理部门实施行政处罚形成的案卷，应当依据本标准的
18、规定，将有关案卷材料整理完毕后，于30个工作日内移送委托机关归档管理。第二十五条已经归档的案卷，不得从中抽取或者增添材料。未经应急管理部门负责人批准，任何单位和个人不得借阅案卷。第七章附则第二十六条本办法自印发之日起施行，XX省安全生产行政许可、行政处罚和生产安全事故调查案卷制作办法（甘安监政法（2015）212号）同时作废。附件：L行政许可纸质档案整理程序和方法2 .案卷编目说明及式样3 .行政处罚案卷封面4 .事故调查案卷封面5 .卷内目录6 .备考表附件1纸质档案整理程序和方法一、分类和案卷排列选择适合本单位的档案分类体系和排列顺序，保持相对稳定。可按照“许可证类别-档案形成年度”分类、
19、按许可证编号顺序排列。同一企业形成的所有许可证档案相对集中排列。-JL-2JL、L卷以企业一次办证审批形成的全部材料立为正卷和副卷（可根据情况组成一卷或数卷），正卷和副卷的档号保持一致。副卷组成数卷在编号时，可要档号外直接另加副卷顺序号、等（如:FMKS-2005TI）。许可证在有效期内发生变更的，变更部分的文件材料单独立卷，保管期限与申办案卷保持一致，档号另行设置。许可证延期办理材料单独立卷，档号另行设置。三、卷内文件排列按文件材料的重要程度和办理程序排列。正卷中文件材料排列顺序：审查书、受理通知书（存根）、补正告知书、申请书。副卷中文件材料排列顺序：申请材料文字部分、图纸、上一有效期许可证
20、正本、副本原件。四、装订正卷和副卷采用软卷皮整卷装订后装盒的方式进行，宜采用不锈钢钉或“三孔一线”线装方式装订。正卷文件材料装订为一卷，副卷材料多时可分册订卷。原来已装订成册的文件,如图样等，可保持原来的装订形式，不再拆散重新装订。装订时大幅图纸应折叠成A4式样，并将标题栏露在右下角，破损材料应先进行修复。五、编号正卷和副卷按分类方案和排列顺序编制同一案卷号。卷内文件应单独编写页号，成册材料已有页号的可不编页号。案卷封面、卷内文件目录、备考表及空白页不编写页号。六、编目正卷和副卷根据分类方案和排列顺序编制案卷目录，并填写案卷封面、卷内文件目录和卷内备考表。案卷封面宜采用软卷皮。卷内文件目录按文
21、件排列顺序逐件登记。卷内备考表放在案卷最后，其说明栏应填写此案卷内文件材料的总件数和总页数。七、装盒将装订好的案卷放入档案盒中，并填写盒脊。正卷和副卷应分别装入不同的档案盒。多卷不同企业的许可证档案正卷可装一盒。同一企业的许可证档案副卷一卷一盒，或数卷一盒。档案盒式样推荐参照科学技术档案案卷构成的一般要求(GB/T11822-2008)。18附件2案卷编目说明及式样一、案卷封面、案卷目录、卷内文件目录、备考表尺寸为：297mmX21Ornmo二、相关指标解释（一）档号构成。1 .档号是以字符形式赋予档案的一组代码，是许可证档案的唯一标识。档号的组成根据档案分类规则设定，由“许可证类别-年度-案
22、卷号”组成，如“FMKS-2005-10”。2 .许可证类别：分为“煤矿安全生产许可证”、“非煤矿矿山安全生产许可证”、“危险化学品安全生产许可证”、“危险化学品经营许可证”、“危险化学品安全使用许可证”、“非药品类易制毒化学品生产许可证”、“非药品类易制毒化学品经营许可证”、“烟花爆竹经营（批发）许可证”、“烟花爆竹经营（零售）许可证”等。年度：档案形成年度，即做出许可证颁发决定所在年度。（二）案卷号：案卷排列的顺序号，根据分类方案在最低一级分类下从“1”开始标注。3 .案卷题名：案卷标题，应当包括申请企业名称、申请类别，如初次申请、延期申请、变更申请。4 .许可证号：颁发许可证的编号。5
23、.起止日期：受理时间至做出颁证决定时间。6 .保管期限：该卷许可证档案的保管期限。正卷和副卷分别确定保管期限。7 .序号：案卷内文件的顺序号，从“1”开始标注。8 .文件题名：案卷内每件文件的标题。题名不准确的要重新拟定并加【】标注。9 .日期：颁证审批时间。10 .页数：填写每份文件的总页数。11 .备注：需要附加说明的其他事项。在清单式卷内文件目录中，本案卷无此份材料时也应在备注中注明。式样L案卷封面格式（正卷、副卷适用）档号FMKS-2020-11XXXXXXXX公司初次申请非煤矿山安全生产许可证材料（正卷或副卷）许可证号（X）FM安许证字2020XXXX号”受理编号20理-OOI5起止
24、日期2019.12-2020.4保管期限10件数19许可证号(x)FM安许证字2005XXXX号”受理编号05-1-OOI5起止日期2004.12-2005.4保管期限10件数19式样2：卷内文件目录格式(正卷、清单式)卷内文件目录2020档号:FMKS-2020-11序号题名日期页数备注1审查书2受理通知书（存根）3补正告知书4申请书24卷内文件目录档号：FMKS-2020-11年度序号S名日期页数备注1工商营业执照复印件12采矿许可证复印件13各种安全生产责任制复印件224规章制度和操作规程目录清单255设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员的文件16主要负责人、安全管理人员资质证
25、明637特种作业人员资质证明18提取安全生产费用证明材料39工伤保险证明110检测检验报告611救援预案及救护协议1112安全设施验收合格报告213爆破作业单位许可证复印件无14地质勘查资质证书复印件无15矿山工程施工相关资质证书复印件无202016安全生产许可证正本、副本式样3：卷内文件目录格式（副卷、清单式）式样4：备考表格式（正卷、副卷适用）卷内备考表档号：FMKS-2020-11说明:立卷人:年月日检查人：年月曰卷内备考表档号：案卷目许可证类别非煤矿山安全生产许可证（正卷或副卷）年度2019保管期限30年（或10年）归档单位矿山安全监督管理Jtb式样5：案卷目录（首页）格式（正卷、副卷
26、适用）案卷目录案卷题名受理编号日期20190001号XXX饮用水有限公司初次审查书（正卷）12-1-00152019040720190002号XXX矿泉水饮料公司延期审查书（正卷）2019延00920190407XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX式样6：案卷目录（内页）格式（示例1：正卷适用）案卷目录案卷号许可证号案卷题名受理编号页数备注1(x)FM安许证字2019O
27、O(H号XXX饮用水有限公司初次申请材料（副卷）12-1-0015862020.3.变更主要负责人2(x)FM安许证字2019OoO2号XXX矿泉水饮料公司延期申请材料（副卷）2019延009533XXXXXXXXXXXXXX4XXXXXXXXXXXXXX5XXXXXXXXXXXXXX6XXXXXXXXXXXXXX7XXXXXXXXXXXXXX8XXXXXXXXXXXXXX9XXXXXXXXXXXXXX10XXXXXXXXXXXXXX11XXXXXXXXXXXXXX（示例2：副卷适用）（示例2：副卷适用）（示例2：副卷适用）XX省应急管理厅安全生产行政处罚案件案卷（首页）（甘）应急管案（20x
28、x）XX号案件名称：案由处理结果立案时间：20xx年XX月XX日结案时间：20xx年XX月XX日承办处（科）室：XXX承办人：XXXXXX归档日期：20xx年XX月XX日归档号：2020XX号保存期限：长期XX省应急管理厅安全生产事故调查案卷（首页）（甘）应急管案（20xx）XX号案卷名称：内容处理结果调查时间：20xx年XX月XX日结案请示时间20xx年XX月XX口政府批复时间：20xx年XX月XX日承办处（科）室：XXX承办人：XXXXXX归档时间：20xx年XX月XX日归档号：【2020】XX号保存期限：永久（或30年）卷内目录序号文件名称及编号日期页号备注卷内情况说明立卷人检查人立卷时间卷内备考表
