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1、XX市机关事务管理局内部控制信息化建设项目采购需求一、项目背景2022年5月，XX市财政局印发关于进一步促进XX市会计等专业服务机构和专业人才队伍高质量发展的实施办法（甬财会2022457号），提出以数字化改革为引领，鼓励应用新技术手段、新会计工具，实现管理方法和治理体系现代化，在单位内部控制信息化建设、管理会计应用等方面不断变革创新，加快转型升级步伐，并鼓励基础较好、信息化程度较高的基层单位运用信息化手段，提升内部控制水平，建设符合自身需求的内部控制信息系统。2023年2月中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于进一步加强财会监督工作的意见，明确建立权责清晰、约束有力的内部财会监督机制和内部控制
2、体系，加强对财务管理、内部控制的监督，督促指导相关单位规范财务管理，提升内部管理水平，加强对所属单位预算执行的监督，强化预算约束，推动线上监督与线下监督、事前事中事后监督相结合，实现监督和管理有机统一。在此背景下，XX市机关事务管理局深刻认识到内控体系建设的重要性，引入数字化思维，通过“制度+科技”方式，将单位内部控制制度真正落到实处，构建智慧财务，打造经济活动内部控制信息化平台，打通财务和业务工作之间的信息流转渠道，让局本级和局属单位内部管理制度在平台中实现自动流转和主动提醒预防，通过各项管控策略内嵌，将审批流程和审批权限划分清晰且固化到平台中，有效防范资金使用风险，全面提升经济活动精细化、
3、规范化、透明化和科学化管理水平，实现内部控制管理的程序化和常态化。二、建设目标平台以业务为源头、以预算管理为主线、以资金管控为核心、以流程控制为支点，遵从国家、省、市的相关规定和局机关和局属单位内部管理需要，逐步建立和完善横向到边、纵向到底的实时动态财务管理体系，实现事项标准化、过程流程化、决策数据化，在有效管控风险的同时，提升单位财务管理整体能力和服务水平。本项目需实现的具体目标是：（1）监管目标：建立支撑经济活动正常运行的业务能力中心依托平台“自动”实现运行过程中内控对经济业务的约束，规范各岗位的经济行为，有效防止违背内控规定的行为发生，减少人为因素对内控执行的影响。（2）决策目标：通过汇
4、聚局机关和局属单位的数据，构建数据共享服务中心，充分发挥数据集中的价值，准确及时地掌握单位经营管理信息、，增强单位领导对单位在日常管理、风险防范等方面的科学决策和风险预判的能力，提升对单位信息服务能力，助力单位事业发展。（3）服务目标：通过IT技术与业务的深度融合，促进单位财务事项管理业务流程的无纸化、数字化、规范化，转变现在纸质流转、人工审核、线下操作的管理模式，实现财务报销一次都不跑”的工作目标，促进单位内部部门间工作高效协作。三、建设规模本次项目采用局机关和局属单位一体化建设模式，建设范围为XX市机关事务管理局本级及局属单位，即XX市机关事务管理局、XX市市级机关后勤服务中心、XX市市级
5、机关公务用车服务中心、XX市市级机关资产管理服务中心、XX市市级机关第一幼儿园、XX市市级机关第二幼儿园等7家单位。四、功能需求序号名称数量建设内容1基础平台1项1、公告与制度发布：用户通过此功能发布公告信息和现行的法律法规、政策或者内部制度，接收人登录平台后即可直接看到相关信息和下载附件。公告与制度的发布和查看受用户体系权限控制。未读提示：未读的公告和未读的制度在工作页面有提示。2、待办事项：单位各级审批人、经办人登录内控平台后，通过工作状态提醒，直观看到自己的工作进展程度，以及需要优先处理的任务。点击相应的连接，直接关联到需要处理的单据列表界面，对单据进行处理。所有使用人都能按自己的角色、
6、所在部门显示相关的信息。工作提醒中，必须包含所有类型的代办单据。每条工作提醒点击后都能直接进入相关功能界面进行相应处理。3、己办事项：供所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示经办或者参与审批单据信息。所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示经办单据己完成审批的相关的信息。4、工作提醒：工作提醒，供所有使用人都能按自己的角色、所在部门显示各流程单据相关的信息。5,常用功能：使用人可以根据自身职能，将常用功能自行配置到首页门户，点击即可进入制单界面，无需在菜单中查找功能。2基础支撑1项1、工作流体系：支持分事项识别特定要素跳转。支持审批要素关联流程可视化配置。2、业务表单体系：各类表单的不同要素
7、可以进行模块化配置。3、用户管理：分为角色、岗位、部门、用户4个维度；审批流程是按角色确定审批节点，岗位同时指向某种角色和部门，用户则赋予岗位；一个用户可以同时具备多个岗位；当一个审批用户从一个岗位调整到另一个岗位时，平台进行岗位设置后，其权限体系立即生效。序号名称数量建设内容4、规则库：可配置每个事项的不同区间额度的呈批、采购、报销预警和清单，设置完成后，经办人在发起相关申请时，平台自动获取预警和清单。5、标准库：对需要进行标准计算的费用，平台自动设定计算项、设定标准、设定总计的计算公式。填写申请单据时，平台将根据费用开支各要素，如人天数，以及费用支出总额计算出单个标准，超过标准的无法提交。
8、6、供应商体系：支持定点及非定点供应商库管理，与相关事项关联。3预算管理1项1、预算项目申报：实现各部门在线填报、在线提交、在线审核，填报的信息在满足财政预算编报要求的同时，并能够方便快捷、合规高效地满足单位年度预算编报内部管理的实际需要。2,预算指标分解：预算管理岗导入财政批复下达的年度预算后，根据单位内部管理需要进行指标内部分解，可进一步细化分解成内部预算名称、指定支出的费用范围和额度.3、预算指标下达：根据单位内部管理需要进行指标内部分解下达预算管理岗将分配的预算授权给各部门，并根据不同的方式进行授权，有可能为各部门指定一个明确的额度供其独立使用，也有可能不单独分配额度而共享使用。4、预
9、算指标控制：对预算进行开支事项、开支标准、总额、定额、归口部门发布进行控制，可实现在预算指标下达时，按月、季度或随时将该预算逐步释放，形成财政预算内部预算一发布预算三级统筹，作为资金统筹的重要工具之一。5、政策变动、工作计划发生重大改变、临时工作安排和不可抗力等因素，需对年度批复的预算进行调整，实现内部预算调整和部门预算调整。6,预算执行跟踪：实现根据不同的预算类型、预算的对应的组织序数名称号量建设内容收支14管理项体系以及不同的期间展现当前的预算执行情况，展示详细的预算执行进度，同时可以根据预算的图表化展现，直接透视到预算执行的详细列表数据，做到以点带面的预算执行透视。7、项目绩效单位自评：
10、支持根据不同的项目类型与指标类别对应项目执行情况，填写项目完成情况与绩效自评分，在线登记项目绩效未完成原因分析及拟采取的措施、自评结论、抽查结论等信息，对项目执行绩效在线归档、随时可查，同时为下一年度项目预算申报提供数据支撑。8,项目绩效部门评价：支持第三方绩效评价结果的登记、审核、归档、查阅。1，事项分类申请：分为单位运转类、日常费用类和项目合同类，不同模块适用于不同实际情形，各模块流程相互独立.2、事项规则内嵌：每个申请都由业务人员提出申请，按规范要求填列相关申请内容，包含业务基本信息、支出事由、支出事项、相关附件、备注信息等内容；同时选择预算项目、预算指标（部分为自带，不强制填列）。将预
11、算余额控制、费用标准控制、定点供应商控制、审批流程和采购流程提醒、报销清雅提醒等管控规则内置在单据生成和提交过程中，进行强行控制，不符合管控要求的单据无法提交。3、事项线上审批：将按费用归口审批控制、审批要素控制、审批效率提示、按额度跳转流程控制、可更换预算控制、退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等内置在单据的审批过程中，进行强行控制，不符合审批管控要求的单据无法提交。4、费用分类报销：根据各类费用报销程序特点，细分为直接报销、呈批报销和合同支付。5、报销规则内嵌：直接报销无需前置手续，呈批报销需先完成事前资金申请审批，合同支付需先完成合同签订审批。业务人员根据序号名称数量建设内容取
12、得的原始单据选择相应格式的报销单进行网上填报数据，在填报过程中将预算余额控制、支付方式控制、报销标准控制、定点供应商控制、结项控制、报销附件控制、报销审批提醒等向填报人员提醒。6,报销线上审批：审批过程中财务人员对记账科目等相关事项进行审核确认，同时实现审批要素控制、审批退回节点控制、退回后再提交节点和退回理由控制等。7、往来款管理：支持往来款（应收款、预付款）在线申请与审批，形成相关台账。单据要素根据实际情况进行自定义配置，可细化至单位、日期、收款时间、退款时间、经办人等信息、。往来款类型支持应付款、押金、保证金等。5采购管理1项1、采购事项申请：各部门在线发起采购事项申请，按步骤和月份明确
13、工作计划，平台根据采购内容判断采购类型，支持采购方式的标准定义。2、招标书确认：用于公开招标程序下采购文件的把关，采购申请人根据采购登记进行招标书内容录入、采购人代表确认等操作，并发起申请。3、采购结果确认：用于对采购结果的确认。填写中标情况，并上传相关文件资料。采购人根据采购结果进行供应商相关信息、评标小组相关信息等的录入，并发起采购结果审批申请。4,采购跟踪管理：按采购过程形成的各种单据，自动形成相关台账。台账应支持各种形式查询及报表输出，同时可以联查相关单据。按合同形成过程的各种栗据，自动形成相关台账。台账支持跨年度统计查询，支付总、分、明细、过程等不同形式的查询。6合同管理1项1、合同
14、签订审批：与采购申请或采购结果确认关联，发起合同签订申请，完成审批后方能盖章。支持按照合同金额、合同类型分类执行对应的审批程序。序数名称号量建设内容项目17管理项2、非采购经济合同签订审批：与采购无关的经济合同在线审核审批。3、历史合同补登：历史已签署但未执行完毕的合同，在线补充登记，确保后期执行数据完整。4、合同支付审批：根据合同约定，在此处生成合同报销单，完成规定审批流程后可办理支付手续。内嵌多种管控规则，包括和采购申请单据关联控制、合同签订申请单据关联控制、预算金额控制、支出事项总额控制和支付总额校验控制、必传附件控制、必填信息控制等，平台自动关联已有的所有要素：合同签订、历史支付。5、
15、合同状态预警：提供合同信息归集、多维度查询。可按部门统计合同执行进度，具体合同的支付条款，合同己支付情况，履约方信息，合同的附件信息等。1,项目立项阶段：项目立项阶段详细登记项目立项前期调研的基本信息，支持在可行性分析等过程产生的相关文件包括项H建议书、可行性分析报告、可研报告、立项文件、发改文件进行登记备案。2、设计阶段：项目设计阶段详细登记项目在开工之前需经过的规戈k申请、设计、勘察相关过程中的详细信息，包括建设规模、施工许可证、初步设计级概算、施工图设计级预算、设计方案等佐证材料，实时可溯项目进展。3,招标阶段：项目招标阶段是对项目招投标过程的详细管理，包括招标审批、招标结果登记和招标结
16、果公示等，登记信息含招标代理公司、招标需求、招标方式、招标控制价、中标单位等，同时将招标文件、投标文件、中标通知书等附件上传备案。4,施工阶段：项目施工阶段是对项目开展施工过程及进度把控的过程管理，包括开工申请、合同申请、工程付款（含多次）、工程变更等步骤。提交工程付款时，需提交报审表、工程量汇总表和清序数名称号量建设内容资产18管理项单、支付证书、会议纪要等相关材料，同时在项目施工过程中，项目经办人应按月度、季度、年度上传项目资料，包括施工现场图片、进展图、效果图、阶段汇报等。如项目施工过程中发生变更，需按照预设的变更程序完成，如多次变更的则系统实现变更率累计控制。5,竣工阶段：项目竣工阶段
17、是对项目施工结束后的过程管理，包括竣工验收、工程结算、财务竣工决算等步骤，上传相关佐证材料如竣工验收报告、结算报告、财务决算报告、相关会议纪要等。6、项目台账自动归集：项目查看信息（根据列表或者检索结果进入对应的项目详细页面）包括但不限于以下内容：基本信息：基本信息展示（序号、项目名称、立项信息、财务信息、项目进度、相关责任单位、联系人等）。项目卡片：以卡片列表形式展示项目的最新动态与执行进度，方便查阅。项目档案：系统自动归集与该项目相关的历年所有的系统单据及附件材料，纳入档案管理1,资产登记：新购资产入库登记管理，提供直接登记和台账批量导入功能；与合同报销（合同支付）模块相关联，当满足资产登
18、记条件时，强制进行支付前完成登记。2,资产处置：针对登记在册的资产发起处置申请。按要求填写资产相关信息和处置理由，根据资产价值，流转到相应的岗位和领导审批。3、资产盘点：平台中形成资产盘点记录表，由各盘点人进入平台中对需要盘点的资产进行确认，记录盘点结果；对盘点结果按照规定进行审批和处理。由平台根据盘点结果，形成简要的盘点报告。4、资产处置：针对登记在册的资产发起处置申请。按要求填写资序号名称数量建设内容产相关信息和处置理由，根据资产价值，流转到相应的岗位和领导审批。5、资产台账：自动归集形成资产台账。6、低值易耗品入库：新购低值易耗品入库登记管理，可分部门采购记录。7、低值易耗品领用：各部门
19、人员在线申领低值易耗品，分解物资数量和单价。9数据分析1项1、事项统计：自动统计各类支出事项申请记录，列表展现支出事项名称、单据类型、部门、金额、经办人、时间等。2、报销统计：自动统计各类支出事项报销记录，列表展现支出事项名称、单据类型、部门、金额、经办人、时间等。3、审批效率统计：自动统计各审核岗位单据审批平均时长、最长用时及对应单据。4、被退回统计：自动统计各经办岗单据提交后被退回次数和所占比率。5,预算执行跟踪：多维度统计查询预算执行进度，除了各预算项目整体执行进度跟踪以外，支持往下延伸，查看各预算项目的子项目执行进度，每个子项目执行详细信息。6,提供个人经办的相关业务数据查询，如个人报
20、销查询、个人资产查询、个人出差查询等。10票据管理1项针对电子发票提供发票OCR自动识别、真假查验及重复报销查重功能，一站式完成发票归集、识别录入、报销查验、归档11移动应用1项将“申请、审批、查询、统计”等工作流程嵌入到移动端（浙政钉），全面实现工作全过程的移动化支持，轻松、方便、快捷、高效完成财务相关各类流程审批、任务处理12车辆管理1项实现单位用车管理，支持车辆各类要素与各项费用在线管理，如车牌号、加油明细、过路费等，支持形成车辆报表台账以供查询和追序号名称数量建设内容溯。13教育退费1项实现幼托费、餐费等多项费用退还的申请和审批，支持形成相关费用的报表台账以供查询和追溯。14数据接口3
21、项1、与“云上红管家”集成，建立推送数据接口2、与OA系统进行单点登录，支持统一组织架构、统一管理3、支持“智慧食堂”各相关表单和附件的结果引用15历史数据迁移及融合设计1项为了保持综合财务信息的连续性和完整性，能够将所有的财务系统的历史数据迁移至新的平台之上，使单位在保留原有信息的同时顺利过渡到新的平台，实现单位对历史数据的管理与查询。按照当前财务综合管理规范化、标准化要求，能够根据用户要求进行针对性的升级改造，构建形成符合新形势下管理要求的基础财务数据应用中心，并使之满足实际业务管理需求。能够完成近十年（2012至2022）历史财务数据梳理与标准化改造迁移，包括行政、工会专户、党费专户、保
22、育收入、食堂等财务数据以及资产数据。五、非功能性需求（一）系统运行环境系统支持Linux或Windows等主流操作系统;系统支持SqlSeVer、MySQL等主流数据库；完善的备份、恢复解决方窠；远端客户访问系统时的最少带宽；客户端计算机运行环境要求:客户端支持WindOWs、Linux、麒麟、统信等操作系统和主流浏览器；投标人所提供的所有应用系统模块不能限制用户总数。（一）系统功能响应1.支持7*24小时连续工作，应用设计能支撑局机关及局属单位同时使用,有完善的安全备份处理机制：2.系统登陆时长应少于4秒，普通页面的响应时长不超过3秒，对于统计表单页面的响应时长不超过5秒：3.界面布局符合行
23、政事业单位各类人员使用习惯，用户界面设计尽可能考虑人体结构特征及视觉特征，界面力求美观大方，操作界面力求简捷实用。4.客户端必须支持符合信创标准的运行环境，即兼容常用国产操作系统（Windows.Linux.麒麟、统信）、国产数据库（达梦、人大金仓）、中间件（东方通、天燕云）等，浏览器必须兼容火狐、chrome,360、IE及相应内核的其他浏览器.六、项目实施服务要求（一）项目工期要求供应商应根据实施规划提供详细、可行的进度计划。合同签订生效后，中标人需在30天内完成局本级、90天内完成局属推位系统开发、测试、部署上线进行试运行。（二）项目服务要求1.保证系统正常运行，供应商服务内容包括支持上
24、门服务、定期巡检、故障服务等。2.供应商应建立运行维护团队。提供7X24小时响应;故障在1小时内响应,如电话、网络等不能解决问题，2小时到现场，24小时解决问题，紧急状况1小时到现场，4小时解决问题。3.供应商应有完善的文档管理制度，保证运行维护过程中产生的文档。交付内容：包括软件系统在设计、开发、实施等建设过程中形成的一切文档，以及采购人所要求的与本项目有关的其他文档，包括但不限于：项目需求说明书、设计文档、测试报告、用户手册、系统维护手册，以及其他在项目方案设计、软件开发等项目建设过程中形成的一切文档，以及采购人和监理方（如有）所要求的其他本项目有关文档。（三）项目培训要求供应商要提供免费
25、培训（不限人数），培训时间、周期、频率均由采购人（或使用单位）指定，以满足系统正常上线、相关人员均可独立熟练操作为准。培训的内容包括软件的安装、使用、配置管理、性能优化以及相关基本维护知识。保证采购人（或使用单位）技术人员达到熟练操作、维护的程度，能进行一般的日常维护管理和检修，并能够处理简单的软、硬件故障。投标人应当在投标文件中明确给出培训的地点、时间安排、人数、授课内容、教材、授课人的业务背景等。投标人未按采购人（或使用单位）要求开展培训，采购人可拒绝项目验收。（四）数据保密要求供应商、到现场进行维护的工程师需要按照采购人的规定签署保密协议。合同双方都履行保密承诺，供应商须对开发过程中涉及的相关数据资料进行严格的保密。（五）验收方式按照国家相关标准、技术规范要求、合同规定的验收标准及招、投标文件的要求，采购人组织相关部门、人员进行验收。项目实施完成后由中标人申请上线运行，不间断运行1个月，中标人可书面申请验收；由采购人组织验收小组项目验收。（六）付款方式合同签订后支付合同总额的50%,项目上线运行后支付合同总额的30%,项目验收合格后支付合同总额的20机（七）质保期该项目维护期一年，自项目验收合格之日起算，该维护期为免费运维。
