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1、吉林省宇光营城矿业平安生产风险管控和隐患排查治理双重预防体系建设管理体系（二）平安风险管控管理体系目录第一章：管理制度O制度1：风险预控管理组织机构与管理职责O一、风险预控管理组织机构:0二、风险预控管理委员会职责O制度2：平安风险普查制度6一、普查的重点环节：7二、普查范围7三、平安风险普查的有关要求7四、相关人员、部门职责8制度3：平安风险辨识制度9一、平安风险辨识的有关要求9二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定10三、风险辨识要素：11四、相关人员、部门职责H制度4：平安风险评估制度12一、分析评估范围12二、风险分类和等级确定13三、分析评估方法13四、分析评价周期和更新15
2、五、有关要求16六、职责18制度5：平安风险预警制度18一、平安预警等级划定19二、风险预警管理制度19三、有关要求：21第二章风险预控管理22一、危险源辨识、风险评估22二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定23三、危险源监测23四、风险预警24五、风险控制24六、信息与沟通24七、平安健康管理25第三章保障管理25一、组织保障25二、制度保障26三、平安文化保障27第四章人员不平安行为管理27一、人员准入管理27二、人员不平安行为识别与梳理28三、员工岗位标准28四、不平安行为控制措施制定28五、员工培训教育29六、员工行为监督30七、员工档案30第五章生产系统平安要素管理31一、采
3、掘管理31二、地测管理31三、防治水管理32四、供用电管理32五、运输提升管理33六、通风管理34七、监测监控管理35八、瓦斯管理35九、防灭火管理36十、防尘管理37H一、爆破管理38第六章综合管理39一、应急与事故管理39二、消防管理40三、职业健康管理41四、标识标志管理42第七章检查、审核与评审43一、检查43二、审核44三、管理评审44为进一步标准营城矿业平安管理工作，全面表达预防为主的思想，实现对风险的超前预控，到达人、机、环、管的最正确匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定风险预控管理体系。第一章：管理制度制度1：风险预控管理组织机构与管理职责为全面提高矿井的综合管理
4、水平，切实加强矿井根底管理工作，提高全体员工的平安意识，使矿井的各项工作向风险预控系统化、制度化、标准化方面开展，建立自我约束、持续改良的平安长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，成立营城矿业风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。一、风险预控管理组织机构：主任：矿长副主任：总工程师、分管副矿长及副总工程师成员：各部门负责人、各队队长委员会下设办公室，办公室设在安监办，主任：安监部部长委员会成立风险管理、体系审核、保障管理、事故调查、企业平安文化管理、考核评价、平安信息管理七个工作组。二、风险预控管理委员会职责(一)管理委员会职责1、依据国家平安生产方针、法律
5、法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位平安管理具体标准和管理措施的审定。2、催促检查矿属各单位对国家及上级有关平安生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。4、负责组织编制本矿平安生产规划，年度工作方案，平安生产工作目标，对上级公司下达的平安控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。5、对全矿平安工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备平安生产条件的单位，提出停产整顿意见。6、深入现场调查研究，及
6、时解决平安工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。7、负责参与各类平安专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。8、负责对操作规程、作业规程等平安技术措施的审查和实施情况评价。9、负责各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定,并根据考核结果，催促和监督各相关部门制定相应改良措施。10、所有成员必须接受相应的平安管理知识培训，熟悉业务范围内的各类平安风险及控制措施。11、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。12、负责制定、及时更新和修改工作任务、
7、流程、职责、行为标准、规章制度等，总结人员不平安行为发生规律，不断提高对人员不平安行为的管理水平。（二）管理委员会组成人员职责1、风险预控管理委员会主任职责1）委员会主任是平安第一责任人。2）制定并公布矿井风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控管理体系文件。3）负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证平安文明生产。4）为实施、保持和改良风险预控管理体系配备必要的资源。5）组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。2、风险预控管理委员会副主任职责1）总工程师是平安生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实
8、施，从技术层面上对创立风险预控型矿井提供可靠保障。副总工程师协助总工程师履行好上述职责。2）生产副矿长对本单位生产平安负直接领导责任，按照管生产必须管平安的原那么，负责监督检查作业规程、平安生产制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。生产指挥中心主任协助生产副矿长履行好上述责任。3）机电副矿长对机电运输平安负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的风险预控。4）工会主席负责全矿平安文化建设，重点抓好班组建设、群安员及全员宣传教育活动。5）平安副矿长负责风险预
9、控管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场平安隐患，消灭各类不平安行为，确保各项管理制度得到落实。6）掘进副矿长对本单位开拓、掘进、大修生产平安负直接领导责任，按照管生产必须管平安的原那么，负责监督检查作业规程、平安生产制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的作业环境。7）通风副矿长对“一通三防平安负直接领导责任，负责监督检查全矿“一通三防平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保“一通三防设施状态完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳定可靠，实现通风系统、设施的风险预控。通风副总工程师协助通风矿长做好这项工作。8）经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保
10、体系的顺利实施。3、风险预控管理委员会各成员职责1）负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。2）负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。3）负责制定相应的配套保障措施，使风险预控管理工作得到持续有效运行。4）负责风险预控文化的建设，让员工形成恒久性平安价值观以及与之相关的平安宗旨、信念和行为习惯。5）负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不平安行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。6）依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制平
11、安评审报告。7）负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。4、基层及相关单位职责1）安监部1.1组织有关人员抓好全矿的风险预控管理体系运行工作。L2监督检查矿有关风险预控法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落实情况。1. 3建立健全风险预控管理体系内业资料。L4制定符合实际的平安战略目标、方针、方案，组织实施风险评估、内部审核、管理评审、制度评审。L5负责矿井平安制度的制定、修订、完善。1. 6负责本安管理体系的考核评分。L7负责矿井风险管理工作。L8负责员工不平安行为管理。L9负责职业健康和消防管理。2）生产技术部2.1贯彻落实风险预控生产方针、政策和指示要求。2.2按照风
12、险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。2.3编制并培训矿井应急预案。2.4负责收集、整理体系相关的内业资料。2.5.组织各队相关干部、员工进行采掘、一通三防、地测防治水、环境保护等专业的危险源辨识和风险评估，制定并管理标准、管理措施并落实。参与矿组织的系统性危险源辨识。1.6. 编制全矿环境保护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进行监测和控制。2. 7.建立健全地测防治水相关资料3）生产指挥中心2.1. 负责全矿生产协调调度指挥工作,保证生产协调的风险预控。2.2. 负责协调矿内的人力、物力，确保平安隐患得到及时整改落实，实现平安均衡生产。2.3. 贯彻落实上级部门和矿领导有关本质平
13、安方面的通知、指示、命令、并监督各单位落实。3. 4负责生产调度的危险源辨识和风险评估。制定管控措施并执行。3.5配合安监部实施不平安行为管控措施。4）采煤队负责本队原煤生产平安管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。5）掘进各队、巷修队负责本对巷道掘进、开拓、维修平安管理工作，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控O6）机电队负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常管理与维护，做到设备平安运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。7）运输队负责轨道运输系统的运行、维护管理工作，保障主运输系统平安可靠。8）通风队落实“一通三防的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。
14、9）防突队落实矿井防突“四位一体的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。制度2：平安风险普查制度为了从根源上杜绝平安事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系统平安的角度出发，我们对全矿所有作业风险进行了普查，为了标准风险普查管理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使全矿员工能够持续地普查、识别平安风险，尤其对重大风险、不可容许风险的普查和识别，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失，特制订风险普查管理制度。一、普查的重点环节：1、主要生产系统；2、矿井六大平安保障系统；3、设备设施状态；4、员工行为；5、作业环境；6、施工
15、场所；7、采空区；8、平安管理等可能导致事故发生的所有风险点。二、普查范围1、工程设计、生产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。三、平安风险普查的有关要求认真组织员工对作业风险进行全面、系统的普查，并确保：1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识的培训；2、普查范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普查资料进行统计、分
16、析、整理、归档;(1)风险普查要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对普查出的风险进行分级分类；(3)风险普查时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险普查；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险普查。四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制定矿井的“风险普查表、“作业活动清单、“设备设施清单、“重大风险清单；2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险普查，制定相应的“风险普查表、“作业活动清单、“设备设施清单
17、和“重大风险清单，经各部门负责人审核确认；3、平安副矿长、总工程师负责督导风险普查管理；4、安监部负责风险管理工作方案的制定，并负责监督指导。5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行风险普查。6、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。7、平安矿长负责协调、解决普查中存在的各种问题，不定期召开普查工作会议，研究部署各阶段工作任务，会后抓好落实。制度3：平安风险辨识制度各基层队、部室：为进一步推进我矿平安风险管理工作，落实国家、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强化根底的平安管理的总体思路，结合我矿实际，特制
18、定全矿平安风险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施,请各队、部室认真执行。一、平安风险辨识的有关要求认真组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：1、风险辨识人员在风辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档；(1)风险辨识要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；(2)对辨识出的风险进行分级分类；(3)风险辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行
19、风险辨识；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风险辨识。二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定风险因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、生产工艺、作业条件、作业方式、使用的设备设施等情况进行综合分析，各专业人员通过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产系统和作业场所可能存在的主要风险和重大危险源逐项进行辨识。在对风险进行辨识、分析的根底上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合以下要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；(2)针对风险管理对象要制定相应的管理标准和措施并形成程序；(3)管理标准和措施的制定应遵从
20、全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么；(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；(5)管委会每年组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、风险辨识要素：1、采掘活动开始前，对顶板、支护、地质构造、设备设施、瓦斯、煤尘（岩尘）进行全面检查并进行平安确认；2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水量突然增加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设施运行异常等，必须先停止作业，组织有关部门及专业人员进行分析，查找原因，研究制定防范措施；3、人的状态出现反常，包括疾病、家庭因素等须立即停止上岗；四、相关人员、部门职责1、安监部负责对风险辨识全过程
21、监控，负责组织制定风险辨识、风险评价和风险控制措施，负责组织制定全矿的“危险因素调查表、“作业活动清单、“设备设施清单、“重大风险清单；2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险辨识，制定相应的“风险因素调查表、“作业活动清单、“设备设施清单和“重大风险清单，经各部门负责人审核确认；3、平安副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评价和风险控制管理；4、成立风险管理小组，负责全矿生产活动中的风险辨识，分级分类。5、安监部负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施制定的思路、方法给予相应指导。6、安监部负责风险管理工作方案的制定，并负责监督指导。7、队长、部长、主任工程师及技术员
22、负责组织本单位员工进行风险的辨识及分级分类。8、对不同类型、级别的风险，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监部进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。10、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险及时进行完善和补充。制度4：平安风险评估制度为了有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，在风险普查、辨识的根底上，必须对风险的危害进行平安评估，从系统平安的角度出发，分析、预测和评价可能产生的损失和伤害及其影响范围、严重程度，提出应采取的对策措施等，风险评估是系统平安工程的主要内容。通
23、过对风险辨识、风险评估和风险控制过程，使全矿能够持续地识别、评估和控制平安风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。一、分析评估范围1、工程规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动;3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、设备、配件、材料的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；8、气候、地震及其他自然灾害等。二、风险分类和等级确定1、矿井风险分类应有以下15类，即：通风、瓦斯、火灾、水害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、
24、高温、噪音、有毒有害;2、等级确实定应根据有害因素的危险程度及可能造成的后果严重性进行划分，即I、II、III、IV级（I级最危险，依次降低）。I级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；11级：顶板、机械、电气、运输；In级：爆破、有毒有害；IV级：高温、噪音。针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制平安风险等级分布电子图，予以公示。三、分析评估方法对照有关标准、法规，依靠评价人员的经验和判断能力，对该煤矿在生产过程中可能出现的风险及重大危险源进行辨识评估。1）通过经验判断、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所分析的系统生产目的、工艺过程、操作条件作较充分的调查分析；2）调查与本单位工作面生产
25、过程相同的经验和同类工作面生产中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分析的系统可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人员伤害的危险，分析事故的可能性类型；3）确定能够造成人员伤害、财产损失的危险源，并分类制成表格，危险源确实定采用平安检查表等方法进行；4）识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态的触发条件；5）进行风险分级，找出应重点控制的危险源；6）制定风险预防和控制措施。在定性分析中，将危险源发生事故的可能性分为四级，如表1-1所示。发生事故后果的严重性分类四级，如表所示：表1-1危险源发生事故的可能性举例及注释A经常性频繁发生B数次发生容易发生C可能发生偶然发
26、生D很少发生极少发生表1-2风险等级划分表级别危险程度可能导致的后果IV平安的不会造成人员伤亡及系统损坏。In临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施。II危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施I灾难的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范。四、分析评价周期和更新公司的经营、生产、管理都在不断地开展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评估和风险控制方法。1、安监部每年
27、组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况；2、当发生以下情况时应及时更新：1）有新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作变化或工艺改变；A、有对事故、事件或其他信息的新认识；B、组织机构发生大的调整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前;五、有关要求1、矿井成立风险分析评价领导小组2、矿井的各级管理人员应参与风险分析评估工作，岗位员工要积极参与风险分析评估和风险控制工作。3、根据分析评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。4、分析评价出的重大隐患工程，应建立档案和整改方案。5、风险分析评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。6、按
28、照实际情况不断完善风险评估的内容。7、评估符合有关平安生产法律、法规的要求；符合设计标准、技术标准的要求；符合公司的平安管理标准、技术标准的要求；8、由安监部及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法及选用建议如下:评价方法评价目标定性定量方法特点适用范围应用条件工作危害分析(JHA)风险度半定量选定一项作业活动，对作业活动中的每个工作步骤进行潜在危害因素识别，并通过风险评价判定风险等级各类生产作业活动。简单易行，操作性强。操作人员熟悉系统,对平安生产有丰富知识和实践经验平安检查表(SCL)危险有害因素分析，平安等级定性定量按事先编制的有标准要求的检查表逐项检查，按
29、规定赋分标准赋分，评定平安等级各类系统的设计、验收、运行、管理、事故调查有事先编制的各类检查表，有赋分、评级标准预先危险性分析(PHA)危险有害因素分析，危险等级定性讨论系统存在的危险、有害因素、触发条件、事故类型、评定危险性等级各类系统的设计、生产、维修前的概略分析和评价分析评价人员熟悉系统,有丰富知识和实践经验危险与可操作性分析(HAZOP)偏离及其原因、后果、对系统的影响定性通过讨论，分析系统可能出现的偏离、偏离原因、偏离后果及对整个系统的影响化工系统及热力、水力系统的平安分析分析评价人员熟悉系统,有丰富知识和实践经验故障树分析(FTA)事故原因，事故概率定性定量演绎法，由事故和根本领件
30、逻辑推断事故原因，由根本领件概率计算事故概率宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析熟练掌握方法和事故、根本领件间的联系，有根本领件概率数据事件树分析(ETA)事故原因，触发条件，事故概率定性定量归纳法，由初始事件判断系统事故原因及条件，由各事件概率计算系统事故概率各类局部工艺过程，生产设备、装置事故分析熟悉系统、元素间的因果关系，有各事件发生概率数据作业条件危险性分析(LEC)危险性等级定性半定量按规定对系统的事故发生可能性、人员暴露情况、危险程度赋分、计算后评定危险性等级各类生产作业条件赋分人员熟悉系统，对平安生产有丰富知识和实践经验六、职责1、安监部负责对风险评估和风险控制措施实施全过程
31、监控，负责组织制定风险评估和风险控制措施，负责组织制定“危险因素调查表、“作业活动清单、“设备设施清单、“重大风险清单；2、各相关部门和各队负责本部门、段队范围内的风险评价，制定相应的“危险因素调查表、“作业活动清单、“设备设施清单和“重大风险清单，经各部门负责人、主管矿长审核确认；3、平安副矿长负责督导风险评估和风险控制管理；组织制定、评审风险评估管理制度，明确风险评估的要素，选择科学合理的评估方法，进行风险评估。4、风险评估结束后，由平安副矿长负责报送风险管控领导小组组长审阅，由组长组织领导小组会议进行讨论通过。制度5：平安风险预警制度各队、部室：为进一步推进我矿平安风险管理工作，落实国家
32、、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、强化根底的平安管理的总体思路，认真围绕“事故防范，预防为先这一中心，通过风险预警防控，使平安隐患始终处于受控状态，减少平安事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。结合我矿实际，特制定平安风险预警管理制度，本制度自下发之日起实施，请各队、部室认真执行。一、平安预警等级划定1、平安风险预警等级分为红色预警（重大风险）、黄色预警（较大风险）和蓝色预警（一般风险）绿色预警（正常生产）。2、矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和
33、不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。二、风险预警管理制度（一）各队风险预警制度1、各队进入作业状态前，要根据当班的工作任务、作业环境、设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，要对作业过程中存在的风险进行评估。2、根据评估出的风险，对作业人员提出风险预警通知，对可能产生隐患的风险制定相应的防范措施，及时消除平安隐患，确保实现平安生产。3、工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，由当班带班队长或技术员负责组织工作前的风险评估预警，要认真填写风险评估预警记录。4、经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向主管矿长和带班矿长及矿调
34、度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患前方可进入现场进行作业。5、所有平安风险预警提示，要在班前会议记录本上认真填写、记录。（二）矿风险预警制度1、每天矿早会上，专业矿长要对当天的平安生产工作进行风险评估预警。2、保证检测监控系统运行正常，对“一通三防出现的不正常状态能准确、及时、可靠预警。2、每月由矿平安矿长组织安监部、技术部、调度室、各队负责人召开一次平安预警分析会议。3、平安副矿长在平安预警分析会议上汇报上月开展风险和平安隐患排查治理情况，并对隐患整改情况和对所有隐患进行分析，分析隐患产生的原因，是否为重复隐患，对所有隐患进行预警分类，并对隐患整改“五落实情况进行检查验收。4、由技术负责
35、人通报下月采掘面布置，各队工作方案。5、针对本月所布置的所有采掘工作面进行预警分析，对于红色预警的风险隐患，存在该风险隐患的工作面必须全面停止一切生产作业，向矿长和公司汇报，由矿总工程师组织专人进行技术分析，查找隐患产生原因，并制订专项整治方案，明确责任，落实整改责任人，整改时间，验收人员，验收时间，在落实整改正程中，由矿带班领导现场跟班监督指导，直到重大隐患整改完毕，然后由总工程师组织相关人员验收，合格消号后，方可组织生产。6、如果对重大风险本队无法整改或整改技术达不到要求的，必须立即停止该区域内的生产作业，及时上报公司，由公司组织专家到现场采取有针对性的平安技术整改方案，整改完善，经验收合
36、格前方可组织生产。7、黄色预警风险的工作面为矿重点监察工作面，必须编制整治方案，在整治过程中，矿跟班领导现场检查监督指导工作，部室、跟班人员现场重点负责整治，直到黄色预警解除。8、绿色预警风险的工作面由带班领导，部室，各队跟班人员巡查指导，如发现隐患，必须在现场及时处理完善前方可离开工作面到其它地点检查。9、安监部负责对各种风险记录登记，作好风险台账。三、有关要求：1、按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行布署，对风险、隐患制订整治、整改方案。对发现问题进行分折，按照隐患“五闭环进行整改管理，对风险和平安隐患进行辩识，如发现问题立即进行风险预警。2、成立专门的平安预警领导小组，明确分工，各
37、司其职。3、平安生产指挥中心负责指挥平安预警和应急情况出现时的必要行动组织。4、安监部负责建立专门的信息收集体系，对平安信息做到及时分析，追踪平安预警的实时动态。5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要及时按照要求发布预警信息，并做好记录。第二章风险预控管理建立并保持平安风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本矿的所有活动及区域；3、对所有工
38、作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估,并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；(2)对辨识出的危险源进行分级分类；(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；(4)对各系统中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的根底上，应提炼出相应的风险
39、管理对象，并符合以下要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；(2)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么；(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；(5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；(2)危险源监测设备灵敏、可靠；(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入
40、管理系统。四、风险预警应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原那么；(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；(3)制定年度生产作业方案时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年
41、度方案实施时潜在风险；(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、平安技术措施方案、应急预案及其它专项平安技术措施；(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的平安措施，并明确平安工作程序。六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；(3)员工了解谁是现场或当班急救人员；(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、平安健康管理了解和掌握员工平安健康状况，对员工平安健康进
42、行管理，并应:(1)定期组织员工开展有关平安、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴平安健康的宣传资料；(2)组织员工对平安健康风险进行评估，并制定防范措施；(3)鼓励员工汇报平安健康情况，并形成档案。第三章保障管理从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障全矿平安风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障建立健全平安风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;由不同层次的有代表性的人员组成。平安风险预控管理的最终责任由矿长承当。全矿管理层应为实施、控制和改良平安风
43、险预控管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、建立健全与平安风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、平安会议、教育培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工；(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；(2)每年至少
44、评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；(4)资料齐全完善，有目录清单。3、应建立并保持程序，以标准体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：有专门机构或人员(安监部)负责文件收发、传达、归档；文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确,并可追溯相关的活动；(5)记录保存和管理应便于查阅，防止损坏、变质
45、或遗失，并明确记录保存期限。三、平安文化保障应建立并保持企业平安文化建设管理程序，以发挥平安文化的导向、鼓励、凝聚和标准功能。平安文化建设应：(1)明确平安文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；(2)以实现员工自我管理为目标；(3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿的各项管理。第四章人员不平安行为管理建立并保持人员不平安行为控制程序，对人员不平安行为进行识别和梳理，并制订员工岗位标准和控制措施，以实现人员准入、培训I、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理建立并保持员工准入管理标准:明确岗位设置要求和岗位需求方案；(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等
46、)。二、人员不平安行为识别与梳理在危险源辨识的根底上，对识别出的人员不平安行为进行梳理，总结分析不平安行为的发生规律，为不平安行为控制提供依据。人员不平安行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性；(2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位标准在人员不平安行为识别与梳理的根底上，制订员工岗位标准，岗位标准应：(1)种类齐全；(2)明确各岗位工作任务；(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具；(4)明确各岗位平安管理职责；(5)明确各岗位平安行为标准；(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面平安工作程序。四、不平安行为控制措施制定制定员工不平安行为控制措施，以确保员工岗位标准的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不平安行为特征；(2)涵盖影响煤矿人员不平安行为的各类因素；(3)针对不同类型的不平安行为分别制定。五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工平安知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)
