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1、2023年证券从业资格证券市场基本法律法规考点速记速练200题（详细解析）一、单选题1 .下列说法中正确的是OA、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等Bx证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C、中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展Dx私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度
2、报告答案：D解析：考查私募基金内部管理相关知识。选项A,年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B,证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项c,中国基金业协会依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。2 .下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是。Ax业务规则对企业挂牌设财务指标B、全国股份转让系统公
3、司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C、业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D、业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案：B解析：本题考查业务规则在挂牌准入方面的要求。业务规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。3 .下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B、募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C、募集设立时，全部股份均向社会公开募集D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份答案：D解析:本题考
4、查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。4 .（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A、证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B、某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C、股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D、有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时
5、的其他股东应补足其差额答案：A解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引第16条的规定，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后。可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。故选项A正确。根据证券法第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。故选项B不正确。根据公司法第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议.必须经出席会议
6、的股东所持表决权的2/3以上通过。故选项C不正确。根据公司法第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项D不正确。5 .下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同此利润分配方面不同IV.合伙人权利方面不同A、Il、IVBxI、IILIVC、I、IlvIII、IVD、I、IlvIII答案：C解析：普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于：1、合伙人对企业债务的责任方面。2、合伙人数量方
7、面。3、合伙人权利方面。4、利润分配方面。5、竞业禁止方面。6、关联交易方面。7、出资份额出质方面。6 .下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有Ool.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式II.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15%IV.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A、Il、IVBvI、IlVIllC、I、IlVIIKIVD、I、IlhIV答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的
8、保证金价值与其所欠债务的比例。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。7 .下列不属于管理人职责的是OoA、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Bx依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C、在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人答案：B解析：本题考查管理人的相关职责，
9、选项B属于原始权益人的职责。8 .下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是OoA、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C、科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D、上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整答案：C解析：本题考查科创板与创业板证券出借业务的主要
10、规则。科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。9我国的期货交易管理条例在2017年进行了（）修订。A、第五次B、第三次C、第四次Dv第二次答案：C解析：我国的期货交易管理条例与2017年进行了第四次修订10.根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是OoA、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金Bx对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金答案：A解析：本题考查欺诈发行股票、债券罪的法
11、律责任。欺诈发行股票、债券罪的法律责任有：（1）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金，C选项正确，D选项正确；（2）单位犯本罪的，对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役，A选项错误，B选项正确。综上所述，BxCxD选项正确，A选项错误。故本题选A选项。11非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会
12、自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起O个工作日内作出批准或不予批准的决定。A、 5；10B、 5；20C、 10；20D、 10；30答案：B解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。12 .关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的OOA、50%B、60%C、75%D、80%答案：A解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。13 .依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为OOA、公司成立日B、董事会报送
13、登记申请日C、公司开始营业日D、发起人认足股份日答案：A解析：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。14 .对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。Ax中国人民银行及其分支机构B、中国证监会及其派出机构C、财政部D、国务院答案：A解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。15 .除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是。A、招股说明书（预披露稿）B、招股说明书（申报稿）C、招股意向书D、招股意向书（申报稿）答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与
14、格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。16 .对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A、督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B、向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C、督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D、要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。17 .（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管
15、理人员可以从事的工作是OA、营销B、客户账户存管C、客户资金存管D、合规资格审查答案：D解析：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。18 .按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D、擅自运用客户资金或者
16、其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉答案：C解析：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。19 .O为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。Ax中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析
17、：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。20 .（2019年真题）外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A、利率期货B、货币期货C、欧洲期货D、欧元期货答案：B解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。21 .持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的O个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A、5Bv10C、15Dv20答案：B解析：本题考查保荐代表人的持续督导工作。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券
18、交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（6）中国证监会要求的其他事项。22 .期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满O的，并处O的罚款。A、10万元；10万元以上50万元以下B、20万元；20万元以上100万元以下C、30万元；30万
19、元以上100万元以下D、50万元；50万元以上100万元以下答案：A解析：根据期货交易管理条例的规定，期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。23 .证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行
20、为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案：B解析：本题考查证券公司不得担任财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：？（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；？（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。A选项错误，应为：最近24个月（并非36个月）内存在违反诚信的不良记录。B选项正确，C选
21、项错误，应为：最近24个月（并非36个月）内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。D选项错误，应为：最近36个月（并非48个月）内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。故本题选B选项。24 .（2018年真题）未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有Ool.信托投资II.股票投资Ill.国债投资IV.自用不动产投资A、I.Il.IVBvI.IlC、I.Il.III.IVD、I.III.IV答案：B解析：根据期货交易管理条例第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所
22、不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。25 .下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。I.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责II.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责此证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责IV.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责A、I、IllBvI、IlVIIKIVC、Il、IILIVD、IxIKIV答案：B解析：证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责证券公司董事会审议批准年度合规报告；（I正确）证券公司的监事会或者
23、监事对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（H正确）证券公司经营管理主要负责人组织制定公司规章制度，并监督其实施；（川正确）下属各单位负责人在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化。（IV正确）故本题选择B选项。26 .从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时O不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A、B、C、D
24、v答案：D解析：本题考查证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，均正确。27 .违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下Cv1万元以上10万元以下D、3万元以上10万元以下答案：A解析：本题考查私设账簿的法律责任。根据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。28 .以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、
25、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线答案：A解析：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。29 .（2019年真题）虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括Ool.责令改正；Il.罚款；川.撤销公司登记；IV.吊销营业执照。A、I.Il、IVB、I.IlVIIKIVC、Il、IllD、I.IILIV答案：B解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段
26、隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。30 .实行会员分级结算制度的期货交易所会员由O和O组成。I.机构投资者II.结算会员Ill.非结算会员IV.个人投资者A、IVIlB、IIKIVC、IVIVD、Il、Ill答案：D解析：实行会员分级结算制度的交易所的会员分为结算会员和非结算会员。31 .（2019年真题）有限责任公司的成立时间为（）。Ax申请设立登记日期B、营业执照签发日期C、章
27、程制定日期D、足额缴纳出资额日期答案：B解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故本题选择B选项。32 .（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、在专业投资者申请转化普通投资者B、向普通投资者销售高风险产品或服务C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D、向普通投资者履行信息告知义务答案：A解析：本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。33
28、 .根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、50B、60Cv80D、100答案：B解析：本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。34 .证券公司违反规定，从事证券自营业务、证
29、券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上。万元以下的罚款。Av10B、30C、50D、60答案：A解析：本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。35 .以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，
30、不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A、B、C、D、答案：A解析:本题考查证券分析师行为准则的具体理解,属于“维护所在机构利益”“防范利益冲突。除外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。36 .违反法律规定，擅自
31、设立证券登记结算机构的，由O予以取缔。A.法院B.证券交易所C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构AsAB、BC、CDvD答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第二百一十二条的规定，违反本法第一百四十五条的规定，擅自设立证券登记结算机构的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。37 .（2018年真题）下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。I.单一
32、证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告Ill.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝IV.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督A、 I、IlVIllB、 I、IlhIVC、Il、IlhIVD、I、IlVI
33、IKIV答案：A解析：IV项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。38 .下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开中国证监
34、会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A、B、C、D、答案：B解析：中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。39 .我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括OA、有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B、股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人
35、；股份有限公司股东人数无上限C、股份流动性上，有限责任公PJ股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D、股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可答案：A解析：本题考查有限责任公司和股份有限公司的K别有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，选项A错误。40 .财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人
36、项目协办人A、B、C、Dv答案：C解析：考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。41.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过O人。A、50Bv100C、150Dv200答案：D解析：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。4
37、2. （2018年真题）下列说法错误的是（）。A、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B、发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C、证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定答案：D解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不
38、予核准的，应当说明理由。43. 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过O年。Av3B、4C、5D、6答案：D解析：独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。44. 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有Oo没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A、B、C、D、答案：B解析：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据证券公司监督管理条例第八十三条的规定，
39、证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。45. （2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过O人。A、50B、100C、150D200答案：D解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。46. （2017年真题）为证券投资人或
40、者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是。A、证券投资咨询B、证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪答案：A解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。47. （2019年真题）申请设立期货公司，应当符合，中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。Ax5000B、4000G3000D、1000答案：C解析：（二）设立期货公司的具体条件根据条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：1.注册资本最低限额为
41、人民币3000万元；2.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；5.有合格的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内部控制制度；7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。48 .以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C、证券公司发现
42、或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告答案：A解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对
43、于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。49 .（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A、10B、15C、20Dv30答案：C解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。50 .（2016年真题）下列选项中，说法正确的是。A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行
44、并交付的证券答案：D解析：根据证券法第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据证券法第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据证券投资基金法第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律
45、、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据证券法第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。51 .封闭式基金的特征包括（）。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回川.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回IV.基金份额总额在基金合同期限内不固定A、IVIlBvI、IllC、IIKIVD、Il、Ill答案：A解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。52 .基金信
46、息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处OOAv1万兀以上10万兀以下罚款Bv1万元以上30万元以下罚款C、3万元以上10万元以下罚款Dv3万元以上30万元以下罚款答案：D解析：本题考查证券投资基金法第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。D.全网统计：本题被答570次,网友正确率为67%16153 .下列说法错误的是OoA、经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D、经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告答案：A解析：本题考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。发布证券研究报告相关人员
