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1、”生产管理活动风险防控记录表“1、程度0（）单位：机关生产管理活动风险防控记录表时间：序号生产管理活动生产管理活动描述岗位危害因素风险风险评估风险等级风险控制措施风险管理责任部门风险管控监督部门备注一级二级三级后果严峻发生概率R=L*S现有风险掌握措施增补风险掌握措施建议1平安管理平安生产（依据要求制定平安责任制并定期进行监督检查落实状况。平安岗岗位HSE职责与岗位实际不符，针对性不强HSE事故S2L24四级风险岗位HSE职责的制定应结合各岗位业务特点涉及本岗位业务的HSE风险掌握要求在HSE职责中进行明确。公司机关、基层队处平安科2HSE目标管理（结合上级下达的平安环保责任书的要求）分2、解
2、制定HSE目标指标、（平安环保责任书）直接下达各站队，对执行过程进行检查、年底汇总考评。平安岗目标未结合各单位现状进行分解，导致目标不明确,掌握内容不清HSE事故122四级风险依据各单位现状进行目标指标分解。公司机关处平安科3危害辨识与风险评价危害因素辨识制定辨识方法、评价标准并组织实施。平安岗危害因素辨识遗漏，不全人身损害、生产事故224四级风险严格根据文件规定进行危害因素辨识及评价。公司机关、基层队处平安科4风险评价制定辨识方法、评价标准并组织实施。平安岗中高度风险评价不合理，导致中高度风险与实际不符，部分中高度风险遗漏缺失人身损害、生产事故224四级风险严格3、根据文件规定进行危害因素辨
3、识及评价。公司机关、基层队处平安科5风险分级防掌握定辨识方法、评价标准并组织实施。平安岗未明确风险分级防控的责任和措施；风险掌握措施不合理，不详细人身损害、生产事故224四级风险根据公司要求明确风险分级防控的责任和措施，并依据实际状况制定相应的掌握措施。公司机关、基层队处平安科6要害部位平安联系点管理制定制度、落实联系点及承包人，监督检查落实状况及问题点整改状况。平安岗未定期对关键生产装置和要害部位（单位）平安联系点进行平安检查和指导不能发觉问题，准时整改隐患，造成事故发生，人员伤亡224四级风险提示、督促领导定期对关键生产装置和要害部位4、（单位）平安联系点进行平安检查和指导，并留存记录，检
4、查出的问题进行闭环化管理。公司机关处平安科7标准化管理依据辽河油田公司标准化车队考核标准，开展车队HSE标准化达标建设工作平安岗未实施标准化车队管理人身损害、生产事故212四级风险依据辽河油田公司标准化车队考核标准，开展车队HSE标准化达标建设工作8职业健康管理职业健康检查管理定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检查结果平安岗未实施职业健康检查，或职业健康检查项目不全面未准时发觉职业病224四级风险定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检查结果实行措施。公司机关、基层队处平安科9职业健康监护档案管理建立职业健5、康监护档案平安岗职业卫生监护档案未建立，或不全，导致人员职业健康状况不把握。
5、员工在工作中受到伤害224四级风险建立健全职业健康监护档案。公司机关、基层队处平安科10防暑降温及员工保健管理费用统计、核算、发放平安岗防暑降温及员工保健费发放不准时人身损害224四级风险按时足量发放防暑降温费及员工保健品11消防管理防火责任制管理落实防火责任。平安岗消防责任制不健全、没落实火灾、爆炸事故扩大224四级风险定期对消防责任制的落实状况进行监督检查。公司机关、基层队处平安科12消防应急队伍和人员管理站队上报名单，平安科确定应急队伍和人员、平安科进平安岗日常消防培训不到位火灾、爆炸事故6、扩大224四级风险定期对消防应急人员进行培训。公司机关、基层队处平安科13消防设施、器材日常管理
6、日常检查、缺失时选购配备、定期更换、档案和台账建立平安岗消防设施检查不到位，采购配备不达标火灾、爆炸事故扩大236三级风险定期组织消防平安检查。公司机关、基层队处平安科14消防平安检查管理同平安检查的要求平安岗消防平安检查不到位HSE事故236三级风险定期组织消防平安检查。公司机关、基层队处平安科15消防档案管理消防档案建立、完善平安岗消防档案不健全，更新不准时，保存不好消失丢失或损坏火灾、爆炸事故扩大224四级风险建立健全消防档案并准时进行更新。公司机关、基层队处平安科专项专7、安检伤16监督检查路检定期开展上路检查平安岗检查人员乘坐的车辆存在故障或未配备必要的监测、检测仪器和设备造成人员受
7、伤、车辆损坏236三级风险加强车辆的三检制，发觉问题准时整改；配备必要的监测、检测仪器和设备，为平安生产供应保障公司机关、基层队处平安科17GPS监控车辆GPS安装、信息系统建立平安岗GPS配置、维护不到位,系统不健全，导致缺乏对车辆行驶过程的监督。交通事故236三级风险根据制度规定配备车辆GPS,并定期进行维护。公司机关、基层队处平安科18综合检查依据季节、节假日等开展各类检查平安岗未依据季节变化、节假日特点以及特别作业要求，组织开展或业全查8、不能发觉问题，准时整改隐患，造成事故发生，人员亡236三级风险应依据季节变化、节假日特点以及特别作业要求，定期组织开展专项或专业平安检查公司机关、基
8、层队处平安科19应急管理应急方案管理组织各队根据要求进行方案编制、评审、备案应急岗应急预案操作性不强，预案培训、演练不准时突发事件处理不及时，发生次生灾难224四级风险依据风险管控风险评估结果，结合本单位实际，修订、完善应急方案，并按规定进行评审及备案。公司机关、基层队处平安科20应急响应管理突发大事发生时，根据预案要求准时处置应急岗未按方案规定的内容准时进行信息报送导致事故发生时不能有效动用本厂资9、源及社会资源进行救援事态扩大224四级风险根据方案管理细则的规定进行信息报送，形成有关单位及社会团体信息共享公司机关、基层队处平安科21应急演练管理定期组织各级演练应急岗应急演练后未对演练效果及
9、预案内容进行评估导致应急演练流于形式得不到改善造成事故发生时不能人身损害224四级风险根据要求进行演练并对每次演练进行总结评估应急管理部门处平安科22应急培训管理定期组织方案及应急学问培训。应急岗应急培训不准时、不到位，导致发生突发大事时不能正确处理及逃命事态扩大224四级风险根据应急培训方案对员工定期进行培训，娴熟掌握应急处理及逃命方法处平安科23事故、大事管理事故调查组织相关人员10、准时开展事故调查。平安管理岗大事调查不清晰，责任划分不明确，导致无法正确进行缘由分析及事故预防HSE事故224四级风险根据法规及规定的要求进行事故调查，确定缘由及责任公司机关、基层队处平安科24事故处理根据规
10、定对事故责任人进行处理，并进行平安阅历共享平安管理岗大事未共享，导致同类事件发生大事、责任人不能准时处理122四级风险发生大事后准时进行共享，防止类似大事发生处平安科25事故档案管理事故资料收集、归档。平安管理岗事故档案没有准时建立HSE事故122四级风险准时收集事故资料并整理归档。处平安科26大事报告准时进行大事报告。平安管理岗迟报、瞒报、漏报大事、责任人不能及11、时处理122四级风险根据事故报告流程准时限要求准时进行报告处平安科27大事处理根据规定对进行大事处理平安管理岗未根据四不放过原则进行大事处理、大事、责任人不能准时处理122四级风险严格根据四不放过原则进行事故处理处平安科28大事
11、未共享，导致同类事件发生大事、责任人不能准时处理122四级风险发生大事后准时进行共享，防止类似大事发生公司机关、基层队处平安科29大事统计分析准时对大事进行统计并进行分析。平安管理岗不能有效的开展实践统计分析工作，主要问题得不到重视和掌握HSE事故122四级风险准时对大事进行统计并进行分析，制定相应的防范措施。处平安科30设备选型供应公司选型设备的12、技术要求及参数设备管理岗供应的设备技术参数错误，导致选型不合理，导致生产特别、设备损坏或引发平安事故生产特别、设备损坏、人身损害224四级风险依照生产现场实际要求，精确供应设备技术参数并正确选型设备管理部门处资产31设备选型时未考虑设备本质平安
12、导致设备平安性低造成操作人员人身损害人身损害224四级风险依照相关法律法规及标准要求，确定设备型号及平安附件要求并在合同技术协议中进行明确，确保设备完整性及设备本质平安设备管理部门处资产32设备验收参加设备验收设备管理岗对设备相关平安防护设施没有验收到位人身损害224四级风险依据法律法规及标准要求对设备设施相关平安防护设施进行13、验收。设备管理部门处资产33设备保存督促设备保管部门执行设备保存要求没有准时督促、检查设备保管部门设备保存状态设备损坏224四级风险定期组织对设备保存状况进行监督检查，发觉问题准时督促进行整改。设备管理部门处资产343536373839404142434445464
13、74849设备管理设备管理设备安装调试根据设计要求组织安装，全过程参加；根据流程说明或技术参数对设备进行试运行设备管理岗未根据设计要求进行安装导致设备不能正常投入运行影响生产及造成平安事故设备损坏、人身伤害224四级风险严格根据安装标准进行安装，符合技术要求设备管理部门处资产特别规作业时未严格审查施工方案及落实14、平安防范措施导致发生生产、平安事故人身损害224四级风险严格审批作业票，现场监督检查平安防范措施落实状况设备管理部门处资产设备安装时现场监管不到位导致安装质量下降及发生平安事故人身损害224四级风险由主管人员亲自到现场监督安装质量、检查平安防范措施落实状况设备管理部门处资产未根据流
14、程说明或技术参数进行调试设备损坏、生产异常或人身损害224四级风险由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督落实状况设备管理部门处资产设备技术档案管理负责建立健全设备平安技术档案设备管理岗设备平安技术档案缺失，导致设备维护保养不到位。设备事故、人身伤害224四级风险设备设施投产验收后，准时15、收集相关资料，并整理存档。设备管理部门处资产设备操作使用（包括操作规程管理）组织制修订设备操作规程设备管理岗设备操作规程不全面，安全提示不到位设备损坏、人身伤害236三级风险设备投运后准时组织进行设备操作及维护保养操作规程的制修订。设备管理部门处资产设备运行维护（含标识）负责编制设备春、秋季保养方案，制
15、定工作方案，并组织实施；负责制定设备设施年度修理费用预算，编制维修保养方案，并组织实施；设备管理岗未根据设备保养周期和保养要求制定保养规程，导致设备保养无章可循或保养不准时设备寿命下降设备损坏248三级风险对需制定的各类设备保养规程进行审核，准时发布执行设备管理16、部门处资产设备改造、大修理负责制定设备设施年度修理费用预算，编制修理保养计划,并组织实施；设备管理岗编制修理方案时对需修理设备遗漏或未准时上报，导致设备带病运行设备损坏212四级风险依据需求由主管人员准时上报修理方案，保证设备得到准时修理设备管理部门处资产未对修理单位资质审查或力量审查，把关不严导致修理质量、进度达不到要求影响生产
16、及发生平安事人身损害224四级风险主管人员对承包商资质及技术力量进行审查，严格把关，确保修理质量符合要求设备管理部门处资产未审定设备修理单位HSE作业方案书或其他HSE控制措施造成平安环保措施得不到落实人身损害224四级风险严格审核设备修理17、单位HSE作业方案书或其他HSE掌握措施设备管理部门处资产未组织签定HSE合同造成平安环保措施得不到落实，职责不清人身损害224四级风险施工前组织签定HSE合同，明确HSE职责及要求设备管理部门处资产特别规作业时未严格审查施工方案及落实平安防范措施导致发生生产、平安事故人身损害248三级风险严格审批作业票，现场监督检查平安防范措施落实状况设备管理部门处
17、资产未根据流程说明或技术参数对修理后的设备进行调试，导致设备损坏或人员损害设备损坏、人身伤害248三级风险由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督落实状况设备管理部门处资产未根据标准及规定进行验收，导致设备及平安附件18、等不符合检修质量要求影响生产运行人身损害236三级风险对比验收标准严格进行验收，确定设备及平安附件运行符合要求设备管理部门处资产设备变更管理办理设备变更手续设备管理岗变更过程的风险没有识别，掌握措施不到位。设备损坏、人身伤害224四级风险组织识别变更导致的风险，并制定相应的掌握措施。设备管理部门处资产设备停运、封存负责办理设备停运、封存手续设备管理岗设备停运、封存措施不到位
18、设备损坏、人身伤害224四级风险根据流程办理停运、封存手续，并根据规定实行爱护措施。设备管理部门处资产受控规章。50设备报废设备提申请，经营管理科组织实施。设备管理岗未按标准对应报废设备进行鉴定19、导致超期服役造成生产事故及人身事故；存放未实行平安防护措施造人身损害224四级风险由主管人员组织对达到服役期限的设备进行报废鉴定；对报废设备存放地点做好平安防护，现场检查平安防范措施落实状况设备管理部门处资产51报废设备拆装装运过程安全防护措施不到位人身损害224四级风险由主管人员现场检查报废设备拆除前防范措施落实状况设备管理部门处资产52企管法规管理合规管理（HSE法规合规性评法律法规收集及适用
19、性评价，组织合规性评价内控管理岗法律风险224四级风险组织各组室基层单位识别法律法规并进行适用性评价内控管理部门处企管法规53没有进行合规性评价或评价不全面，导致消失20、违规的行为不能准时发觉。法律风险224四级风险根据文件规定组织合规性评价。内控管理部门处企管法规54风险管理（业务流程和梳理业务流程、风险识别、内控测试、风险防控内控管理岗公司业务流程识别不全面，导致相关风险失控。HSE事故224四级风险严格根据事业处内控手册的要求进行业务流程的梳理。内控管理部门处企管法规55内控工作监督实施不及时，导致风险失控。HSE事故122四级风险对各单位内控工作的开展准时进行监督检查，及时开展内控测
20、试。内控管理部门处企管法规56普法内控教育法律法规方面的宣扬教育内控管理岗普法不全面、不系统，导致员工法律意识淡薄。HSE事故122四级风险积21、极主动开展遵法守法教育。内控管理部门处企管法规57合同管理合同申报资料收集、合同申报内控管理岗申报资料不全，导致流程反复。无Ill四级风险依据制度规定整理各项资料,确保申报资料齐全、无误。内控管理部门处企管法规58合同审批审查、审批合同审批审查、审批内控管理岗合同审核不全面、不认真，导致合同有关要求不全面。HSE事故、法律风险122四级风险严格根据流程进行合同审查、审批。内控管理部门处企管法规59合同签订合同签订（包含平安生产合同）内控管理岗合同签
21、订的相关条款不全面，导致相关责任不清。HSE事故、法律风险224四级风险严格根据法律法规及事业处文件要求对合同22、条款进行审查，确保合同条款完整、有效。内控管理部门处企管法规60未与中标单位签订平安生产合同或协议HSE事故、法律风险224四级风险准时签订HSE合同，明确相关要求。内控管理部门处企管法规61平安生产合同或协议内容不完整（未包含项目作业内容、要求、项目危害、双方平安生产权利和义务以及平安生产违约责任与处理等）HSE事故、法律风险224四级风险根据文件规定进行合同或协议审查，确保满意要求。内控管理部门处企管法规62未对承包商现场施工方案进行了备案管理。HSE事故、法律风险224四级
22、风险对承包商现场施工方案进行备案。内控管理部门处企管法规63合同履行管理23、同交底、关键环节确认、履行结果确认。内控管理岗未组织同级平安部门参与项目验收并签署验收看法。财产损失、HSE事故224四级风险准时组织质量平安环保科等科室进行项目验收。内控管理部门处企管法规64合同变更依据油田公司要求进行变更申请、审批内控管理岗合同变更中对涉及质量、平安、职业卫生和环境变更的相关条款审查不到位HSE事故224四级风险严格履行合同变更流程，办理变更手续。内控管理部门处企管法规65合同解除合同承办部门申报，经营管理科组织审查内控管理岗合同解除审查不准时、不全面，导致消失法律责任。法律风险224四级风险严
23、格根据文件规定履行合同解除。内控管理部门处企管24、法规66合同归档、统计分析资料收集、整理、归档、统计分析内控管理岗合同归档不准时，不全面，导致合同缺失，消失质量平安问题无法落实责任。法律风险224四级风险准时相关资料进行收集整理并归档。内控管理部门处企管法规67合同履行完后质保金退回审批各项目负责人负责本项目质保金退回内控管理岗审批时依据不足，造成质量责任无法得到整改。财产损失224四级风险严格根据流程进行审批。内控管理部门处企管法规68合同违约与纠纷处理对合同执行状况进行监督，对纠纷及违约根据合同商定方式进行协调、处理。内控管理岗违约及纠纷处理方式不当，导致财产损失。财产损失224四级风险准时对合同履约状况进行跟踪，发觉违约根据合同或法律法
