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1、XX区审计业务管理平台项目建设要求1 .项目建设背景在科技飞速发展的今天，以大数据、云计算等为代表的新技术新应用蓬勃发展，在政府管理、产业布局、社会治理、民生保障等多领域得到了广泛而深刻的应用。审计工作也需要适应这一趋势，通过建设数字化审计管理系统来方便地进行数据管理和审计成果综合利用等，进而提高审计工作效率和侦量。由于原有的审计管理系统中存在繁琐的手工填报,信息交潦不畅等问题，导致工作效率低卜、审核流程更杂、信息共享困难。为了全面提升管理水平和工作效率，需对业务管理系统进行全面升级。2 .项目建设目标通过建设XX区审计业务管理平台，实现审计业务的全流程管理，具体的功能模块包括：审计项目管理、
2、审计成果应用、业务发文管理、审计资料阵和系统管理和集成五大功能模块，其中审计项目管理模块包括项目计划管理、审计项目资料树、实施方案及调整、审计审理等子模块：审计成果应用模块包括内审项目管理、统计台账管理等统计分析子模块；审计资料库包括审计对象资料库、经责审计对象库、审计问题清单库、法律法规库、审计资料借阅管理等子模块。通过建设该平台，提升审计业务管理水平和审计成果运用水平。3 .系统建设原则3.1. 标准统一性原则坚持统一规划、统筹协调的原则，按照“一云一网一平台”的一体化应用理念进行顶层设计，构建满足统一高效的数字化审计管理系统。3.2. 模块化原则本项目采用模块化设计，聘更杂的管理潦程划分
3、为独立的功能模块，例如业务发文管理、项目计划库等。每个模块具备独立性，接口开放、职费明确,任何一个模块的损坏和替换不会影响到其他模块，并能够和其他外部系统数据互联互通。可根据实际需求进行个性化配置和功能扩展，从而提高系统的灵活性和可持续发展性。3.3. 前皤性和成熟性原则系统采用符合信息技术发展趋势的先进技术。硬件系统应选择先进、成熟、稳定、性价比高的设备。软件系统的选择与开发在满足业务需求的基础上具有易改造、易升级、易操作、易维护等特点。由于本项目应用系统建设是一个多用户、逻辑紧密的系统，因此标准的制订和采用应具有前瞻性而I1.成熟可用。3.4. 安全可靠性原则本项目采用信息安全等级保护二级
4、设计。系统安全是本项目建设的核心原则之一。采用先进的加密技术、严格的权限控制和审计机制，确保数据在存储和传输过程中的安全性.通过系统日志记录,数据备份和恢夏机制，保障数据的机密性、完整性和可用性，防止数据被非法获取、篡改或丢失。3.5. 易用性原则系统要求界面简洁、操作方便。在项目建设中应当研究用户操作习惯，审美帧向，使平台的功能和服务容易理解，易于上手。3.6. 经济性与整体性系统的建设要考虑在网络、设备、信息安全等方面合理利用现有的资源，充分调研，结合业务需求,合理利用现有资源降低系统投资，创造最优的工作效率，产生最好的经济效益。3.7. 共享性和兼容性原则共享性是系统建设的一个也要原则，
5、在设计和建设过程中，必须充分考虑系统集成。3.8. 国产化原则平台部署于国产化环境，需兼容国产终端、WindOWS终端两种情况：平台需适配XX市XX区国产化云提供的国产化操作系统、数据库（达梦）、中间件（东方通）、办公插件等，保障系统在国产化云环境下稳定、安全运行。4 .项目详细设计4.1. 系统设计4.1.1. 需求调研对整个系统的业务、功能、数据进行调研，为输出系统方案设计做准备。4.1.2. 方案评估确认对输出的方案进行评审，确保方案的可行性。4.1.3. 方案设计根据建设内容及需求调研的楮况输出可执行落地的系统方案设计。4.1.4. 流程设计根据审计业务流程，时系统各功能板块进行流程化
6、,模块化设计。完成从审计项目计划、审计实施方案及调照、审计实施（含审计文书起草、审计底稿归集）、业务审理、征求意见和出具审计报告，到最终审计成果应用的全闭环系统模块设计，根据不同层级角色设计业务流程和业务审批流。4.2. 审计项目管理4.2.1. 项目计划管理4.2.1.1. 项目if*席征集审计项目计划每年由各股室填报,形成审计项目库.4.2.12项目计划入库从库中勾选项11生成当年正式项11,也可另行编辑生成正式项11,纳入项目库的项目，自动在审计方案、业务发文、审计审理等模块生成相应的业务节点，每个节点的项目基本信息由项目库自动生成.可跟踪审计项目各个阶段的进度情况，审计项目各业务节点与
7、审计文书关联,自动记录各阶段完成时间，用颜色标识超时.、将到期、已完成情况.到期前发出预警提醒.4.2.2. 审计项目资料材经正式立项的审计项目,自动生成相应的审计项目资料树：审计项目资料树以长轴为形式，以直观的形式展示项目全过程各节点，点击跳转到对应节点的事项起草或查询页面。4.2.3. 审计实It方案及调整起草实施方案和实施方案调整，实施方案调整经审批后，相关节点时间自动同步到项目计划.4.2.4. 审理4.2.4.1. 审计姐组长审核起草审计组讨论记录和组长审核意见表。4242审计业务会议审议有开会通知功能.按开会范困自动勾选固定人员。4.2.4.3. 主责业务股室复核主货业务股室起草审
8、计业务会议纪要、兔核意见表,提请审理书、审理材料移送签收表。4.2.4.4. 预审理利用预审理意见情况表意见发至审计组由审计31反馈采纳情况,最终审理意见和审计组反馈情况同步至正式的预审理工作记录和预审理意见采纳情况表。4.2.4.5. 审理起草审理意见书、审理意见采纳情况。4.2.4.6. 审计业务会议审定有开会通知功能，按开会范围自幼勾选人员。4.2.5. 征求意见反愦审计人员将征求息见稿中涉及的问题录入征求意见怙况表（可实现逐条或批量录入），导出后发送给被审计单位，被审计单位填报反馈意见发回至审计组并导入系统，再由相关股室审核后形成意见情况表，提请业务审定会讨论。4.3. 审计成果应用4
9、.4. .内审项目管理内审人员可在系统上传内审相关资料，并填报每个审计报告的问感清单,每个字段可查询筛选统计，实现对内审发现问题的报表分析。4.5. .统计台账管理在系统进行台账填报和审核，根据审计类别生成相应表格。4.6. .审计成果统计分析统计台账数据各字段可筛选、分析,实现指定时间段内审计项目总数穿透查询，相关统计报表可以多种图表方式呈现:统计报表支持自定义，可以多种图表方式呈现。4.7. 业务发文管理相关发文模板约60个，项目涉及的文号自动关联至相关业务模块（例如统计报表等）发文分为待办、己办、登记簿、本股室文件。发文管理界面可通过关键字搜索权限范围内的所有发文里面的文档内容，不局限于
10、标题搜索。通过后台配置，正副股长可查阅本股室历年来起草的所有业务文书。发文的查阅权限分为标题春阅、全局杳阅等（分别对应不同的固定人员）。4.8. 审计资料库451.审计对象资料库实现审计对望历年审计情况查询，通过审计对象查询历年审计相关文书，并实现穿透点击查看功能.452.经费审计对象库展示区重点经击审计对象单位情况（含字段信息和附件）和历年接受经费审计情况，可动态管理维护。点击经费审计对象单位，可跳转至该单位历年审计发现问题，453.审计问题清单库将局问题清单库作为基础数据导入后台，在系统使用过程中，将上级整改系统中的整改基础数据导入，继续补充到问题清单库中，问题清单库具法统计分析功能，各字
11、段可筛选杳询分析，可开展多维度统计分析.以现有文件为基础，归集行业典型性、普遍性问题清单，454.法律法规库部署审计机关适用的法律法规库，提供多审计行业领域的法律法规依据，支持审计常见问题和法律依据双向关然,可根据检索诃推送审计定性、处理处罚等法规依据，可通过检索国家法规自动关联地方法，并提供法律法规库自行维护功能，此项费用纳入本项目的整体费用中，由中标方按照业主要求挑选合适的法律法规库。4.8.4. 审计资料借阅管理显示资料库内项目信息、资料在库状态、所在股室、资料册数等，在模块中实现借阅申请和审批（具体至申请第几册）.设置档案借阅时限、到期提解，借阅到期前3天系统发出提醒。设置延期申请模块
12、：档案归还时限到期后，如仍需借阅的可申请延期借阅。设置“外单位”借阅审批功能，显示外单位的借阅信息。456.审计资料归档审计组按审计项目上传底稿、取证单.4.9. 系统管理和系统集成4.9.4. 系统管理用户包括区审计局及区审计发展中心，各镇街内审机构及区属电位内审机构等.各股室有股室管理员账号权限，用于角色授权，使人员轮岗至各股室时，通过角色授权，可以查询到本股室历史发文、审计各业务流程文档等。4.9.5. 系统集成4.9.2.1. 在线编辑通过部署文件在线编辑相关应用中台，支持docx、x1.sx,Ix1.等文档格式文件在线编辩（保留修订痕迹），并提供导出为PDF文件功能。支持堆机模式和高
13、并发集群模式部署，可.提供自动化部署的脚本。（支持50并发用户）4.622.X政易、微侑接口预警提醒、信息发送需调用做信和X政易端口，实现待办事项的信息提醒.4.10. 史数据迁移将旧系统的历史数据迁移至新系统，实现新、旧系统数据效合，具体涉及到文书、传阅文、工作协作、审批流、日志等全部内容，实现在新旧数据基础上正常杳询、展示和统计分析。4.11. 统安装部署完成系统部署安装和系统调试,整个系统部署在国产化云环境下，并在国产化终端使用。5 .项目实施安排及建设周期5.9. 实施安排号虑到本期项目为升级改造，通过以下建设思路，可以确保系统的功能完备、性能优良、安全可靠，并与我局的实际需求紧密匹配
14、，实现管理流程的数字化转型和信息化建设目标。需求分析：首先进行需求分析，了解组织的具体管理需求和问题.明确所需的功能模块和系统要求。架构设计：根据需求分析结果，设计系统的推体架构。确定系统的模块划分、数据流和信息交互方式，确保系统的稳定性和可扩展性.技术选型：根据系统架构和功能需求，选择适合的技术和工具，包括数据库管理系统、开发语言、前端框架、安全加密算法等,确保系统的性能和安全性。开发与测试：按照设计进行系统的开发与测试工作，包括前端界面设计、后端逻辑开发、数据库设计和接口调试等，函保系统的功能完盛性和桎定性。部署与集成：在开发完成后，将系统部署到服务器匕进行系统集成与部署工作，确保系统与现
15、有的硬件和软件环境的兼容性。权限与安全管理：根据需求和相关政策，设计并实现系统的权限管理和安全策略，确保数据的哙私和安全。培训与推广：为系统用户提供培训和技术支持，帮助用户熟悉和使用系统,同时进行系统推广和宣传，提高系统的接受度和使用效果“运维与优化：系统投入使用后，进行系统运维和后期优化工作，包括故障扑除、性能优化、功能扩展和版本更新等，不断提升系统的稳定性和用户体效。5.10. 建设周期项目建设周期为10个月.时间计划从20XX年U月至20XX年8月。分前期需求调研准备阶段、项目建设阶段、试运行阶段和验收阶段四个阶段实施。6 .项目建设清单序号模块名称功能点名称功能简介1系统设计需求调研对
16、整个系统的业务、功能、数据进行调研，为输出系统方案设计做准备.方案评估确认对输出的方案进行评审，确保方案的可行性。方案设计根据建设内容及需求谢研的情况输出可执行落地的系统方案设计.流程设计根据审计业务流程，对系统各功能板块进行流程化、模块化设计。完成从审计项目计划、审计实施方案及调整、审计实施（含审计文书起草、审计底稿归集）、业务审理、征求意见和出具审计报告，到最终审计成果应用的全闭环系统模块设计，根据经办人员、业务股室负贡人、同领导等角色设计业务审批流，并对局审计人员和外中位人员赋予不同的业务流程和审批流程.2审计项目管理项目计划管理-项目计划征集审计项目计划每年由各股室填报，形成审计项目库
17、。项目计划管理-项目计划入库从库中勾选项目生成当年正式项目，也可另行编辑生成正式项目。1、纳入项目库的项目,自动在审计方案、业务发文、审计审理等模块生成相应的业务节点，项目基本信息由项目库自动带出.2、可跟踪审计项目各个阶段的进度情况，审计项目各业务节点与审计文书关联，自动记录各阶段完成时间，用颜色标识超时,将到期、已完成情况，到期前发出预警提济.审计项目资料树1、经正式立项的审计项目，自动生成相应的审计项目资料树：2、审计项目资料树以长轴为形式，以直观的形式展示项目全过程各节.点，点击跳转到对应节点事项起草或杳询页面。实施方案及调整起草实施方案和实施方案调整，实施方案调整经审批后，相关节点时
18、间自动同步至项目计划模块.审计审理一审计组组长审起草审计组讨论记录和组长审核意见表。核审计审理一审计业务会议审议有开会通知功能.按开会范用自动勾选固定人员。审计审理主责业务股室复核起草主责业务股室审计业务会议纪要、M核意见表、提请审理书、审理材料移送签收。审计审理-法规审理股预审理利用预审理意见情况表意见发至审计组由审计组反馈采纳情况，最终审理意见和审计组反馈情况同步至正式的预审理工作记录和预审理意见采纳情况表.审计审理-法规审理股审理起草审理意见书、审理意见采纳情况。审计审理一审计业务会议审定有开会通知功能.按开会范困自动勾选固定人员。征求意见反馈审计人员将征求意见稿中涉及问题录入征求意见情
19、况表（可实现逐条或批量录入），导出后发送给被审计单位.被审计单位填报反馈意见发回至审计组导入至系统,再由相关股室审核后形成意见情况表，提请业务审定会讨论。3审计成果应用统计分析-内审项目管理内审人历可在系统上传内审项目计划、实施方案、审计报告、工作总结等资料，井填报每个报告的问题清单，实现对内审发现问题的统计分析I1.统计分析-统计台账管理根据上级规定审计报表格式,在系统进行填报和审核，根据审计项目类别生成相应表格，相关项目基本信息以及文书文号由系统关联.统计分析一审计成果统计分析1、统计台账数据各字段可筛选，实现筛选指定时间段内审计项目总数、被审计堆位总数、问题总数、问题类型、问题涉及金额总
20、数，实现多表穿透杳询，相关统计报表可以多种图表方式呈现；2、统计报表支持自定义，可以多种图表方式呈现。4业务发文管理业务发文管理1、相关发文模板约60个：2、发文分为待办、已办、登记簿、本科室文件；3、发文管理界面可通过关键字搜索权限范国内的所有发文里面的文档内容，不局限于标题搜索：4、通过后台配置,正副股长可查阅本股室历年来起草的所有业务文书。5、发文的查阅权限分为标题包阅、全局杳阅等（分别对应不同的固定人员）。5审计资料阵审计对象资料庠实现审计对象历年审计情况查询（从近三年开始梳理），通过审计对象查询历年审汁相关文书，包括审计方案、审计报告、审计移送书等，并实现穿透点击查看功能：经员审计对
21、象弹1、展示区22个重点经货审计对象雎位情况（含任职情况，单位名称.现任、前任领导任职时，并以附件形式上传杳询领导任职文件等），信息可动态管理维护：2、点击经员审计时象单位，可跳转至该单位历年审计发现问题（从近五年开始梳理）审计问题清单库先将局内部已梳理近年审汁问题清单库作为基础数据导入后台（源数据为规整表格），在系统使用过程中，将上级整改系统中的整改基础数据导入，维续补充到问题清单库中，并且具备统计分析功能,各字段可筛选统计,数据可开展多维度的统计分析；2、以上级卜发指引等文件为基础，归桀行业典型性、普遍性问题清单。法律法规库部署审计机关适用的法律法规检索功能，提供多审计行业领域的法律法规依
22、据，支持审计常见问题和法律依据双向关联，可根据检索词推送审计定性、处理处罚等法规依据，可通过检索国家法规自动关联地方法，并提供法律法规库自行维护功能.此项费用纳入本项目的整体费用中，由中标方按照业主要求挑选合适的法律法规库。审计资料借阅管理1、显示资料库内项目信息、资料在库状态、所在股室、资料册数等，在模块中实现借阅申请和审批（具体至申请第几册），可查看已归还、未归还、超期未还资料情况。2、增加档案借阅时限、到期提醒，档案借阅后归还时限设定为3个月内，到期前3天系统发出提醒；3、增加延期申请模块：档案归还时限（3个月）到期后，如根据实际需求仍需借阅的，于延期申请模块申请延期借阅，填写仍需借阅原
23、因、仍需借阅期限（如1个月、2个月），并报档案员审批。1、设置“外单位”借阅审批功能,显示外里位的借阅函、联系人、联系电话等信息“审计资料归档审计蛆按审计项目上传底稿、取证单（审计资料归档展示在审计资料树）。6系统管理和系统集成系统管理用户包括区审计局及区审计发展中心，各镇街及区属单位内审机构等，信息发送调用X政易端口和区政务Oa端门：各股室有股室管理员账号权限，用于角色授权，使人m轮岗至各股室时，通过角色授权，可以查询到本股室历史发文、审计各业务流程文档等。系统集成-在线编辑支持docxXx1.sx,txt等文档格式文件在线编辑（保留修订痕迹），不依赖于PC端本地OffiCe客户端或者控件，并提供导出为PDF文件功能.支持单机模式和高并发集群模式部署，可提供自动化部署的脚本（支持50并发用户）系统集成-微信、X政易接口预警提醒、信息发送等需调用微信和X政易端口7历史数据迁移历史数据迁移将旧系统的历史数据迁移至新系统，涉及到文书、审批流、日志等内容。8系统安装部署系统安装部署系统部署安装和系统调试（整个系统部署在国产化服务器环境下，并在国产化终端环境下使用）
