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1、2023年下半年广西基金从业资格：影响期权价格的因素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金销售机构进行市场细分的干脆细分依据包括A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素2、关于理财经理，下列说法正确的有A.向客户举荐与其风险承受实力相适应的基金产品B.没必要刚好向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理须要对投资、保险、税收等相关
2、学问有较为深化的了解3、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%4、债券和其他证券三大类，是依据来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同5、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新改变有_。A.实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B.基金业监管的法律体系日益完善C.基金行业对外开放程度不断提高D.基金业市场营销和服务创新日益活跃6、开放式基金投资者申购基金胜利后，投资者自一日起有权赎回该部分基金份额。A. TB. T+
3、1C. T+2D. T+37、作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司8、_不追求取得超越市场表现。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金9、与一般的开放式基金相比，发售QDIl基金的基金管理人必需具备的资格包括_。A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格10、通常，股票分割会导致股价A.上涨B.下降C.不变D.上下波动11、以下状况中，开放式基金能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：
4、存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的12、下列不属于证券市场显著特征的选项是A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值干脆交换的场所C：证券市场是财产权利干脆交换的场所D：证券市场是风险干脆交换的场所13、A：B：C:日周月 每每每对其资产按规定进行估值。D：每季14、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A.基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C.基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所
5、得税D.基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税15、下列关于券商集合安排的说法，不正确的是A.管理人的收入与其业绩表现没有干脆关系B.目标客户群体抗风险实力相对较强C.投资门槛比基金高D.流淌性比基金差16、下列关于封闭式基金利润安排的规定，正确的有_。A.每年不得少于1次B.年度收益安排比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润安排后基金份额净值不能低于面值17、依据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证18、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正，警告，并惩罚款。A：信息披露
6、文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露19、下列不属于基金销售基本业务规范的有A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一样C.严格依据约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异样交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有卑视性宣扬推介活动和销售政策20、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是A.保值B.增值C.平安D.稳健21、基金的销售过程中，客户追踪的详细做法有_。A.
7、刚好更新原有的客户记录B.定期向客户供应有用的信息服务C.对客户的财务状况、投资状况进行跟踪D.针对市场改变刚好供应新的服务和产品22、一般来说，基金投资管理工作的起点是一。A.投资决策委员会确定基金总体投资安排B.探讨部门供应探讨报告C.基金经理制订投资组合详细方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易23、在基金的分析和评价中遵循可以避开基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C.一样性原则D.客观公正性原则24、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清晰地相识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则25、下列基金公司，投资者应重点关注的有
8、A.策略执行有力的基金公司B.风格显明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司26、基金经理的确定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业阅历C.投资理念D.操作风格27、下列与基金份额净值无关的是一。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数28、基金会计报表至少应包括_。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.全部者权益（基金净值）变动表29、以下哪种基金的管理费率最高A：证券衍生工具基金B：股票基金C债券基金D：货币市场基金30、基金销售机构是受_托付从事基金销售的机构。A.基金机构投资者B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司二
9、、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、开放式基金注册登记机构的主要职责包括A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册32、开放式基金赎回费总额的应归入基金财产。A. 10%B. 15%C. 25%D. 50%33、我国证券投资基金法于一起先实施。A. 2023年7月14HB. 2023年1月1日C. 2023年8月1日D. 2023年6月1日34、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金依据风险程
10、度由高到低的排序，依次是A.成长型基金一收入型基金-平衡型基金B.成长型基金f平衡型基金一收入型基金C.收入型基金一成长型基金一平衡型基金D.收入型基金-平衡型基金一成长型基金35、境内居民个人可以用从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金36、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具37股票最基本的特征是A.收益性B.风险性C.流淌性D.永久性38、下列基金类型中，认购费率最低的是A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.债券型基金39、以下混合
11、基金中投资风险最低的是一A：偏股型基金B：敏捷配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金40、通过基金投资询问机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配41、的投资风险较高，主要以具有较强风险承受实力的富有阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金c：公募基金D：收入型基金42、基金托管协议主要用于明确的权利与义务。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构43、基金管理公司的风险限制程序由_等步骤组成。A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩44、以下关
12、于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.基金管理人可以依据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D.基金管理人可以依据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准45、可转换公司债券的双重选择权特征是指A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权46、下列投资者，应举荐考虑参加基金首次发行的有A.偏好购买新基金产品的B.希望享受手续费实惠的C.注意基金业绩表现，有肯定分析推断实力的D.短期
13、市场趋势不明朗时有投资需求的47、是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户48、债券持有人可按自己的须要和市场的实际状况，敏捷地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的A.偿还性B.流淌性C.平安性D.收益性49、是现代公司的主要类型。A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司50、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于5
14、00元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币51、基金管理公司应依据基金合同的约定确定基金收益安排方案，刚好向_安排基金收益。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门52、下列不属于基金销售客户服务规范的是A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人供应投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有卑视性宣扬推介活动和销售政策D.宣扬推介活动应当遵循诚恳信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为53、基金的运作费用包括A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行
15、汇划手续费54、自基金终止之日起一个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：1055、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A.风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B.对基金管理人的股票选择水平要求比较高C.对基金管理人的资产配置实力要求更高D.混合型基金又称平衡型基金56、基金持有人享有_等法定权利。A.共享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产安排权D.基金资产保管权57、债券的票面要素包括A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称58、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换59、基金销售机构实行集中性市场营销策略时，A.可以针对该细分市场的特点规划、设计特地的营销策略B.可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势60、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的时,基金不得成立。A：50%B：70%C：80%D：100%
