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1、企业数据质量管理制度细则模版公司数据质量管理办法20XX年X月第一章总则第一条为加强我公司数据质量管理工作，推动建立数据质量管理的长效机制，促进信息共享、提升数据质量，发挥数据资产的价值，制定XXX数据质量管理办法。第二条XXX省公司部门及地市分公司在开展数据质量相关工作时，须遵守本办法。第三条数据质量是指数据满足业务运行、管理与决策的完善程度，其衡量标准包括以下七个方面的含义：（一）真实性：数据真实反映业务实际情况；（二）精确性：数据精确程度满足业务要求；（三）有效性：数据定义符合业务规则，并且数据值在业务规定范围内；（四）完整性：所需的关键数据项在系统中有定义，并且都采集了数据；（五）及时
2、性：能够在数据需求的期限内获得最新的数据，或按要求的更新频率刷新数据值；（六）一致性：反映同一业务实体的数据及其属性具有一致的定义和含义,且在不同系统或同一系统内多次记录时保持相同;（七）唯一性：描述同一业务的关键数据只有一项（或一组）。第四条本办法所规范和管理的范围包括数据质量定义，数据质量发现，数据质量分析，数据质量整改，数据质量考评，数据质量监测，数据质量度量规则管理等。第五条数据质量度量规则是用于校验数据是否满足一个或多个数据质量衡量标准的规则，其制定的依据包括但不限于：（一）已发布的数据标准；（二）业务运行、管理与决策的相关需求；（三）外部监管及政策法规的要求。第二章组织与职责第六条
3、公司的数据质量管理组织由决策管理层、组织协调层、执行层组成。决策管理层是数据管理委员会；组织协调层是数据管理办公室；执行层包括省公司各部门及各地市分公司。第七条数据管理办公室是公司数据质量的管理组织，省公司各部门是本部门相关数据的业务责任部门及主管基础系统的归口部门，网络部、业支部和管信部是系统开发维护部门。第八条【数据管理委员会】数据管理委员会作为公司开展数据质量工作的最高决策管理组织，具体职责包括:（一）对重大数据质量事项进行决策，监督数据质量整改工作执行情况;（二）审批公司数据质量考评方案，并监督考评结果;（三）定期报告公司数据质量工作情况。第九条【数据管理办公室】数据管理办公室设在省公
4、司财务部数据分析中心，负责公司数据质量工作开展的整体组织与协调，具体职责包括：（1）负责组织制定及审议各业务条线数据质量管理相关制度和办法；（2）负责数据质量问题定义、发现、分析、整改的组织、协调以及一般事项决策等管理工作，审议数据质量工作方案，并推动各项具体工作在省公司各部门及地市分公司的执行，编写公司数据质量工作总结报告；（3）审议数据质量考评方案、数据质量考评结果；（4）定期向数据管理委员会汇报公司数据质量工作情况；（5）组织开展公司数据质量日常监测工作，并监测整改执行情况；（6）组织制定数据质量考核指标与开展公司数据质量考核工作。第一十条【省公司财务部数据分析中心】除数据管理办公室职责
5、外，省公司财务部数据分析中心其他具体职责包括:（1）配合分析、解决数据质量问题，负责数据质量整改涉及的信息系统开发、测试、上线等工作；（2）开发、完善数据质量管理系统，并负责该系统的运维。（3）按照每年度公司数据质量考评方案，制定年度监管统计数据质量考核指标，并进行监管统计数据质量考评数据统计，按期提交数据管理办公室。第一十一条【省公司各业务部门】省公司各业务部门的具体职责包括：（一）配合数据管理办公室推动公司数据质量机制建设，设立数据质量管理相关岗位；（二）保障本部门负责的基础系统等的数据质量，并牵头推进部门相关的数据质量定义、发现、分析、整改各项工作；（三）按照每年度公司数据质量考评方案，
6、制定部门内的数据质量考核指标，并进行相关数据质量考评数据统计，按期提交数据管理办公室。第一十二条【省公司内审部】审计部作为公司数据质量监督部门，依据年度审计计划开展审计工作，并将审计报告中提及的数据质量问题提交给数据管理办公室。第一十三条【省公司人力资源部】人力资源部作为公司绩效考核职能部门，负责将数据质量考核指标纳入公司考核，考评结果公司发布。第一十四条【地市分公司业务部门】地市分公司各业务部门须严格执行业务流程和规范，按照相关的数据质量要求采集、录入、存储业务数据，并及时发现、提交数据质量问题，参与数据质量问题分析以及数据质量整改等相关工作。第三章数据质量定义第一十五条数据质量定义包括提出
7、数据质量提升目标、制定数据质量度量规则。数据质量主动监测与数据质量考评均遵照数据质量定义的目标。数据质量定义、发现、分析、整改流程见附件一：XXX数据质量定义、发现、分析、整改流程。第一十六条数据管理办公室依据外部监管要求、公司战略及业务需求等，制定年度数据质量目标，当有重大变更时可根据实际情况进行目标调整。第一十七条数据业务责任部门组织相关部门制定数据质量度量规则。第四章数据质量发现第一十八条数据质量发现指在开展业务工作或数据质量监测中发现数据质量问题。数据质量问题指已发生的或者潜在的不满足数据完整性、有效性、一致性等衡量标准的问题。第一十九条省公司各部门在日常工作中发现的数据质量问题，通过
8、数据管理办公室成员统一提交至数据管理办公室。地市分公司业务部门发现的数据质量问题，由公司财务部数据分析中心汇总、提交至数据管理办公室。问题登记模板参见附件二：XXX数据质量问题登记表模板。第二十条数据管理办公室收集、整理日常业务工作中和数据质量监测中发现的数据质量问题。第五章数据质量分析第二十一条数据质量分析指从业务、技术两方面对发现的数据质量问题进行原因分析。数据管理办公室组织省公司相关部门分析数据质量问题:（一）相关业务部门从业务流程、业务操作规范性、信息系统业务需求等方面进行分析；（二）数据分析中心从系统设计与开发、数据存储与传输等方面进行分析。第二十二条数据管理办公室根据分析结果提出工
9、作方案，参考数据认责书,明确整改业务责任部门、相关部门、整改要求等。第二十三条数据管理办公室审议工作方案。其中，对于重大数据质量问题工作方案，提交数据管理委员会审批。重大数据质量问题指向公司内外各级监管部门等报送及对外信息披露中的数据的质量问题，或跨多部门的、需协调解决的数据质量问题。第二十四条省公司相关部门根据数据质量问题分析结果提交相应的数据质量度量规则，度量规则的管理参照本办法第九章数据质量度量规则管理规定执行。第六章数据质量整改第二十五条数据质量工作方窠中确定的整改业务责任部门组织相关部门制定数据质量整改实施方案，并报备至数据管理办公室，方案内容包括但不限于业务管理流程优化分析、操作规
10、范细则制定、信息系统改造计划等。第二十六条省公司层面，整改业务责任部门组织相关部门执行整改工作，数据管理办公室对省公司整改过程进行监督；同时，各部门向本业务条线的地市分公司部门分配整改工作，并报备至地市分公司财务部。对于重大数据质量问题，数据管理办公室负责定期向数据管理委员会汇报。第二十七条地市分公司层面，各部门根据省公司要求开展质量整改工作，省公司财务部数据分析中心组织、推动、协调解决公司跨部门的相关问题，并对公司整改过程进行监督，定期向省公司数据管理办公室汇报O第二十八条数据管理办公室评估和检查数据质量定义、发现、分析、整改工作各环节执行情况，并编写数据质量工作报告。第二十九条数据管理办公
11、室审议数据质量工作报告，定期向数据管理委员会汇报。第三十条省公司相关部门根据数据质量整改工作实施结果完善数据质量度量规则。第七章数据质量考评第三十一条数据质量考评是基于数据质量目标，对省公司各部门、各地市分公司数据质量工作执行情况进行考核与评价。数据质量考评的频度根据公司考核的考核频度进行。考评结果统一纳入省公司部门及地市分公司的考核中，反映数据质量绩效考核结果。数据质量考评流程参见附件三：XXX数据质量考评流程。第三十二条数据质量考评适用于数据质量管理工作相关的省公司各部门及各地市分公司O第三十三条数据质量考评原则包括：（一）客观、公平、公正。数据质量考评是对数据质量工作推进情况，以及所发生
12、的数据质量问题进行客观的评定，并根据省公司部门及地市分公司的工作管理范畴，设定不同的考核指标，由指定的考评组织进行综合打分。（二）勉励在先、奖惩并重。数据质量考评是以推动公司数据质量工作有序开展、数据质量有效提升为前提，对于积极开展数据质量相关工作的省公司部门及地市分公司，给予加分鼓励；对于未按要求开展数据质量相关工作的省公司部门及地市分公司，给予扣分处罚。第三十四条数据质量考评内容包括数据质量管理综合评价和关键主题数据质量综合评价两部分,每部分中的考评细项以指标方式体现,并在年初下发的XX年XXX数据质量考评方案中明确。考评采取缺陷扣分制，省公司部门及地市分公司最大扣分值为10分，最小扣分值
13、为0分：（一）数据质量管理综合评价是对数据质量管理相关的组织、人员、制度、流程、执行能力等的考评，包括数据质量管理的机制建设和履职情况两部分内容。（二）关键主题数据质量综合评价是对特定数据主题范围内的特定数据集的数据质量水平的考评。从各数据主题数据的精确性、一致性等，以及监管报送数据的及时性、报送准确性、完整性和真实性等方面进行考评。关键主题依据公司基础数据模型中定义的数据主题，结合考评期内公司重点关注的数据质量问题进行选取。第三十五条数据管理办公室依据公司年度业务发展重点，确定年度数据质量考评的主题，对每个主题设定不同的分值。第三十六条省公司各部门依据数据质量考评的主题，结合本部门在数据质量
14、工作中承担的职责,提出省公司各部门及各地市分公司的年度数据质量考核指标，报数据管理办公室汇总。指标设定模板见附件四：XXX数据质量考核指标设定模板。第三十七条数据管理办公室依据省公司各部门上报的数据质量考核指标,制定年度数据质量考评方案，审议通过后报数据管理委员会审批，通过后报人力资源部。第三十八条数据管理办公室定期组织各考核指标提出部门对省公司部门及地市分公司开展数据质量考评工作、整理考评结果，审议通过后报人力资源部发布，同时向数据管理委员会汇报。第八章数据质量监测第三十九条数据质量监测指对数据质量进行持续监督，督促数据质量问题的解决。数据质量监测分为以下两种方式：（一）根据数据质量目标，数
15、据管理办公室、省公司各部门进行主动监测；（二）根据数据质量整改实施方案，数据管理办公室监测整改执行情况。数据质量管理系统是基于基础数据平台，专门用于公司数据质量监测的工具，不参与业务流程环节。数据管理办公室、省公司各部门使用数据质量管理系统开展数据质量监测工作。第九章数据质量度量规则管理第四十条数据质量度量规则分为基础类数据质量度量规则和分析类数据质量度量规则，模板参见附件五：XXX数据质量度量规则及检核方法模板。（一）基础类数据质量度量规则用于衡量网络运营、产品运营、市场运营、客户管理等数据的质量，基础类数据主要产生于业务生产类信息系统；（一）分析类数据质量度量规则用于衡量分析类数据的质量，
16、分析类数据是指按照一定规则对基础类数据加工而生成的衍生数据。第四十一条省公司各部门提出、变更数据质量度量规则时，提交至数据管理办公室。第四十二条数据管理办公室分析、汇总并确认数据质量度量规则，对于有争议的度量规则，由数据管理办公室协调省公司相关部门研究解决。第四十三条数据质量检核方法是指依照数据质量度量规则制定、用于检查和分析数据质量的技术方法。数据分析中心根据确认后的数据质量度量规则，制定检核方法。第四十四条数据管理办公室协调省公司相关部门修订数据质量度量规则，并在数据质量管理系统中及时更新数据质量度量规则和检核方法。第十章附则第四十五条本办法由XXX省公司财务部数据分析中心负责解释和修改。
17、第四十六条本办法自颁布之日起生效。附件：一 .XXX数据质量定义、发现、分析、整改流程二 .XXX数据质量问题登记表模板三 .XXX数据质量考评流程四 .XXX数据质量考核指标设计模板五 .XXX数据质量度量规则及检核方法模板附件一XXX数据质量定义、发现、分析、整改流程附件二XXX数据质量问题登记表模板XXX数据质量问题登记表文档说明本文档由省公司相关部门及各地市分公司与数据管理办公室共同填写，省公司相关部门及各地市分公司描述数据质量问题和提升需求，数据管理办公室组织相关部门进行分析后，填写数据质量问题追踪。对数据质量问题的登记和解决，须参照XXX数据质量管理办法进行。文档信息填写部门起草人
18、文档版本号审批人文档日期文档修订历史修订日期修订人审批人说明文档版本数据质量问题登记表问题描述【由问题提出部门或地市分公司填写】登记部门【提出数据质量问题的部门、地市分公司】报告人【提出数据质量问题的人员】报告日期【发现数据质量问题的时间】涉及系统【该数据所在的系统】数据主题【该数据所在的数据主题，按数据标准主题分类填写】问题描述【描述数据质量问题，某类数据填写不规范、为空等】具体数据情况描述【说明具体数据不符数据标准、外部监管要求、业务需求等情况】业务影响程度【从高、中、低三档说明数据质量问题的影响程度】业务影响描述【业务影响程度为高、中时，必须详细描述数据质量问题对业务影响范围、严重性】期
19、望解决日期【期望数据质量问题解决的时间】问题追踪【由数据管理办公室组织相关部门填写】原因分析【从业务、技术两方面来分析原因】相关数据【描述本文涉及的数据在公司数据流图中的位置，并介绍有哪些相关上下游数据】工作方案建议【简要描述解决该问题的工作方案】工作方案描述【附加工作方案文档】实施方案建议【简要描述解决该问题的实施方案】实施方案描述【附加实施方案文档】解决情况【追踪问题解决情况】计划完成日期【填写问题计划完成日期】实际完成日期【填写问题实际解决日期】附件三XXX数据质量考评流程1、制定年度数据质量考评方案流程2、数据质量考评实施流程附件四XXX数据质量考核指标设定模板数数据考核考核指考核指标
20、考核指考核指标分目指提联电据主题主体标（集）（集）占考标（集）（集）衡数标标出系话主占考所在核扣减分来源量标准计值集部人题核扣部门值算附门减分方件值法说明：1 .数据主题：根据每年业务发展策略的不同制定的数据质量的主题，例如财务主题、产品主题等。2 .数据主题占考核分值：根据各数据主题，进行考核扣分分值分配。3 .考核主体所在部门：该数据质量考核指标或指标集所考核的具体部门或地市分公司。4 .考核指标（集）：考核指标或指标集的名称，由省公司各部门上报时填5 .考核指标（集）占考核分值：对该考核指标（集）进行考核扣分分值分配。6 .考核指标（集）来源：考核指标（集）所在的数据集，是数据表、系统或
21、业务领域中数据字段集合。7 .考核指标（集）衡量标准：对考核指标（集）进行衡量的标准，如精确性、完整性、一致性等，可是他们之中的一种、他们的组合或是其他衡量标准。8 .分数计算方法：该考核指标（集）的考核得分计算规则。9 .季度目标值：如是单项考核指标，请在此填写特定计算规则下给出的考核指标的期望达到值。10 .指标集附件：如是考核指标集，可以省略填写考核指标（集）来源、考核指标（集）衡量标准、分数计算方法、季度目标值等项，在此附加考核指标集文档。11 .提出部门：数据质量考核指标（集）的提出部门。12 .联系人：数据质量考核指标（集）提出部门的联系人。13 .电话：数据质量考核指标（集）提出
22、部门的联系电话。附件五XXX数据质量度量规则及检核方法模板XXX数据质量度量规则及检核方法文档说明本文档由省公司度量规则提出部门与财务部数据分析中心共同编写，提出部门编写数据质量度量规则，财务部数据分析中心依据数据质量度量规则，定义数据质量检核方法。对数据质量度量规则的发布和更新，须参照XXX数据质量管理办法进行。数据质量管理系统将依据本文档进行数据质量监测设置。在数据质量发现中须参照数据质量检核方法，进行数据质量问题检查。文档信息填写部门起草人文档版本号审批人文档日期文档修订历史修订日期修订人审批人说明文档版本一.基础类数据质量度量规则数据质量度量规则名称【该数据质量度量规则的名称】度量规则
23、【由度量规则制定部门填写】规则ID【规则1D】涉及系统数据主题信息项数据质量需求数据质量分类数据质量描述影响描述监控周期要求【该数据所在的系统】【该数据所在的数据主题，按数据标准主题分类填写】【该数据的数据项名称】【业务相关数据质量需求、外部监管相关数据质量要求】【完整性、真实性、精确性、有效性、及时性、一致性、唯一性】【描述该数据的特性，例如：数据格式要求、长度要求，非空、唯一性要求等】【描述如果出现数据质量问题，会有什么数影响，会影响哪些数据或者功能】【描述对该数据的监控周期：日、月、周、年等】检核方法【由财务部数据分析中心填写】数据库连接信息【检核的数据库、连接用户、表、字段信息】检核方
24、法描述【从技术角度描述如何检核数据质量问题，例如SQL语句、脚本等】二.分析类数据质量度量规则数据质量度量规则名称【该数据质量度量规则的名称】度量规则【由度量规则制定部门填写】规则ID涉及系统数据主题信息项数据质量需求指标统计定义数据质量分类数据质量描述影响描述监控周期要求检核方法【由财务部数据分析中心填写】数据库连接信息检核方法描述【规则ID】【该数据所在的系统】【该数据所在的数据主题】【该数据的数据项名称】【业务相关数据质量需求、外部监管相关数据质量要求】【介绍该指标的含义，以及如何计算】【指标超阈值、相关指标不一致等】【描述该统计指标的特性，例如：合理的取值范围、与其他指标的一致性要求等。】【描述如果出现数据质量问题，会有什么负面影响，会影响哪些统计分析】【描述对该数据的监控周期：日、月、周、年等】【检核的数据库、连接用户、表、字段信息】【从技术角度描述如何检核数据质量问题，例如SQL语句、例如SQL语句、脚本等】
