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1、2 .证券发行管理制度中，市场主导型的是（）.A.登记制B.核准制C.保荐人制D.实质管理制3 .我国证券发行定价制度是（）.重置价值法B.固定价格方式C.账面价值法D.询价定价制度4 .信息披露制度是证券市场贯彻的详细体现。（）A.公开原则B.公允原则C.公正原则D.以上均不对5 .负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、询问服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示推断看法的中介机构是（）.A.投资银行B.会计师事务所C.资产评估机构D.律师事务所6 .公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（A.25%B40%C.50%D.75%7 .股票的发行
2、募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，屈私募发行的是（）A.首次股票公开发行（IPo）B.上市公司再融资所进行的增资发行C.向特定机构或大股东进行的配售D.以上均不对A招股说明书B.盈利预料的审核函C.发行人法律看法书和律师工作报告D.审计报告13 .股票发行中，投资银行采纳余额包销方式时，发行失败风险主要由（）A.发行人担当B.投资银行担当C.发行人和投资银行担当D.都不担当14 .投资银行在一级市场担当的主要角色是（）.承销商B.做市商C.经纪商D.白营商15 .发行以国家信誉和国家征税实力做保证，通常不存在信用风险，被人们称为“金边债券D的是（）A.可转换债券B.国债C.公司债券D.优
3、先股二、多项选择题（说明：多选题不少5个，不设上限）1 .证券发行的目的有（）.筹集资金B.提升企业价值C.完善公司治理D.供应流淌性2 .我国证券发行的程序包括（）A.股东大会决议B.发行申报C.证监会注册D.发行审核3 .与一般商品交易相比，证券公开发行的特点有（）6 .私募发行有流淌性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点(),7 .我国目前的证券发行管理制度是注册制。()8 .公募发行主要是面对特定机构投资人发行证券(9 .投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式。()10 .绿鞋期权的实质是给予承销商按发行价购买发行公司肯定数最股票的看涨期权。()11 名词说
4、明(说明：名词说明不少于5个，不设上限)1 .保荐人制度2 .超额配售选择权3 .证券发行注册制4 .证券承销5 .证券发行五、简答题(说明：简答题不少于3-5个，不设上限)1 .简述证券发行的目的。2 .简述首次发行股票的一般程序。3 .简述包销和代销的区分。4 .简述投资银行在股票公开发行与承销中的职责。A.举荐业务B.经纪业务C.做市业务D.承销业务5 .投资银行白营业务的策略主要包括()A.投机B.跨期套购C.风险套购D.空间套购6 .证券交易所的交易程序包括()A.开户B.竞价/成交C.托付D.清算/交割三、推断题(说明：推断题不少JTO个，不设上限)1 .证券自营业务包括无风险套利
5、、风险套利和投机三类。()2 .融券与卖空中，投资者到期归还与当时所借证券相等额度的资金与利息。()3 .证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的困难性，确定了广阔投资者不能干脆进入证券交易所买卖证券，因此才有证券经纪业务的存在。()4 .证券自营业务的风险监控主要从规模比例、内部限制和外部监管三方面进行。()5 .融资与买空中，投资者在标的证券价格上涨时获利。()6 .在我国，对证券公司进行白律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。()7 .我国证券交易所的类型是公司型。()8 .投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。(9 .证券交易所的证券交易中，报价低的买单较报价
6、高的卖单优先成交。）10 .证券交易所的证券交易中，报价高的买单较报价低的买单优先成交。）四、名词说明（说明：名词说明不少于5个，不设上限）1 .做市商2 .证券自营业务3 .保证金4 .融资5 .融券五、简答题（说明：简答题不少于3-5个，不设上限）1,简述我国多层次资本市场结构。2 .什么是投行的信用经纪业务？它有哪些作用？3 .简述投资银行白营业务的特点。4 .简述信用经纪业务仍属于经纪业务的缘由。5 .简述投资银行白营业务策略。第五章项目融资业务一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）6 .项目融资可适用的项目有()oA.石油开采B.C然气开采C.铁路、马路建设D.电讯建设
7、三、推断题(说明：推断题不少于10个，不设上限)1 .项目公司是为项目而建设的特殊目的公司，是项目融资中的融资主体。()2 .项目的经济强度包括项目将来的现金流量和本身的资产价值。()3 .有限追索是指债权人对债务有完全的追索权，即使项目失败也必需由投资者还贷。()4 .资产负债表外融资是指项目的债务不表现在项目发起人的资产负债表中。()5 .项目导向指的是项目融资依匏的是项目产生的现金流和项目本身的资产价值。()6 .项目融资主要是依能于项目的投资者或发起人的资信来支配融资。()7 .无追索是指在融资的任何阶段，贷款人均不能追索到项目借款人除项目之外的资产。()8 .B0T融资中，项目的全部
8、权在经营阶段归属于项目公司。()9 .项目发起人是项H公司的投资者，是股东，它通过组织项目融资来实现投资项目的综合目标要求.(A.金着陆伞B.白衣骑士C.皇冠上的明珠D.毒丸防卫支10 .以降低收购者的收购收益或增加收购者风险为目的而实行的反收购手段是（A.资产重估B.股票回购C.董事会轮选制D.金着陆伞和锡着陆伞二、多项选择题1 .下列属于提高收购公司收购成本的反收购策略的是（）.限制董事资格B.金着陆伞法C.锡着陆伞法D.建立合理的股权结构2 .企业并购的详细动因可包括（A.获得规模效益B.降低经营风险C.实现财务经济D.获得技术上的竞争优势3 .属于预防性反收购策略的有（）A.交叉持股B
9、.员工持股支配C.限制董事资格D.帕克曼防卫4 .属于主动性反收购策略的有（）。A.焦土策略B.分期分级董事会C.帕克曼防卫D.找寻白衣骑士5 .上市公司股票回购可以达到以下目的（A.巩固限制权B.提高企业价值C.降低资产负债率D.反收购防丑三、推断题1 .企业并购中的股票支付方式会导致目标公司股权稀释。()2 .杠杆并购中的特殊目的公司是为了降低资本运作中的交易成本。()3 .杠杆收购指收购公司以白身的资产与营运所得为抵押进行大量的债务融资，来收购目标公司。()4 .强制要约收购可以爱护被收购企业中小股东的利益不受侵害。()5 .汲取合并是指两家或两家以上企业合并后全部不存在，而在原来企业资
10、产的基础上创立一家新企业。()6 .敌意收购是指收购方在收购之前，向目标公司提出收购建议，而不论它同意与否，收购方都会依据收购方案实行行动的收购方式。()7 .“锡若陆伞”指的是在公司一般员工因为公司被接管而遭到解雇时可以获得数月甚至长达数年的工资作为补偿。()8 .帕克曼防卫是指目标公司在遭到收购攻击的时候，主动收购村方的股份,由防卫者变成进攻者。()9 .股权稀释既可能导致企业成为被收购的目标，在反收购时也是一种有效手段。()10 .白衣骑士是指目标企业为免遭敌意收购而找寻的善意收购者。()四、名词说明(说明：名词说明不少5个，不设上限)1 .帕克曼防R2 .“毒丸”支配3 .员工持股支配
11、4 .杠杆收购5 .买壳上市6 .要约收购五、简答题（说明：简答题不少;3-5个，不设上限）1 .简述企业并购的动因。2 .公司章程中可以设置哪些反收购条款。3 .简述预防性反收购策略，4 .当企业遭遇故意收购时，可以采纳哪些主动性反收购策略？第七章风险投资业务一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）1 .风险资本退出的最佳渠道是（）.出售B破产清算C.股票回购D首次公开发行2 .私募股权投资与风险投资的不同之处有（）.A.出资人参加管理B.服务的企业发展阶段C.长期投资D.权益性投资3 .在风险投资业务中，投资银行的主要角色不包括（）.干脆或间接充当风险投资人B.为风险投资者供应
12、服务C.为风险创业企业供应服务D.充当特设机构（SPV）承购不良资产4 .在采纳有限合伙制的风险投资机构中，出资并参加经营管理的是（.有限合伙人B.一般合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人5 .通常指的是对风险企业家的笫一批投资人。（）A.风险投资公司B.风险投资基金C.产业附属投资公司D.天使投资人6 .现代意义上的风险投资起源于（）o.美国B.日本C.第国D.英国7 .风险资本在被投资企业发展的哪一阶段退出最优（）.种子期B.导入期C.成长期D.成熟期8 .风险投资的基本特征不包括（）A.长期性B.高风险高收益C.债权投资D.主动参加管理9 .以下表述中，不属于风险资本对投资项目风险的管
13、理原则的是（）A.组合投资B.一次性投资C.联合投资D.分阶段投入10 .一般来说，风险资本的性质属于（）A.权益资本B.借贷资本C.股权+债权D.无法推断二、多项选择题(说明：多选题不少:5个，不设上限)1 .风险投资的基本特征有()A.长期性B.高风险高收益C.债权投资D.主动参加管理2 .风险资本筛选投资项目的指标有()A人员素养B.技术水平C.市场前景D.财务状况3.风险投资中,对投资项目的管理原则有(A.组合投资B.一次性投资C.联合投资D.分阶段投入4 .风险投资中，风险资本供应的增值服务包括(A.市场开拓B.管理阅历C.引入新投资者D.财务管理5 .风险投资在国民经济发展中的作用
14、主要有()A.促进科技发展B.促进中小企业发展C.促进就业D.促进经济增长三、推断题(说明：推断题不少JTo个，不设上限)1 .风险投资中一般将风险企业区分为种子期、导入期、成长期与成熟期四个发展阶段，越是在艮期阶段，投资风险大，但投资酬劳也高。()2 .风险投资是一种借贷资本投资形式.()3 .风险资本的最佳退出渠道是管理层股权回购。()4 .风险投资的目的是为了获得被投资企业的限制权。()5 .风险资本一般很少在企业成熟阶段增加投入。（）6 .创业团队的管理层素养是风险资本最为注意的项目筛选指标。（）7 .商业支配书有利于风险资本对创业企业的了解.（）8 .风险投资一般是投资期限小于1年的
15、短期投资。（）9 .与一般的投资者相比，风险资本为创业企业供应额外的增值服务。）10 .腾讯、搜狐、阿里巴巴都是在风险资本的培育下发展起来的。（）四、名词说明（说明：名词说明不少:5个，不设上限）1 .对贴协议2 .风险投资3 .有限合伙人4 .一般合伙人5 .私募股权投资五、简答题（说明：推断题不少广3-5个，不设上限）1 .简述风险投资中风投机构的风险管理方式。2 .简述风险投资中风险资本的退出方式。3 .简述风险投资的运作过程。4 .简述投资银行在风险投资中的作用。第八章资产证券化一、单项选择题（说明：单选题不少Fio个，不设上限）1 .资产证券化中的SPv是指（）A.发起人B.信用增级
16、机构C.信用评级机构D.发行人2 .信贷资产证券化中，证券的发行人是（）A.特殊U的载体B.投资银行C.发起人D.商业银行3 .投资银行业务中，SPV是指（）。A.原始债务人B.原始权益人C.特殊目的载体D.特地服务机构4 .资产证券化中，设置SPV的目的是（）A.提高收益B.提高证券流淌性C.隔离风险D.无法确定5 .资产证券化中的破产隔离，隔离的是哪个参加主体的风险对资产证券化的影响（）.发起人B.信用增级机构C.信用评级机构D.发行人6 .资产证券化对发起人的意义不包括（）A.增加资产的流淌性；B.获得低成本融资；C.改善发起人的资本结构：D.提高发起人的负债率：7 .资产证券化中，不属
17、;内部信用增级的有（）A.发行多级证券B.备用信用证C.超额抵押D.储备金制度8 .资产证券化中，信用增级的好处不包括（）.提高资产池信用等级B.提高证券流淌性C.降低融资成本D.提高发起人资信9 .资产证券化中，属外部信用增级的有（）A.保险公司保函B.发行多级证券C.超额抵押D.储备金制度10 .以下不属于投资银行在信贷资产证券化中的作用的是（）.设立SPVB.承销证券C.供应资产池D.信用增级二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1 .资产证券化的关键技术包括（）。A.稳定现金流B.资产重组C.信用增级D.风险隔离2 .资产证券化对发起人的意义主要有（）A.增加资产的流淌性；
18、B.获得低成本融资；C.改善发起人的资本结构；D,便进行资产负债期限管理.；3 .资产证券化中，属于内部信用增级的有（）A.发行多级证券B.备用信用证C.超额抵押D.储备金制度4 .资产证券化中，信用增级的好处有哪些（）A.提高资产池信用等级B.提高证券流淌性C.降低融资成本D.提高发起人资信5 .资产证券化中，属于外部信用增级的有（）A.保险公司保函B.备用信用证C.超额抵押D.储备金制度三、推断题（说明：推断题不少JTo个，不设上限）1 .我国信贷资产证券化的监管机构是证监会和中国人民银行。（）2 .资产证券化中组建特殊目的公司目的是为最大限度地降低发行人的破产风险对证券化的影响。（）3
19、.资产证券化的本质是资产的变现。（）4 .资产证券化起源于20世纪60年头末美国的住房抵押贷款市场。（）5 .已经被证券化的资产，在发起人破产后，仍旧属于债权人追索的范围。()6 .SPV的设立实现被证券化资产与发起人其他资产之间的破产隔离。()7 .信用增级是指发起人通过内部或者外部手段，提高发起人的信用等级。()8 .破产隔离是通过发起人把资产真实出售给SPV来实现的。()9 .资产证券化中，发起人一般负责财资产池的管理工作。()10 .资产证券化证券的发行也必需经过信用评级。()四、名词说明(说明：名词说明不少于5个，不设上限)1 .资产证券化2 .特殊目的实体3 .破产隔离4 .超额抵押5 .信用增级五、简答题(说明：推断题不少于3-5个，不设上限)1 .简述资产证券化的主要步骤。2 .综合你所学习的金融学问，简述你驾驭的企业融资方式，并说明每种方式适合何种企业。3 .简述资产证券化中信用增级的手段.
