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1、证券从业资格证考试一、单选题1 .主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最氐市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（单选题*A.创业型企业8 .大型成熟企业VC.创新型企业D.成长型企业2 .从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多。下列不属于按行业类型划分的企业类型是（单选题*A传统型B创业型C.成长型VD.高科技型3 .以下不属于我国场外市场的是（单选题*A.区域性股权交易市场8 .券商柜台交易C.私募基金业务活动D.创业板市场A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板5.（）有宏观经济晴雨表之称。单选题*A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场6.我国中小企业
2、板块市场设立在（），创业板市场设立在（1单选题*A.上海证券交易所;上海证券交易所B.上海证券交易所;深圳证券交易所C.深圳证券交易所;上海证券交易所D.深圳证券交易所;深圳证券交易所7 .区域性股权市场实行的制度是（X单选题*A.普通投资者制度8 .准入制度C.核定制度D.合格投资者制度8 .相对创业板市场而言,资本市场中最重要的组成部分是（I单选题*A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场9 .根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。单选题*A3B.4C.5D.1010 .在中华人民共和国
3、境内，以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金是指（单选题*A.区域性股权市场11 券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动11.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。单选题*A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制12.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。单选题*A.主板B科创板C.创业板D.新三板13.整个证券市场的核心是（工单选题*A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院14.证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投
4、资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（工单选题*A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动15.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。单选题*A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所16.为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（I单选题*A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场17 .场外交易市场的功能不包括（X单选题*A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境VC.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所D.提供风险分层的金融
5、资产管理渠道18 .深圳证券交易所于（）年正式开业。单选题*A.1991B.1996C1989D.199319 .全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。单选题*A创和成长层20 创新层?口成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层20 .下列与主板市场相关的说法中，错误的是（单选题*A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分C.主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块21 .下列各项中，不属于
6、科创板上市标准的是（单选题*A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流22.上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（I新一代信息技术领域、11高端装备领域、11I新能源领域、IV新材料领域单选题*a.i、n、msvb.i、mCIxn、IVd.h、m、iv23科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N。其中l2指的是中国证监会发布的（I科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）、科创板上市公司持续监管办法（试行）、m科创板股票上市委员会管理办法、IV
7、科技创新咨询委员会工作规则单选题*a.h、mB.I、11CIxIVD.m、iv24.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在（）所设立科创板并试点注册制。单选题*A.上海证券交易所B.深证证券交易所C.广州证券交易所D.北京证券交易所1 .（）属于按照所交易产品品种的不同进行的资本市场分类。多选题*A.股票市场B.发行市场C.基金市场D.场外市场2 .下列属于资本市场的多层次特性的有（多选题*A.投资者结构的多层次性8 .中介机构和监管体系的多层次性C.交易定价的多样性D.交割清算方式的多样性3.按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（多选题*A.私募市
8、场B.二级市场C.公募市场D.一级市场4.按照市场功能的不同,资本市场可以分为（多选题*A.私募市场B.二级市场C.公募市场D.一级市场V5.多层次资本市场的意义包括（工多选题*A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范?口化解经济风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩V6.国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（工多选题*A.直接融资B.间接融资C.银行贷款D.民间融资7 .机构间私募产品报价与服务系统的理念是（多选题*A.多元8 .公平C.开放D.
9、竞争8 .创业板市场的功能包括（X多选题*A.承担风睑资本的退出窗口作用9 .优化资源配置C.促进产业升级D.为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环10 下列属于场外交易市场特征的是（工多选题*A挂牌标准相对较低B.交易制度通常采用做市商制度C.信息披露要求较低，监管较为宽松D.有固定的、集中的交易场所10.下列关于主板市场的说法正确的是（多选题*A.主板市场是独立于中小板市场之外的市场B.主板市场对发行人具有高标准要求C.主板市场是主要的场外市场D.在主板市场上市的企业多为成熟企业11.根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合的条件有（多选题*A.发行
10、后股本总额不低于人民币3000万元B.发行后股本总额不彳氐于人民币2000万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上D.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上V12.关于区域性股权市场，下列说法错误的是（多选题*A.可以为全国的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务VB.由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。C.采用公开方式发行证券D.采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，13.上海证券交易所科创板股票
11、上市规则规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件有（工多选题*A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%UdtD.市值及财务指标符合本规则规定的标准14.多层次资本市场按照交易产品品种分，可以分为（多选题*A.股票市场B.债券市场U衍生品证券市场VD.基金市场15.上海证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市,应当符合下列条件（多选题*A.股票经中国证监
12、会核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上VD.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载V16.以下属于科创板类别的是（X多选题*A.突破关键核心技术的科技创新企业B.高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业C.互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业D.传统行业的企业1.相比于主板市场，创业板市场上市条件相对较高。2 .我国创业板市场是在深交所正式启动。3科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N”,其中T是指关于在上海证券交易所设立
13、科创板并试点注册制的实施意见。4 .注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。5 .我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。6 .目前，我国创业板上市实行备案制。7 .多层次资本市场有利于调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资提升服务实体经济的能力。对V错8 .三板市场可以公开发行股份。对错V9 .资本市场是短期金融市场，是为一年以内资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。对错V10 .创业板市场主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。对错VA1.在一个有效的市场中,价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和,这反映了金
14、融市场的（）功能。单选题*A.资金融通11 价格发现C.风险管理D.降氐搜寻成本和信息成本2.金融市场以（）为交易对象。单选题*A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。单选题*A.资金融通B.价格发现C.风险管理。提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷6 .资金需
15、求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。单选题*A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7 .资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（工单选题*A.不可逆性8 .差异性C.直接性D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）单选题*A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资9.
16、企业间的商品赊销属于（X单选题*A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用10 .风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资VD.商业信用融资11 .直接融资和间接融资的区别主要在于（工单选题*A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性12 .股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷13 .银行以及其他金融机构以货币形式向客
17、户提供的资金融通形式是间接融资中的（单选题*A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资14 .个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通,是融资方式中的（单选题*A银行信用融资B.消费信用融资VC.租赁融资D.商业信用融资15 .直接融资的特点不包括（工单选题*A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.全部具有可逆性16 .金融市场功能包括（1I提供流动性、11货币创造、In价格发现、IV降低搜寻成本单选题*a.i、mxvB.n、IVCI.xmd.i、n、m、iv17 .通过证券交易所进行的融资属于（单选题*A.股权融资B.
18、间接融资C.债券融资D.直接融资18 .下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的是（单选题*A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性19 .下列关于间接融资的说法正确的有（1I.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，二者只与金融机构发生债权债务关系、n.间接融资在多数情况下（除委托贷款外）并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介、m.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对
19、较小、IV.通过金融中介的融资均属借贷融资，到期必须归还并支付利息单选题*a.i、n、m、vb.i、c.n、11ID.m、iv20 .按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（I单选题*A.债权市场;权益市场B.一级市场;二级市场C.货币市场;资本市场D.证券市场;非证券金融市场21 .下列属于短期金融资产市场的是（）单选题*A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场22 .按照交割方式，可以将金融市场划分为（单选题*A.债权市场和权益市场B.现货市场和衍生品市场VC.货币市场和资本市场D.证券市场和非证券金融市场23 .以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的
20、总和是（1单选题*A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场24 .按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）单选题*A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场VD.证券市场、非证券金融市场25 .将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）单选题*A.交易工具B组织方式C.交割方式D.辐射地域26 .根据我国证券交易所管理办法的规定，（）是会员制证券交易所的最高权力机构。单选题*A.会员大会VB.理事会C.董事会D.总经理27 .下列关于金融市场分类错误的是（I单选题*A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方
21、式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场1 .与直接融资相比较，间接融资的特点有（X多选题*A.间接性8 .融资的相对集中性C.融资信誉有较大的差异性D.可逆性2.常见的间接融资方式有（多选题*A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资3.关于间接融资的表述，下列说法正确的有（多选题*A.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系VB.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高VC.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性VD.间接融资
22、的主动权主要掌握在金融中介机构手中4.常见的直接融资方式有（）0多选题*A.银行信用融资B.商业信用融资C.股票市场融资D.风险投资融资5 .股票市场融资的特点有（1多选题*A.无须退还本金B可以转让C.可以退股D.保证收益6 .下列关于金融市场的说法，错误的有（工多选题*A.现代金融市场一股以有形市场为主、无形市场为辅B.金融市场是以有价证券为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和C.金融市场与产品市场相同，是要素市场的一种D.金融市场是创造和交易金融资产的市场7 .金融市场的重要性主要体现在（多选题*A.促进储蓄一投资转化8 .优化资源配置C.风险管理D.宏观调控V8.下列属于资本市场的
23、有（多选题*A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.中长期国债市场D.大额可转让存单市场9.非证券金融市场包括（多选题*A.信托市场B.股权投资市场C.保险市场D.债券市场10.二级市场的重要功能有（X多选题*A.筹资B.为已发行的金融资产提供流动性C.发现资产价格D.降低风险11.列属于商品证券的有（多选题*A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.支票12.交易所市场的包括（1多选题*A.拆借市场B.期货交易所C.外汇市场D.证券交易所A.拆借市场B.期货交易所C.黄金市场D.证券交易所1 .金融市场的资金融通功能是金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。
24、对V错2 .金融市场是要素市场的一种，是以证券资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。对错V3 .金融市场的首要功能是风险管理功能。对错V4 .间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对分散性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。对错V5 .商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的风险投资融资。对错V6 .投资者购买银行、信托和基金公司等金融机构发行的理财产品、信托产品、基金产品等，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，实现资金融通的过程，是属于直接融资。对错V7 .需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方
25、形成债权债务关系，这种融资方式称为直接融资。对V错8 .金融市场是经济运行状态的“晴雨表，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。对V错9 .在金融市场的分类中，按组织方式分为现货市场和期货市场。对错V10 .二级市场是指已发行金融资产的流通市场。对V错B1 .现行适用的证券法为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的证券法，于（）起施行。单选题*A.2019年12月28日B.2020年1月！.日C.2020年3月1日D.2020年5月1日2 .在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依
26、法认定的其他证券的发行和交易，适用（单选题*A.保险法8 .担保法C.证券法D.证券投资基金法3 .证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）单选题*A启愿B.有偿C.无偿D.诚实信用4 .证券市场的三公原则是（X单选题*A.公开、公平、公正V8 .公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正9 .下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（单选题*A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成10 证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当
27、在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案V6 .公开发行股票，代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案。单选题*A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中国人民银行7 .向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。单选题*A.证券公司8 .会计师事务所C彳聿师事务所D.证券交易所8.以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（工单选题*A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最
28、近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件9.向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开A.100B.200C.300D.4001O对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（单选题*A.180日B.90日C.360日D.60日11.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时，各未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。单选题*A.代销B.助销C.直销D包销12股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。单选题*A.50%B.60%C.70%D.80%13 .下列有关
29、证券交易的事项中，说法正确的是（工单选题*A依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易，C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易,应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式14 .申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。单螭*A.证券业协会;证券交易所15 证券交易所;证券交易所C.证券交易所;证监会D证监会;证监会15.证券交易场所、证券公司、证券登
30、记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。单选题*A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D法院16 .对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。单选题*A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院17 .上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督菅理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，按照规定报送和公告，下列说法错误的是（单选题*A.在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告18 年度财务会计报告应当经符合
31、证券法规定的会计师事务所审计C.在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告D.在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，报送并公告中期报告V18 .证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括（工单选题*A.公平B公正C.公开D.同股同价19 .下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）单选题*A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易20 政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任VD.资产支持
32、证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定20根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（1单选题*A.稳健B有偿C.自愿D.诚实信用21.下列关于证券发行的描述中，正确的是（1I未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券、11向不特定对象发行证券属于公开发行、In向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行、IV公开发行证券，不得采用打广告的方式单选题*Ai、n、mB.I、n、IVc.i、m、IVd.i、n、m、IV22.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管
33、理机构报送（工I公司营业执照;、11公司章程;、In发起人协议;、IV代收股款银行的名称及地址。单选题*A.n、mxvB.IxIVc.i、n、md.i、m、IV23 .根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法,正确的有（1I证券的代销、包销期限最长不得超过90日、证券的代销、包销期限最长不得超过180日、m公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案、IV证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券单选题*A,11IsIV23.1、 、vclmD.
34、IIxIV24 .下列说法错误的是（1单选题*A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定V25 .下列关于证券承销的说法，错误的是（单选题*A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券
35、按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。26 .根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）单选题*A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格27 .根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）I公司申请破产的决定、11公司经营方针和经营范围发生重大变化、In公司的董事发生变动、IV公司发生重大亏损单选题*A.I、II、IVB.mxIVC.I、d.i、n、m、v28 .根据中华人民共和国证券法
36、，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（工单选题*A.为防止信息误导,从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任VC.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导29 .根据证券法,持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息
37、的知情人员。单选题*A.10%B.20%C.15%D.5%30 .根据证券法，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（I发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员、11发行人的董事、监事、高级管理人员、In因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员、IV持有公司百分之三股份的股东单选题*A.LIVb.i、n、m、ivCJL皿、Cd.i、n、m31 .上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。单选题*A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末32 .证券法规定，证券交易所可以根据需
38、要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（单选题*A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易33 .以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（单选题*A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王1.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止（）的行为。多选题*A.为客户提供投资顾问服务B.欺诈C.内幕交易D.操纵证券市场2 .下列选项中，哪些情形属于公开发行？（）多选题*A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计超过IoO人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特
39、定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内3 .下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，说法正确的是（工多选题*A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.最近两年连续盈利D.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息4 .当公司出现下列哪些情形时，不得再次公开发行公司债券？（）多选题*A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态B.对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态C.对其他债务有延迟支付本息的事实，
40、且仍处于继续状态D.违反中华人民共和国证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5 .证券承销业务采取代销或者包销方式，包销与代销的区别包括（多选题*A.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买8 .包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买C.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担VD.全额包销的承销商承担全部发行风睑9 .证券的承销方式包括（多选题*A.统销B包销C.代销D直销10 公司公开发行新股应当报送募股申请和相关文件，其中包括（工多选题*A.公司营业执照11 公司章程C.招股说明书或者其他公开发行募集文件D.股东大会决议12 公司公开发行新股，应当符合的条件有（多选
41、题*A.具备健全且运行良好的组织机构13 具有持续经营能力C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪V14 下列关于证券交易的说法中，正确的有（多选题*A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券B.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法VC.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式D.依法发行的证券，中华人民共和国公司法和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让10根据证券法，下列关于证券的销售期限，说法正确的有（多选
42、题*A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日B.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案VC.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券V11.以下（）属于欺诈客户行为。多选题*A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。D.利用传播媒介或其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息1 .向特定对象发行证券累计超过20
43、0人（不包括依法实施员工持股计划的员工人数）的，属于非公开发行。对错V2 .向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。借3 .上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。对V错4 .中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用证券法有关规定。对V错5 .公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。对错V6 .证券公司可以单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。对错VC1.普通合伙企业的投资人数为（工单选题*A.2人以上，无上限规定V7 .2人以上50人以下C50人以上100人以下D.50人以上200人以下2.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（单选题*A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司3
