《X控股集团制度管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《X控股集团制度管理办法.docx（30页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、鄂尔多斯控股集团制度管理管控办法等级：A级编制及修订记录:版本号版本类型编修人生效日期失效日期编制/修订概述1.0正式版2004/11/82015/9/8编制2.0修订版刘勇2015/9/9修订合适的内容：规范制度格式和编写，完善制度管理管控环节，增加制度管理管控工作评价与考核条约条款。审核会签批准第一章总则4第二章组织与职责4第三章制度管理管控体系6第四章制度相关计划管理管控程序7第五章制度的制定、审核和审批8第六章制度的发布、备案和培训11第七章制度的执行和检查12第八章制度的修订13第九章版本管理管控与制度废止14第十章制度管理管控工作评价与考核15第十一章附则16鄂尔多斯控股集团制度管
2、理管控办法第一章总则第一条为强化鄂尔多斯控股集团（以下简称“集团”）制度管理管控职能，完善制度管理管控体系，实现制度管理管控的程序化和标准化。根据流程再造后本部职能的划分，结合当前公司在制度管理管控中存在的实际问题，修订本办法。第二条适用范围：适用于鄂尔多斯控股集团公司、各产业板块、各事业部及其二级企业、控股集团及产业板块直属企业的制度建设和制度管理管控工作，各单位在遵循本办法的前提下,可根据实际情况制定制度管理管控细则。第三条制度管理管控遵循以下原则：（一）合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规以及上级公司的规定；（二）规范化原则：符合制度管理管控体系要求，严格遵循制度管理管控流程和相关
3、的权限、履行制度管理管控职责，确保制度管理管控的协调和统一；（三）标准化原则：制度建设统一按制度模板和制度编写规范完成。第二章组织与职责第四条制度管理管控组织体系包括各层级的制度管理管控决策者、制度管理管控归口部门、制度主责部门。第五条制度管理管控决策者包括各层级的董事会、职工代表大会、总经理办公会、集团或公司领导，负责制度的审批及制度管理管控工作的决策。第六条各层级的企管部门是制度管理管控的归口部门，职责包括：（一）集团企管部负责集团制度管理管控体系建设与优化，各层级企管部门贯彻执行集团制度管理管控体系；（二）负责制度管理管控年度相关计划的编制、实施与总结；（三）负责制度的规范性和协调性审核
4、；（四）负责制度执行情况的检查；（五）负责制度管理管控工作的评价与考核；（六）负责制度汇编工作；（七）负责其他制度管理管控日常工作。第七条各层级的职能及业务部门为本层级制度主责部门,主要职责包括：（一）负责本层级本职能或业务领域制度体系的规划、建设与优化；（二）负责本层级本职能或业务领域制度起草、培训、执行、检查、评审、修订、废止、备案等工作；（三）负责本部门制度汇编及其他制度管理管控日常工作。第八条法务部负责制度的合规性审核。第九条内控部负责制度建设的风险性审核。第三章制度管理管控体系第十条制度管理管控体系是制度管理管控和制度汇编的体系化管理管控工具。集团制度管理管控体系建设原则：纵向划分层
5、级，横向划分业务领域。按制度管理管控权限和业务领域将集团制度划分为“五个层级二要求下位层级制度必须符合上位层级制度的目标、宗旨和要求。第十一条制度管理管控体系的“五个层级”按制度管理管控权限划分为A、B、C、D、E五个层级。（一）A级制度：以集团名义发布且适用于集团各产业板块、各事业部、各本部及直属企业的制度。是对集团全局的发展、投资、性质、形式、机制、定位、宗旨、管理管控等合适的内容提出的核心性、根本性、基础性的管理管控要求。（二）B级制度：以产业板块名义发布，适用于本产业板块各事业部的制度。是为贯彻某项管理管控工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准，需事业部遵照执行的，或需事业部根据本制
6、度原则制定具体细则和办法的管理管控制度。（三）C级制度：以事业部名义发布，且适用于本事业部所有部门及二级单位的制度。是为贯彻某项管理管控工作或业务流程提出的原则、目标、执行标准，或遵照上位制度所制定的具体细则和办法。（四）D级制度：只适用于本公司的制度，为公司内部制度,不涉及下属企业。（五）E级制度：只适用于本部门的制度，为部门内部制度，不涉及其他部门。第十二条按集团涉及的业务合适的内容将制度分为：章程纲领、党政工团、改革发展、投资管理管控（含相关项目管理管控）、行政管理管控、人力资源管理管控、财务管理管控、企管信息管理管控、风险管理管控（含审计、法律、安全管理管控）、采购管理管控、生产管理管
7、控、销售管理管控、物流管理管控、其他管理管控（如上述业务分类中不能涵盖的部分可列入其他管理管控中）。第四章制度相关计划管理管控程序第十三条集团以制度管理管控年度工作报告为载体实施制度相关计划管理管控。管理管控程序包括：相关计划的编制、发布、执行与总结。第十四条制度管理管控年度工作报告合适的内容包括：本年度制度管理管控总结和下年度管理管控相关计划两部分合适的内容。本年度制度管理管控总结：包括制度建设整体情况、本年度制度管理管控相关计划完成情况、制度管理管控成效（包括制度制定、审核、审批、发布、培训、执行、检查、修订、废止、备案等方面）及存在的问题和整改措施、对集团制度建设及制度管理管控方面的建议
8、。下年度制度管理管控相关计划：下年度制度建设合适的内容（新增、修订和培训相关计划）、制度管理管控检查相关计划。（制度管理管控年度工作报告单见附件5表1）第十五条各层级均需编制制度管理管控年度工作报告，逐级审核汇总后报送至集团企管信息本部企管部。第十六条企管信息本部企管部根据制度管理管控年度工作报告，结合制度管理管控工作的总体部署，制定集团制度管理管控年度相关计划，经集团制度管理管控决策者审批后发布,并于次年1月份发布。各层级以制度管理管控年度相关计划为指导开展各项管理管控工作，各层级企管部门负责对相关计划执行情况进行检查。7月份为半年度回顾期，对相关计划的执行和完成情况进行跟踪,确保全年制度管
9、理管控相关计划的完成。（制度管理管控年度相关计划完成情况见附件5表2）第五章制度的制定、审核和审批第十七条制度主责部门按照部门职责和业务流程开展制度建设工作，负责制度的制定、审核和审批前的准备工作。笫十八条制度制定的基本要求（一）制度主责部门需要征求基层单位或有关方面意见的应当在制度审核前征求意见。（二）制度草案中引用的法律、法规和已下发制度必须明确，禁止使用相关法律法规、相关制度规定等模糊性用语。（三）如需要废除旧版制度，需要在制度的附则中明确指出，不得在制度中出现“凡与本制度冲突的都以本制度为准”等字样。（四）制度中涉及的审批程序要明确各层级的责权关系，禁止制度中出现公司（集团）审批或有关
10、部门审批等模糊性用语。（五）制度的格式和合适的内容必须符合标准制度模版和制度编制要求。（六）不得以会议纪要代替制度。第十九条制度的审核。所有制度在报企管部门前必须由本部门负责人进行审核。若制度中涉及到其他部门的职能或业务流程（简称：跨部门制度）须与涉及部门集中讨论、充分沟通，涉及部门根据制度合适的内容所规范业务的具体条约条款与本部门已有制度进行联合分析，避免制度合适的内容出现交叉、合适的内容重复或冲突的情况。第二十条制度审批前需报送企管部门、法务部门和内控部门分别进行规范性审核、合法性审核和风险审核，相关审核部门在5个工作日内完成审核，并出具审核意见。（一）规范性审核。确保制度符合制度管理管控
11、体系要求，与已有制度不存在交叉、重叠关系，符合标准制度模板及编写规范要求。（二）合法性审核。确保制度合适的内容与现行的国家及地方的法律法规等规范性文件不发生冲突，确保制度合法合规。（三）风险审核。确保制度能够满足内控和风险管理管控要求。第二十一条各产业板块、各事业部及其二级企业、集团公司直属企业的制度报本单位企管部门完成规范性审核后，再进行合法性审核与风险审核时，如本单位不设法务部门或内控部门，可报集团法律部门、内控部门进行审核或咨询。第二十二条制度主责部门根据反馈的意见和建议对制度草案进行修改，各相关部门和审核部门签字后，经公司分管领导审核后提交公司制度管理管控决策者审批。（制度审核、审批表
12、见附件5表3）第二十三条制度的审批权限。（一）A级制度由集团董事会、或职工代表大会、或总经理办公会、或集团领导审批。（二）B级制度由产业板块（集团）的董事会、或职工代表大会、或总经理办公会、或集团领导审批。（三）C级制度由事业部总经理办公会、或事业部领导审批。（四）D级制度由公司分管领导审批。（五）E级制度由部门领导审批。第二十四条特殊制度的审批权限。（一）涉及集团章程审批等国家法律法规另有规定的，从其规定。（二）涉及公司薪酬、内部业务重组和改革、内控风险管理管控（风险评估、财务控制、内部审计和法律风险控制）的制度须经公司董事会审批通过。（三）涉及公司经营方针、薪酬福利、劳动安全卫生措施、教育
13、培训、员工奖惩及其它涉及职工切身利益的相关制度，须同时经职工代表大会审议。第六章制度的发布、备案和培训第二十五条制度的发布。制度通过审批后，要求A级制度以集团名义由行政本部统一发布；B级制度以产业板块名义由产业板块行政部统一发布；C级制度以事业部名义由事业部行政部（或综合部）统一发布；D级制度以本公司名义发布；E级制度以本部门名义发布。第二十六条制度的备案。进行备案的制度为A、B、C、D四级制度（制度备案记录见附件5表4）。（一）制度主责部门须于制度正式发布后1个工作日内报本单位企管部门备案（E级制度除外）。（二）各单位企管部门在收到备案制度后的3个工作日内，向上一级企管部门进行制度备案。第二
14、十七条制度的培训。制度发布后，制度主责部门须对责任部门和相关联部门进行培训。（一）制度主责部门或下属部门提出制度培训需求，由制度的主责部门负责对下属部门及相关联部门进行培训。（二）要求新制度必须培训，且首次培训工作须在制度发布后1个月内完成。（三）制度主责部门须采取必要措施以确保制度培训的成效。培训后责任部门负责人须签字确认，制度主责部门应留存培训记录表。（制度培训记录见附件5表5）（四）新员工入职后，所在部门或人力资源部应对新员工所涉及的公用制度进行培训。第七章制度的执行和检查第二十八条制度主责部门负责本业务领域制度的执行和检查。企管部门负责对制度主责部门的制度执行和检查情况进行抽查，负责对
15、制度主责部门的检查相关计划完成情况进行考评。第二十九条制度执行过程中，有关组织或个人发现问题，可向制度主责部门或企管部门反映，提出意见和建议。制度主责部门对意见和建议应进行认真调查、分析，并根据需要对制度合适的内容进行修订。笫三十条制度主责部门年初制定制度检查工作相关计划，要求检查相关计划中明确检查方法、时间及责任人。各级企管部门负责汇总本单位制度检查相关计划。（一）检查时间可根据制度所辖业务的周期及风险控制要求,确定各项制度的关键监控点，制定年度检查相关计划，也可定期对制度进行检查。（二）要求每项制度的执行和检查必须有确定的责任人，且每项制度的检查工作在一个年度内不得少于一次。（三）制度主责
16、部门应留存检查记录和整改措施。第三十一条对新发布的制度，制度主责部门须在制度生效后3个月内进行首次制度检查，执行单位须积极配合相关检查工作。完成制度执行检查工作后10个工作日内出具检查报告。第三十二条制度检查报告包括：检查形式、检查合适的内容、被检查单位的制度执行情况、违规情况、整改措施等。若问题情节严重，且需要对相关责任人、组织进行处罚，要求限期完成整改的，制度主责部门可将处罚办法纳入相关制度或检查报告中，审批后执行。（制度检查报告单见附件5表6）第八章制度的修订第三十三条发生以下任一情况，且所规范业务以后仍存在时，制度主责部门需要对制度进行修订。（一）因有关法律法规的订立、修正或者废止而引
17、起制度合法合规性问题的，要求在相关法律法规出台后的10个工作日内完成修订。（二）组织机构重组、管理管控职能、业务流程等发生变化涉及制度变化的，要求发生变化后的10个工作日内完成修订。（三）制度本身存在缺陷或制度相互间存在冲突的，要求在发现后的10个工作日内完成修订。（四）以会议纪要或其他行文下发的涉及到已有制度合适的内容变更的，不需要重新审核、审批，要求在变更后的10个工作日内完成修订并重新下发。（五）其他需要修订的情形。第三十四条如修订合适的内容较少时，可填写制度修订报告单进行修订，可以在修订报告单中完成审核、审批，但发布时需要将制度修订后的完整版本及制度修订报告单一并发布。（制度修订报告单
18、见附件5表7）第三十五条修订后的制度和制度修订报告单，按第五章至第七章中规定的审核、审批、发布、备案、培训、执行、检查要求执行。第九章版本管理管控与制度废止第三十六条制度具有试行、暂行、正式3种版本，在存续期内具有同等效力。（一）“试行”意为尝试施行，强调试验性，通常在某一项制度正式发布之前，使用试行版本作为一种过渡状态。试行期限由制度主责部门根据业务管理管控需要以及制度执行情况确定。在试行期间根据实施过程中存在的问题和不足进行修订，试行期结束后将修订后版本以正式版本发布；如试行版本在试行期结束后不需要重新修订的，自动生效为正式版本。（二）“暂行”意为暂且施行，强调时效性，是在某一时间阶段内施
19、行的管理管控制度。暂行版本的施行期限原则上不得超过1年，具体期限由制度主责部门根据实际业务需要确定。超过暂行期限且没有进行暂行延期申请的制度将自然失效。（三）“正式”意为正式施行的版本。新增制度发布时，须根据发布目的及适用时效判断作为“试行”或“暂行”版本发布，原则上不以“正式”版本发布。第三十七条发生以下任一情况，且所规范业务以后不再存在时，制度主责部门须在下列情形发生之日起10个工作日内废止相应制度。（一）相关法律法规发生重大变更，外部监管要求发生重大变更。（二）公司的体制、机制、机构或相关业务的管控模式、管理管控职能等发生重大变更的。（三）其他触发制度废止的情况。第三十八条制度的新版本发
20、布时，旧版本从新版本生效之日起废止。制度的版本变更及修订信息须记录在制度附则中。第三十九条除由于制度版本变更引起的原制度废止的情况外，其他制度废止情况，须由制度主责部门向企管部提交制度废止申请，经审批通过后予以正式废止。废止申请须包含制度废止原因、废止时间等信息。（制度废止申请表见附件5表8）第十章制度管理管控工作评价与考核第四十条各单位须对本单位的制度管理管控工作进行自评,上级单位须对下级单位制度管理管控工作进行评价，具体为：企管信息本部企管部负责各产业板块、各本部及直属企业的制度管理管控评价标准设定和年度评价工作；产业板块企管部负责本产业板块内各事业部及直属企业的制度管理管控评价标准设定和
21、年度评价工作；事业部企管部门负责本事业部内各职能部门及二级单位的制度管理管控评价标准设定和年度评价工作；控股集团直属企业、产业集团直属企业、事业部二级企业的企管部门负责本单位的制度管理管控评价标准设定和年度评价工作。各单位在进行制度管理管控工作评价时，可参照企管信息本部企管部制定的评价标准。第四十一条制度管理管控评价涵盖制度管理管控全过程,以制度的规范性、执行有效性、检查的及时性、修订和废止的及时性等制定评价标准，总分为100分，得分下限为。分。（制度管理管控工作评价标准见附件4）第四十二条评价结果提交制度管理管控决策者审批后，反馈给制度主责部门，并纳入年度组织绩效考核。第十一章附则第四十三条
22、本办法由集团企管信息本部企管部负责解释。第四十四条本办法自发布之日起施行，原鄂尔多斯集团公司规章制度建设管理管控办法（鄂司发2004178号）废止。附件：L制度管理管控流程图2 .标准制度模板3 .制度编写规范4 .制度管理管控工作评价标准5 .制度管理管控表单表1制度管理管控年度工作报告单表2制度管理管控年度相关计划完成情况表3制度审核、审批表表4制度备案记录表5制度培训记录表6制度检查报告单表7制度修订报告单表8制度废止申请表制度管理管控流程图图1制度管理管控流程图结束图2制度相关计划管理管控流程图标准制度模板（一）公司管理管控规定（办法）（版本类型）第一章总则第一条订立该制度目的和依据第
23、二条制度适用范围，适用人员或适用情况等。阐述适用情况时，须根据该制度所规范业务的管控力度，明确制度的适用范围，说明该项制度是否需要各分子公司按此严格执行，或需要各分子公司根据实际情况制定相应的操作细则。第三条制度所规范业务的管理管控原则第四条关键名词术语解释第五条引用制度第六条其他需说明的事宜第二章组织与职责第条组织体系和管理管控模式第条执行本制度的职责划分第条其他需说明的合适的内容第三章第条明确制度规范的相关业务流程、业务活动合适的内容与管理管控要求（一）1.2.（二）1.2.第条第章检查与考核第条明确制度涉及的监督与检查对象、考核方法、标准与奖惩办法第章附则第条本规定由负责解释。第条生效日
24、期及版本说明：本规定自发布之日起施行。本规定自发布之日起施行，原制度名称（发文号）废止。附件：L相关流程2 .相关模板3 .相关表单标准制度模板（二）公司管理管控规定（办法）（版本类型）一、总则1 .订立该制度目的和依据2 .制度适用范围，适用人员或适用情况等。阐述适用情时,须根据该制度所规范业务的管控力度，明确制度的适用范围，说明该项制度是否需要各分子公司按此严格执行，或需要各分子公司根据实际情况制定相应的操作细则3 .制度所规范业务的管理管控原则4 .关键名词术语解释5 .引用制度6 .其他需说明的事宜二、组织与职责1 .组织体系和管理管控模式2 .执行本制度的职责划分3 .其他需说明的合
25、适的内容三、具体业务流程、业务活动合适的内容与管理管控要求（一）1.2.（二）1.2.四、检查与考核1 .明确制度涉及的监督与检查对象、考核方法、标准与奖惩办法。2 .五、附则1 .本规定由负责解释。2 .生效日期及版本说明：本规定自发布之日起施行。本规定自发布之日起施行，原制度名称（发文号）废止。附件：L相关流程2.相关模板或表单制度编写规范一、适用范围本规范适用于鄂尔多斯控股集团所有制度。制度起草时须严格遵循规范进行起草，制度附件也须符合本规范。制度印刷版式、打印设置、装订等可参照党政机关公文格式（GB/T97042012）,此处不另行规范。二、制度编写总体要求（一）依法合规：制度应正确体
26、现法律法规、相关政策及公司上位制度要求，不得与上述规范性文件存在矛盾或冲突。（二）全面具体：制度应将所涉及到的业务逐一阐明，制度合适的内容尽量细化，明确流程。对所规定的适用范围、操作步骤、评价标准等要具体、明确。（三）严谨规范：制度撰写时应严格依照制度模板进行撰写，符合格式规范。制度的行文用语应准确、简明扼要，不使用弹性语言和模糊的描述性语言。三、制度标题规范（一）制度统一按照“适用范围+制度合适的内容+体现制度属性的名称”进行命名。“适用范围”是指该制度施行时所涵盖的范围，一般使用简称；“制度合适的内容”是指该制度针对哪些合适的内容做出了规范，如“文件管理管控”等；”体现制度属性的名称”指基
27、于制度属性对该制度的命名，如“章程”规定”、“办法”、“细则”等。（二）制度的“试行”、“暂行”等版本说明，以括号括起来放在标题下方。如无，则说明是正式版本。（三）制度的生成和修订记录等修订历史信息应记录在制度汇编信息表中，并于每次修订时更新。四、制度编号规则为便于信息化管理管控，要求所有制度进行编号，编号规则如下：“公司代码+部门代码+年代号+流水编号”；直属企业号规则:“公司代码+“ZS”+直属企业代码+年代号+流水编号”；制度中附表的编号为：“文件编号+FB+表号如：控股集团公司企管信息本部制度编号KG-QX-2015-00Ivo公司代码部门代码流水编号 发布年份如：控股集团直属企业北京
28、酒店制度编号uKGZS-BJ-2015-00lo-1-流水编号发布年份直属企业代码直属公司代码如：控股集团公司企管信息本部编号为KG-QX-2015-001制度的附表1编号“KG-QX-2015-001-FBOl”。附表编号制度编号公司和部门代码为汉字简称的两位首字母，产业板块和事业部按公司编写代码，产业板块和事业部的直属企业及部门的代码，由本产业板块和事业部按以上原则自行设定代码，要求确定后按下列表格报控股集团企管本部备案。控股集团公司、产业板块、事业部及控股集团直属企业代码、各本部代码见下表：控股集团公司及部门代码表公司名称代码各本部名称代码控股集团公司KG改革发展中心GF羊绒集团品牌事业
29、部PP财务本部CW羊绒集团生产事业部SC人力资源本部RL电冶公司DY企管信息本部QX煤炭事业部MT资本运营本部ZY电力事业部DL行政本部XZ冶金事业部YJ事业发展本部SF化工事业部HG风险控制本部FK控股集团直属企业代码公司名称代码公司名称代码北京酒店（宾馆）BJ能源公司NY天骄酒店TJ中蒙公司ZM呼市地产相关项目公司IlD东驰公司DC中山地产相关项目公司ZD资产管理管控公司ZC上海地产相关项目公司SD五、制度结构规范（一）制度一般包括以下合适的内容：1 .第一章为总则，说明制定本制度的目的、依据、适用范围、执行原则、关键名词术语解释及引用制度等。2 .第二章为组织与职责，说明业务相关的组织体
30、系、管理管控模式以及相关组织和部门的职责等。3 .关于制度的执行监督、检查以及相应的考核、奖惩等合适的内容是制度的关键合适的内容，一般应独立成章，置于附则之前。4 .最后一章为附则，说明生效日期、解释权、修订记录等未尽事宜。5 .除上述四章之外，中间各章制订具体的业务流程、执行标准、管理管控措施等。6 .附则之后，给出制度的附件列表。（二）制度应与相应业务流程进行关联。如出台的制度已有相对应的流程，则须在制度中说明相关的流程，并将流程作为制度附件；如尚未制定相关流程，则应按照统一要求的流程规范绘制流程，并作为制度附件。（三）制度中所述表单应在附件中给出。六、制度格式规范（一）制度正文及文本类附
31、件格式：页面A4,纵向排版，左侧装订；制度的图、表类附件，如需要可使用A3幅面，但装订时须折为A4大小。（二）页眉页脚设置：无页眉，页脚仅包含页码，使用阿拉伯数字表示，小五号，居中。（三）正文格式1 .制度名称：宋体，二号，加粗、居中，与正文之间空1行。2 .章、节标题：仿宋_GB2312,三号，加粗，居中，段前间距1行。3 .条标识：仿宋_GB2312,三号，加粗，首行缩进2字符。编号后无标点符号，与正文之间隔一个空格。条目直接延续上章的条目编号，不重新编号。4 .项标识：仿宋_GB2312,三号，首行缩进2字符。编号名无标点符号。各条目下的项应在本条目内重新编号。5 .目标识：仿宋_GB2
32、312,三号，首行缩进2字符。各项下的目应在本项内重新编号。6 .正文：仿宋_GB2312,三号，首行缩进2字符，两端对齐。款格式同正文。（四）其他需说明的规范1 .未作特殊说明制度中文字颜色均为黑色。2 .电子版格式的制度目录采用自动生成的方式。3 .关键术语可加粗表示。4 .符号、代号、缩略语须在正文中予以说明。七、附件规范附件中的合适的内容须在制度正文中提及，附件名称应与制度正文中提及的附件名称一一对应。附件清单置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯数字+全角句点”顺序列出附件名称，数字编号需对齐。每页页面左上角以“附件1”、“附件2”的格式顺次说明所附合适的内容，附件标识
33、格式为仿宋_GB2312,三号。1 .附件中表的规范：同一个附件中若有多个表则需要对表进行编号，如：“表1”、“表2”、；表的标题格式为三号宋体，居中，加粗；表内文字及附注文字格式：五号宋体，文字居中。2 .附件中图的规范：同一个附件中若有多个图则需要对图进行编号，如:“图1”、“图2”、；图标题格式为三号宋体,加粗，图内文字为五号宋体；图的附注规范同表的附注。制度管理管控工作评价标准考评相关项目及权重考评合适的内容及考评标准评分细则制度建设（权重15%）有完整的业务流程图且各项业务有相应的管理管控制度支持无业务流程图扣2分；管理管控制度不全面扣1分制度管理管控规范，职责明确，无交叉、重叠关系
34、不符合扣2分有明确的归口管理管控部门或责任人不符合扣2分制度相关计划管理管控（权重15%）按制度相关计划管理管控要求编写年度总结和下年度相关计划，要求合适的内容全面具体不符合扣2分按企管部要求时间上报未按时上报扣1分制度管理管控按年初相关计划完成未完成扣3分制度管理管控规范性（权重30%）制度制定符合标准模版和编写规范要求不符合扣2分/次制度审核符合制度规定，有完整的审核记录表不符合扣2分/次按制度规定职责权限完成制度审批不符合扣2分/次按制度规定完成制度的发布不符合扣1分/次要求在制度发布后3个工作日内完成制度备案不符合扣1分/次按制度规定完成制度培训，有完整的记录表不符合扣1分/次制度执行和检查（权重25%）要求严格按制度规定执行（除领导另有批示）不符合扣2分按要求制定检查相关计划，并有明确的责任人不符合扣1分/次有完整的检查记录，对不符合项有整改措施不符合扣1分/次要求新制度生效后3个月内完成制度检查，并出具检查报告单不符合扣2分/次制度修订和废止（权重15%）制度修订按规定时间完成，并符合制度管理管控规范不符合扣2分/次制度废止按规定时间完成，并有完整的废止申请记录不符合扣1分/次
