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1、生命是永恒不断的创建，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔证券投资学练习题一、单项选择题1 .由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C2 .我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于一OA股票B国债C公司债D证券投资基金答案：B3 .有价证券所代表的经济权利是一。A财产全部权B债权C剩余请求权D全部权或债权答案：D4 .在一般股票支配股息之
2、后才有权支配股息的股票是oA优先股票B后配股C混合股D特别股答案：B5 .股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是。现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：A6 .我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是一.oAA股BN股CS股DH股答案：A7 .通常信用度高并被称为“金边债券”的是。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：A8 .债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是o附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券答案：B9 .证券投资基金由托管，由管理和操作。托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管
3、理人管理人答案：A10 .投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表看法，进行表决的是。公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：A11 .以下不属于封闭型投资基金特点的是一o有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易答案：C12.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是一。成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金答案：A13 .接受客户托付，在交易所中代理客户买卖证券并收取确定佣金的经纪商是。场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商答案：B14 .特地为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备
4、信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B15 .以下关于证券发行市场的表述正确的是A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C16 .在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B17 .我国上海、深圳证券交易所均实行一oA公司制B注册制C登记制D会员制答案：D18 .我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过一。A5%B10%C15%D20%答案：B19 .在证券行情表中，成交量接受计算
5、方法，成交额接受一计算方法。单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案：D20 .参加场外交易市场的证券商主要是oA佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案：C21 .享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。证券交易所B其次板市场C第三市场D第四市场答案：B22 .我国的股票发行实行。A核准制B注册制C审批制D登记制答案：A23 .在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立的法律关系。托付代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系24 .投资者和证券经纪商当面以书面形式办理托付手续是托付方式。A电话托付B递单托付C自助终端托付D传真托付答案：B25 .投资者要求证券经纪人按限定价格或更优
6、的价格买入或卖出证券的指令是A市价托付指令B限价托付指令C停损托付指令D停损限价托付指令答案：B26 .在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的托付指令共同驱动形成的方式是。托付驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式答案：D27 .市价托付指令的特点是一。A托付价格固定化B成交价格志向，投资者可事先确定投资成本C托付人不限定价格，经纪人可按市场价格变更灵敏驾驭，见机行事D有确定的托付有效期限制答案：C28 .证券买卖成交后，按成交价格刚好进行实物交收和资金清算的交易方式是。A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式答案：A29 .当货币供应量偏多、通货膨胀严峻、经济
7、过热、证券市场投机过度时，中心银行会降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模答案：C30 .以下关于股利收益率的表述正确的是oA股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率答案：A31 .某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是O4%B5%C6%D7%答案：B32 .以下关于资产组合收益率说法正确的是_。资产组合收益率是组合中各资产
8、收益率的代数和B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B33 .以下关于系统风险的说法不正确的是o系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B系统风险是公司无法限制和回避的C系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的答案：D34 .以下关于市场风险的说法正确是的一_oA市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C市场风险对全部证券的影响程度是相同的D市场风险属于非系
9、统风险答案：A35 .以下关于利率风险的说法正确的是。利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C市场利率风险是可以规避的D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的36 .以下关于购买力风险的说法正确的是o购买力风险是可以避开的B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D购买力风险属于非系统风险答案：C37 .以下关于信用风险的说法不正确的是一o信用风险是可以通过组合投资来分散的B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司，其信用风险越大
10、D国库券与公司债券存在同样的信用风险答案：D38 .以下关于经营风险的说法不正确的是o经营风险可以通过组合投资进行分散B经营风险是指由于公司经营状况变更而引起盈利水平变更从而产生投资者预期收益下降的可能C经营风险无处不在，是不行以回避的D经营风险可能是由公司成本上升引起的答案：C39 .以下关于预期收益率的说法不正确的是oA预期收益率是投资者担当各种风险应得的补偿B预期收益率=无风险收益率+风险补偿C投资者担当的风险越高，其预期收益率也越大D投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率答案：D40 .对单一证券风险的衡量是o对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B对该证券的系统风险的衡量C对
11、该证券的非系统风险的衡量D对该证券可分散风险的衡量答案：A41 .投资者选择证券时，以下说法不正确是。在风险相同的状况下，投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的状况下，投资者会选择收益较高的证券C在预期收益相同的状况下，投资者会选择风险较小的证券D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案：A42 .以下关于无差异曲线说法不正确的是oA无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B无差异曲线代表着投资者为担当风险而要求的收益补偿C无差异曲线反映了投资者对收益和风险的看法D同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案：D43 .某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益
12、率分别为10%、16乐20%,它们在组合中的比例分别为30乐30%、40乐则该证券组合的预期收益率为一oA15.3%B15.8%C14.7%D15.0%答案：B二、多项选择题1.证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流淌D促进资源有效配置答案：ABCD3 .个人投资者的投资目的主要有：oA本金平安B收入稳定C资本增值D维持流淌性答案：ABCD4 .机构投资者的特点主要有：o投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C留意资产的平安性D投资活动对市场影响较大答案：ABCD5 .参加证券投资的金融机构主要有：
13、oA证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：ABCD6 .证券投机活动的主动作用表现在B增加证券的流淌性D对价格变动起推波助澜的作用B决策上的参加性D酬劳上的剩余性A平衡价格C分散价格变动风险答案：ABC8 .股票的特征表现在。期限上的永久性C责任上的无限性答案：ABD9 .一般股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：。经营决策参加权B盈余支配权C剩余财产支配权D优先认股权答案：ABCD10 .按偿还期限不同，债券可分为一。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案：ABCIL证券投资基金按组织形式可分为一。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开
14、放型投资基金答案：AB12 .股份公司发行股票的目的主要有一A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案：ABCD13 .按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为。平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行14 .公司发行债券的主要目的有A筹集长期稳定资金C降低筹资风险答案：ABCDB减低筹资成本D维持对公司的限制15 .影响债券发行总额的因素主要有等。A发行者的资金须要B发行者的资信状况C发行者还本付息实力答案：ABCDD市场的承受实力16 .证券上市对发行公司的意义表现在A推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本
15、快速、连续扩张的通道D行情公布快速、规范答案：ABCD17 .证券交易所的主要交易原则有客户优先 B数量优先答案：CD18 .证券交易所的功能有 。A供应证券交易的场所C引导资金的合理流淌答案：ABCD19 .场外交易市场的特征是分散、无固定场所C以交易商报价为驱动的市场C价格优先 D时间优先B形成较为合理的价格D预料、反映经济动态B投资者可干脆参加D管理比较宽松答案：ABCD20 .场外交易市场的功能主要有oA债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券供应流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充21 .NASDAQ市场的特征是报价驱动型市场B接受多个做市商制度C是电子
16、化的市场D上市费用低、上市标准也低答案：ABCD22 .按出价方式不同，证券交易的托付指令有一等。市价托付指令B限价托付指令C停止损失托付指令D停止损失限价托付指令答案：ABCD23、证券交易价格的形成方式有oA集合竞价B连续竞价C指令驱动D报价驱动答案：CD24 .证券交易所一般实行公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为形式。A集中竞价B确定买卖C连续竞价D相对买卖答案：AC25 .证券交易竞价的结果有以下可能一oA全部成交B部分成交C不成交D等待成交答案:ABC26 .以下对于非系统风险的描述，正确的是oA非系统风险是不行规避的风险B非系统风险是由于局部因素导致的对证券投资收益的影响C
17、非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的D非系统风险只对个别或少数证券的收益产生影响答案：BCD27 .对于证券风险的衡量，以下说法正确的是_o风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B风险的衡量是将证券将来收益的不确定性加以量化C对证券组合风险的衡量须要建立在单一证券风险衡量的基础上D单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险答案：ABC28 .以下属于投资者无差异曲线的特征的是一。无差异曲线反映了投资者对收益和风险的看法B无差异曲线具有正的斜率C投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线D不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线答案：ABCD三、名词说明1 .证券投机者
18、答案：自认为可以预料证券价格的将来走势，为了在短期的价格变动中获得价差利益，甘愿担当风险,不断买卖证券的机构或个人。2 .指令驱动答案：在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的托付指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿以托付指令的方式托付给证券经纪商，证券经纪商持托付指令进入市场，以买卖双方的报价为基础进行撮合产生成交价。3 .持有期收益率答案；买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率。它包括持有债券期间的利息收入和资本损益，即买入价和卖出价之间的差额。4 .非系统风险答案：只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特别的因素引起，与整个证券市场的价格不存
19、在系统的、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。四、简答题1.什么是投资？如何正确理解投资的含义？答案：投资是指经济主体为了获得将来的预期收益，预先垫付确定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。投资的含义包括：投资是现在投入确定价值量的经济活动；投资具有时间性；投资的目的在于得到酬劳（即收益）；投资具有风险性，即不稳定性。2 .什么是开放型投资基金？什么是封闭型投资基金？封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？答案：封闭型基金指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行支配后，基金宣告成立，并加以封闭，在确定时期内不再追加发行新基金份额的基金；开放型基金指基金发行总额不
20、固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金；封闭行基金与开放型基金在基金期限、规模的可变性、交易方式、交易价格的确定方式、基金的投资策略、要求的市场环境方面不同。3 .证券交易全部哪些特征？具备哪些功能？答案：证券交易所的特征有：有固定的交易场所和严格的交易时间；参加交易者为具备确定资格的会员证券公司；交易对象限于合乎确定标准的上市证券；交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；对证券交易实行严格管理，市场秩序化。具备以下功能：供应证券交易的场所；形成较为合理的价格；引导资金合理流淌、资源合理配置；预料反映经济动态等。4 .简述股票价格指数
21、期货交易的意义和特点。答案：股票指数期货是以股票价格指数为“商品”的期货合约，股票价格指数期货交易是对以股票指数为基础金融工具的期货合约的买卖。股票指数期货的意义在于能使交易者回避股票交易中的风险。股票指数期货的主要特点是，合约代表一组假设的股票资产而不是买卖某种特定的股票；股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数确定的，即设定每1点股票指数的价值为若干货币单位，从而将指数换算成确定的价值量；股票指数期货实行现金交收方式。5 .什么是证券投资的风险？证券投资的风险有哪些类型？答案：证券投资的风险是指实际收益对投资者预期收益的背离，或是证券投资收益的不确定性。证券投资的风险分为系统风险和非系统风险两类。系统风险又包括市场风险、利率风险、购买力风险；非系统风险包括信用风险和经营风险。
