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1、上海证券交易所信息披露公告类别索引表（2016年1月21日修订）总编号级公告序号一级公告类别二级公告序号二级公告类别格式要求直通车公告范围（是“J”，否“X”）对应业务申请表备注11定期报告101年报格式准则第2号2102一季报编报规则第13号3103半年报格式准则第3号4104三季报编报规则第13号52董事会和监事会201董事会决议格式指引第四十一号6202监事会决议格式指引第四十二号7203推选职工董事或者监事8204董事会审议变更证券简称格式指引第九十六号93股东大会301股东大会召开通知格式指引第十三号10302股东大会相关提示参照格式指引第十三号11303股东大会延期格式指引第七十三
2、号12305股东大会取消格式指引第七十五号13306增加临时提案格式指引第七十六号14307取消提案格式指引第七十四号1格式要求中涉及的格式指引指本所发布的“临时公告格式指引”：格式准则指中国证监会发布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则；编报规则指中国证监会发布的公开发行证券的公司信息披露编报规则。15308股东、监事会自行召集股东大会格式指引第七十八号16309股东大会不能正常召开17310股东大会决议格式指引第九十四号18311股东大会补充更正格式指引第十四号194应当披露的交易401购买资产格式指引第一号20402出售资产格式指引第一号21403对外投资格式指引第三号22404委
3、托理财格式指引第四号23405委托贷款格式指引第五号24406提供财务资助参照格式指引第三号25407接受财务资助参照格式指引第三号26408租入资产参照格式指引第一号27409租出资产参照格式指引第一号28410委托管理资产和业务参照格式指引第一号29411受托管理资产和业务参照格式指引第一号30412赠与资产参照格式指引第一号31413受赠资产参照格式指引第一号32414债权重组参照格式指引第一号33415债务重组参照格式指引第一号34416签订许可使用协议参照格式指引第一号35417转让研究与开发项目参照格式指引第一号36418受让研究与开发项目参照格式指引第一号37419签订日常经营合
4、同格式指引第七号（注释4）38420矿业权交易格式指引第二号39421新建项目参照格式指引第三号40422应当披露交易的提示参照所披露交易类型的公告格式指引41423应当披露交易的进展参照所披露交易类型的公告格式指引42424应当披露交易已完成参照所披露交易类型的公告格式指引43425签订战略框架协议格式指引第九十七号44426与私募基金合作投资参照私募合作指引245499其他应当披露的交易参照所披露交易类型的公告格式指引465关联交易501日常关联交易格式指引第十一号47502向关联人提供担保或反担保参照格式指引第六号48503向关联人购买资产格式指引第十号49504向关联人出售资产5050
5、5与关联人共同投资51506向关联人委托理财52507向关联人委托贷款53508向关联人提供财务资助（注释5）54509接受关联人财务资助55510向关联人租入资产56511向关联人租出资产57512委托关联人管理资产和业务2指本所发布的上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引。58513受托管理关联人资产和业务59514向关联人赠与资产60515受赠关联人资产61516与关联人债权重组62517与关联人债务重组63518与关联人签订许可使用协议64519向关联人转让研究与开发项目65520受让关联人的研究与开发项目66521向关联人购买原材料、燃料、动力67522向关联人销售产品、商品
6、68523向关联人提供劳务69524接受关联人所提供的劳务70525委托关联人销售71526受关联人之托进行销售72527与关联人财务公司的交易73528关联交易的提示参照格式指引第十号74529关联交易的进展75530关联交易的完成76599其他应披露的关联交易776对外担保601年度担保预计格式指引第六号78602为控股子公司提供担保79603其他对外担保80604提供反担保81605对外担保责任解除82606被担保人可能无法清偿担保债务837募集资金使用与管理701签署募集资金存管协议格式指引第七十九号84702超募资金/结余募集资金的使用85703募集资金使用进展情况86704变更募集
7、资金用途格式指引笫十五号87705用募集资金置换预先投入的自筹资金格式指引第八十一号88706募集资金临时补充流动资金格式指引第八十号89707归还募集资金90708募集资金存放与使用情况报告格式指引第7十六号91709前次募集资金使用情况报告格式指引第八十二号92799其他与募集资金使用与管理有关的事项938业绩预告、业绩快报和盈利预测801预盈格式指引第二十八号94802盈亏不确定参照格式指引第二十九号95803预亏格式指引第二十九号96804业绩大幅提升格式指引第二十七号97805业绩大幅下降格式指引第二十七号98806业绩快报格式指引第三十一号99807其他类型业绩预告参照格式指引第二
8、十八号100808定期经营数据101809业绩预告更正格式指引第三十号102810业绩快报更正格式指引第三十二号103811盈利预测更正1049利润分配和资本公积金转增股本901实施利润分配和资本公积金转增格式指引第十二号X1 .*股票红利派发通知32 .*送股（转增股本）登记通知3 .送股（转增股本）上市申请表105902董事会审议高送转格式指引第九十五号106903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议3带的通知均为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具。107999与利润分配或转增相关的其他事项10810股票交易异常波动和澄清100l异常波动格式指引第十七号1091002澄清或说明
9、格式指引第十八号HO1003其他股价异常参照格式指引第十七号11111股份上市流4与股本变动IlOl首发限售股份上市格式指引第二十六号X1 .股票上市申请表2 .*有限售条件的流通股上市流通申请表1121102股改后限售流通股上市格式指引第二十五号X同上1131103非公开发行限售股上市格式指引第二十六号X同上1141104其他类型股份上市格式指引第二十六号X同上1151105其他股本变动参照格式指引第二十六号X其他股本结构变动申请表1161106配股/增发股份上市参照格式指引第二十六号X1 .股票上市申请表2 .*有限售条件的流通股上市流通申请表1171201持股5%以上的股东累计减持1%的
10、股份格式指引第八十三号1181202持股5%以上的股东减持后持股比例低于5%格式指引第八十三号1191212股权过户完成1201213因股东披露权益变动报告书或收购报告书的提示格式指引第八十三号1211214控股股东或实际控制人发生变动格式指引第12股东增持或减持股份的提示八十三号1221215刊登报告书后一个月股份过户手续仍未完成1231216公开征集股权受让方格式指引第四十七号1241217公开征集股权受让方的结果1251218股东股权转让的相关进展股权协议转让表（如适用）1261219上市公司股权托管1271220股东减持计划格式指引第九十八号1281221股东减持进展1291222股东
11、增持计划格式指引第八十三号/格式指引第八十四号1301223股东增持进展格式指引第八十四号1311224股东增持计划完成格式指引第八十四号1321299其他股权变动13313权釜交动报告书和（约）收购1301减持简式权益变动报告书格式准则第15号1341302增持简式权益变动报告书格式准则第15号7股权协议转让表（如适用）1351303增持详式权益变动报告书格式准则第15号股权协议转让表（如适用）1361304收购报告书摘要格式准则第16号1371305收购报告书全文格式准则第16号股权协议转让表（如适用）1381306要约收购报告书摘要格式准则第17号1391307要约收购报告书全文格式准则
12、第17号X要约收购业务申请表1401308要约收购股份申报格式指引第四十五号X1411309被收购公司董事会报告书格式准则第18号1421310要约收购期间提示参照格式指引第四十五号1431311要约条件修改X要约收购业务申请表1441312要约收购结果X1451313要约收购股份清算要约收购股份临时保管通知（如适用）1461314豁免要约义务反馈意见及回复14714股权型再融资1401与再融资有关的停牌格式指引第二十二号X停复牌业务申请表1481402再融资预案格式指引第二十号/格式准则第25号1491403取消再融资1501404再融资预案补充1511405再融资预案修改1521406再融
13、资相关进展1531407发审委审核结果1541408取得核准文件格式指引第九号1551409非公开发行结果暨股份变动格式指引第二十一号7其他股本结构变动申请表1561420配股说明书摘要格式指引第二十号1571421配股发行X1.配股实施申请表2.停复牌业务申请表1581422配股失败X配股失败申请表1591423配股发行结果1601430公开增发招股说明书摘要1611431公开增发发行X1.定价增发股票发行申请表2.停复牌业务申请表1621432公开增发网下发行结果及网上中签率X增发新股价格及配售情况表1631433增发中签结果1641450H股及境外市场融资相关事项1651499与再融资有
14、关的其他事项16615其他再融资1501短期融资券融资相关公告格式指引第九号1671505中期票据融资相关公告格式指引第九号1681509拟发行公司债格式指引第八十八号1691510发行公司债获批格式指引第九号1701511信托产品融资1711599发行其他融资产品17216重大资产重&1601进入重大资产重组程序停牌格式指引第二十三号X停复牌业务申请表1731602重大资产重组停牌期延长参照格式指引第二十三号X1741603取消重大费产重组并复牌格式指引第二十四号X停复牌业务申请表1751604许可类重大资产重组预案摘要格式指引第四十四号1761605重大资产重组相关进展1771606许可类
15、重大资产重组报告书摘要格式准则第26号1781607重组委审核X1791608重组委审核结果参照格式指引第九号X1801609重大资产重组核准格式指引第九号71811610重大资产重组未予核准格式指引第九号1821611重大资产重组实施情况报告书（含资产过户情况）格式准则第26号1831612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动参照格式指引第二十一号其他股本结构变动申请表1841613重大资产重组终止X1851614非许可类重大资产重组预案摘要1861615非许可类重大资产重组报告书摘要1871616许可类重大资产重组反馈意见及回复1881617非许可类重大资产重组反馈意见及回复18917吸收
16、合并1701进入吸收合并程序停牌参照格式指引第二十三号X停复牌业务申请表1901702吸收合并停牌期延长参照格式指引第二十三号X1911703取消吸收合并复牌参照格式指引第二十四号X停复牌业务申请表1921704吸收合并预案参照格式指引第四十四号X1931705吸收合并相关进展1941706吸收合并报告书参照格式准则第26号1951707重组委审核X1961708重组委审核结果参照格式指引第九号X1971709吸收合并核准格式指引第九号1981710吸收合并未予核准格式指引第九号1991711现金选择权实施X上市公司现金选择权申请表2001712现金选择权申报提示格式指引第四十三号201171
17、3现金选择权申报结果X2021714现金选择权股份清算2031715换股实施结果、股份变动暨新增股份上市（合并方）格式指引第八十七号X股票上市申请表2041716吸收合并实施情况报告书（含资产过户情况）参照格式准则第26号2051717涉及吸收合并的发行结果暨股份变动参照格式指引第二十一号其他股本结构变动申请表2061718吸收合并终止X2071719吸收合并反馈意见及回复20818回购股份1801回购预案格式指引第八十五号2091802前10名公众股东名册（注释7）2101803回购方窠经审核无异议参照格式指引第九号2111804回购报告书参照上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）X上市公
18、司股份回购业务申请表2121805回购实施进展2131806通知债权人格式指引第八十九号2141807距期满3个月仍未实施回购2151808回购实施结果暨股份变动格式指引第八十六号X股份注销申请表21619可转换公司债1901可转债上市X可转债上市申请表2171902可转债开始转股格式指引第三十四号X可转换公司债券转股申请表2181903权益分派引起的转股价格调整提示格式指引第三十三号X停复牌业务申请表2191904转股价格调整（权益分派）格式指引第九十号X1 .可转债转股价格调整申请表2 .停复牌业务申请表2201905转股价格调整（修正条款）参照格式指引第九十号X1 .可转债转股价格调整申
19、请表2 .停复牌业务申请表2211906可转债付息参照格式指引第五十六号X*可转债兑息通知2221907可转债赎回提示参照格式指引第三十七号2231908可转债赎回格式指引第三十七号X1 .*可转债赎回通知2 .停复牌业务申请表2241909可转债赎回结果及兑付摘牌格式指引第九十一号X1 .证券摘牌申请表2 .可转债转股代码摘牌申请表2251910可转债转股引起的股份变动格式指引第三十五号债转股股份变动申请表2261911可转债回售提示参照格式指引第三十六号2271912可转债回售格式指引第三十六号X1 .可转债/公司债券回售申请表2 .停复牌业务申请表2281913可转债回售结果格式指引第九
20、十二号X可转债/公司债券回售结果申请表2291914可转债停止交易格式指引第三十九号X1 .可转债停止交易申请表2 .可转债停止转股申请表3 .可转债到期申请表2301915可转债到期摘牌提示参照格式指引第三十八号2311916可转债到期兑付及摘牌格式指引第三十八号XL*可转债兑付通知2 .证券摘牌申请表3 .可转债转股代码摘牌申请表4 .债转股股份变动申请表2321917可转债强制转股2331918可转债持有人会议召开通知2341919可转债持有人会议决议2351920可转债评级结果参照格式指引第五十七号X可转换公司债券信用评级调整申请表2361921可转债募集说明书摘要2371922可转债
21、发行X可转债发行申请表2381923可转债网下发行结果及网上中签率X可转债配售数量情况表2391924可转债中签结果2401999与可转债有关的其它事项X24120公司2001公司债付息格式指引第五十六号2422002公司债兑付及摘牌参照格式指引第五十九号X1.公司债券兑付摘牌申请表2.停复牌业务申请表2432003公司债回售X可转债/公司债券回售申请表2442004公司债回售提示2452005公司债回售结果X可转债/公司债券回售结果申请表2462006公司债回售申报结果2472007公司债提前偿还X停熨牌业务申请表2482008与公司债有关的其他事项X2492009公司债利率调整格式指引第五
22、十八号X公司债券利率调整申请表2502010公司债券持有人会议召开通知2512011公司债券持有人会议决议2522012公司债券评级结果格式指引第五十七号X公司债券信用评级调整申请表2532015公司债赎回参照三十七号X1 .*公司债赎回通知2 .停复牌业务申请表2542016公司债券赎回提示2552017公司债券赎回结果及摘牌参照五十九号X证券摘牌申请表2562018公司债券暂停上市X公司债券暂停上市申请表2572019公司债券恢复上市XL公司债券恢复上市申请表2.停复牌业务申请表25821般权激励及员工持股计划2101股权激励计划草案摘要格式指引第四十八号2592102股权激励计划草案摘要
23、修订2602104股权激励计划进展2612105股权激励计划终止2622106股权激励计划股份回购开始格式指引第五十号2632107股权激励计划股份回购结果格式指引第五十一号无限售条件流通股证券类别变更申请表2642108股权激励计划授予格式指引第四十九号2652109限制性股票授予结果格式指引第五十二号其他股本结构变动申请表2662110限制性股票解锁格式指引第五十三号X股票上市申请表2672111激励股份回购注销X股份注销申请表2682112股票期权开始行权格式指引第五十四号X2692113股票期权行权结果格式指引第五十五号X1.股票上市申请表2.其他股本结构变动申请表2702114股权激
24、励计划实施完成2712130员工持股计划草案72722131员工持股计划完成股票购买2732132员工持股计划变更2742133员工持股计划终止72752134员工持股计划展期2762135员工持股计划完成2772136员工持股计划实施进展72782199与股权激励有关的其他事项27922JR权分置改革2201董事会公告股改方案X2802202A股相关股东会议召开通知参照格式指引第十三号2812203股改方案获得国资部门批文参照格式指引第九号2822204股改沟通2832205股改方案修订暨沟通结果X2842206股改股东大会催告参照格式指引第十三号2852207A股相关股东大会催告参照格式指
25、引第十三号X2862208A股相关股东会议表决结果参照格式指引第十四号X2872209A股相关股东会议延期参照格式指引第十三号X2882210A股相关股东会议取消参照格式指引第十三号X2892211股改方案实施X】股权分置改革实施申请表2.*股权分置改革现金对价登记通知3.*股权分置改革股份对价通知29023诉讼和仲裁2301诉讼格式指引第八号2912302诉讼进展参照格式指引第八号2922303诉讼结果参照格式指引第八号2932304仲裁格式指引第八号2942305仲裁进展参照格式指引第八号72952306仲裁结果参照格式指引第八号29624股东股份被质押冻结或2401股份被质押格式指引第四
26、十六号72972402股份被冻结格式指引第四十六号2982403股份质押解除格式指引第四十六号2992404股份冻结解除格式指引第四十六号3002405股份被司法拍卖3012406股份司法拍卖进展参照格式指引司法拍卖第四十六号30224085%以上股份权利受限或解除参照格式指引第四十六号30325破产与重整2501申请重整、和解或破产清算格式指引第六十七号3042502撤回重整、和解或破产清算的申请3052503法院受理格式指引第六十八号X上市股票实施退市风险警示申请表3062504法院不予受理3072505与破产程序相关的连续停牌X停复牌业务申请表3082506债权确认通知3092507召开
27、债权人/出资人会议的通知3102508指定破产管理人3112509法院裁定重整、和解或破产清算格式指引第六十九号X3122510重整、和解或破产清算实施的相关进展3132511法院裁定重整、和解或破产清算计划实施完成3142512法院宣告破产格式指引第七十号X31526其他重大事项2601重大亏损或重大损失3162602发生重大债务或重大债权到期未清偿3172603或有重大违约责任或大额赔偿责任73182604计提大额资产减值准备3192605计提大额资产减值准备转回3202606公司决定解散3212607重大债权未提取足额坏账准备3222608主要资产被查封、扣押、冻结或拍卖3232609主
28、要业务陷入停顿3242610公司涉嫌违法违规被其他机构调查3252611重大行政、刑事处罚3262612公司法定代表人或者总经理无法履行职责3272613董监高被调查、处罚或被采取强制措施3282614立案调查3292615重要前期会计差错更正参照格式指引第九十三号3302616生产经营、外部条件发生重大变化3312618公司获高新技术企业或公司产品获高新技术产品认证3322619获得财政补贴格式指引第七十一号3332620获得其他补贴格式指引第七十一号3342699其他重大事项33527公司重要基本信息交化2701变更公司名称3362702变更证券简称格式指引第十九号X证券简称更名申请表3372703变更证券代码参照格式指引第十九号X证券代码变更申请表3382704变更注册资本3392705变更注册地址3402706主要办公地址和联系电话变更3412707公司章程发生修订3422708变更会计师事务所3432709续聘会计师事务所3442710变更会计政策或者会计估计格式指引第九十三号3452711变更保荐机构3462712变更保荐代表人3472713公司董事长/法定代表人辞职3482714公司董事、监事、高级管理人员（董事长和董秘除外）辞职3492715董事会秘书辞职3502799其他应披露的基本信息变化3512
